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祯祥港股通恒生中国企业往返型绽放式指数证券投资基金
基金居品尊府节录更新
编制日历：2025 年 3 月 24 日
送出日历：2025 年 3 月 25 日
本节录提供本基金的伏击信息，是招募阐发书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐全的招募阐发书等销售文献。
一、居品粗略
基金简称 祯祥恒生中国企业 ETF 基金代码 159960
中国银行股份有限公
基金管制东说念主 祯祥基金管制有限公司 基金托管东说念主
司
基金合同生 上市往返所及上 深圳证券
效日 市日历 往返所
日
基金类型 股票型 往返币种 东说念主民币
运作格式 往返型绽放式 绽放频率 每个绽放日
运转担任本基金
基金司理 翁欣 基金司理的日历
证券从业日历 2020 年 2 月 17 日
其他
当隔断上市的情形时，本基金将变更为非上市的绽放式指数基金，基金称呼变更为“祯祥
港股通恒生中国企业指数证券投资基金”，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金转型并终
止上市后，关于本基金场内份额的处理法律评释由基金管制东说念主提前制定并公告。
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资谈论与投资策略
投资谈论 细致追踪场所指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化。
本基金投资于场所指数成份股、备选成份股、照章刊行上市的其他港股通场所股票、债
券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融
资券、超短期融资券、次级债、政府营救机构债券、可退换债券（含可永别往返可转债）、
可交换债券、中小企业私募债券等）、钞票营救证券、债券回购、银行进款（包括条约
进款、奉告进款以及如期进款等其它银行进款）、同行存单、现款、权证、股指期货等
投资畛域
金融繁衍品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中，本基金投资
于场所指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现
金基金钞票的 80%。
本基金不错在履行稳健关键后，参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健关键后，可
以将其纳入投资畛域。
本基金的场所指数为恒生中国企业指数。
本基金为被迫式指数基金，继承指数复制法。本基金按照成份股在场所指数中的基准权
重构建指数化投资组合，并笔据场所指数成份股格外权重的变化进行相应诊治，在保捏
主要投资策略
基金钞票的流动性前提下，达到有用复制场所指数的方针。本基金力求将日均追踪偏离
度的皆备值抑止在 0.35%以内，年化追踪弊端抑止在 2%以内。
功绩比较基准 恒生中国企业指数（经汇率诊治）收益率
本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集
基金。本基金主要继承完全复制法追踪场所指数的发扬，具有与场所指数相似的风险收
益特征。本基金主要通过港股通投资于香港证券市鸠合具有精粹流动性的金融器用。除
风险收益特征
了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险除外，本基金还面
临港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风
险等。
注：详见本基金招募阐发书第十二部分“基金的投资”。
(二) 投资组结伙产建树图表/区域建树图表
注：由于四舍五入原因，分项之和与推测可能有尾差。
(三) 自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
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注：1、数据截止日历为 2023 年 12 月 31 日；
三、投成本基金触及的用度
(一) 基金销售关系用度
注：1、投资者在申购基金份额时，申购代理券商可按照不卓越 0.5%的表率收取佣金，其中包含证券往返所、
登记机构等收取的关系用度。
登记机构等收取的关系用度。
注：场内往返用度以证券公司推行收取为准
(二) 基金运作关系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
费 用 类
收费格式/年费率或金额 收取方
别
管制费 0.5% 基金管制东说念主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东说念主
审 计 费
用
信 息 披
露费
其 他 费
按照连接法则和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用
注：1、关系用度金额为基金全体承担用度，且年金额为预估值，最终推行金额以基金如期呈报闪现为准。
(三) 基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏随机间，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
捏随机间 0.71%
注：基金管制费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报闪现的关所有这个词据为基准测算。
四、风险揭示与伏击领导
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应庄重阅读本基金的《招募阐发书》等销售文献。
本基金濒临的主要风险有本基金的荒谬风险、港股投资风险、投资器用的关系风险、科创板的投资风
险、计谋变更风险、不可抗力风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一
致的风险等；
本基金的独到风险:
基金濒临不成通过港股通进行买入往返的风险。在港股通逐日额度满时，本基金存在无法进行申购的风险。
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触及港股通往返的其他风险具体见下文“2、港股投资风险”。
守策略，由此可能对基金钞票价值产生不利影响。
①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不议论用度和税收，这将导致基金收益率逾期于标
的指数收益率，产生负的追踪偏离度。
②指数成份股派发现款红利等身分将导致基金收益率卓越场所指数收益率，产生正的追踪偏离度。
③当场所指数诊治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等活动导致该成份股在指数中的权重发
生变化，或场所指数变更编制方法时，基金在相应的组合诊治中可能暂时扩大与场所指数的组成各异，而
且会产生相应的往返成本，导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。
④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受场所指数成份股摘牌或流动性差等情
形时，基金可能无法实时诊治投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。
⑤在基金进行指数化投资格程中，基金管制东说念主的管贤惠商，举例追踪指数的水平、工夫技巧、买入卖
出的时机遴荐等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和追踪弊端。
⑥其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的抑止，基金投资组合中个别股票的捏有比例与场所
指数中该股票的权重可能不调换；因指数发布机构指数编制弊端等产生的追踪偏离度与追踪弊端。
本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值抑止在 0.35%以内，年化追踪弊端抑止在 2%以内，但因场所指
数编制法律评释诊治或其他身分可能导致追踪弊端卓越上述畛域，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较
大偏离。
①本基金最小申购、赎回单元成立较高（现在为 100 万份），中小投资者只可在二级市集上按往返价
格卖出基金份额。
②基金将在深圳证券往返所上市往返，但不保证市集往返一定活跃；基金的往返可能因各式原因被暂
停，当基金不再相宜关系上市条款时，基金的上市也可能被隔断；此外基金通过港股通机制投资于香港市
场，香港市集的突发脾气况也可能会对本基金的往返产生影响。
③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。然而，基金的二级
市集往返价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。
成份股组成格外权重构建投资组合，并笔据场所指数成份股格外权重的变动进行相应诊治。本基金场所指
数恒生中国企业指数的成份股都为流动性较高的股票，总体来看，投资场所畛域较大、流动性敷裕，不错
匹配逐日绽放的申购赎回安排。
基金”后，在出现大量赎回情形下，基金管制东说念主不错笔据基金那时的钞票组合状态或大量赎回份额占比情
况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东说念主在单个绽放日肯求赎回
基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权对其遴选展期办理赎回肯求的要领。详见《招
募阐发书》“十、基金转型的情况”中“一、转型后基金的申购和赎回”中“（十）大量赎回的情形及处
理格式”部天职容。
东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后，将诳骗多种流动性风险管制器用对赎回肯求等进行限定诊治，
以应酬流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：
①暂停经受申购、赎回肯求；
②减速支付赎回款项；
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③暂停估值；
④中国证监会认同的其他要领。具体要领，详见招募阐发书“十一、基金份额的申购与赎回”中“八、
断绝或暂停申购的情形”、“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”及“十五、基金钞票的估值”中
“六、暂停估值的情形”的关系内容。当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足统统投资者的
赎回肯求，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期。
易、申购、赎回基金份额时参考。由于谋略公式等数据起头及起头时候不同，IOPV 与实时的基金份额净值
可能存在各异，与投资者申购赎回的推行结算价钱也可能存在各异，IOPV 谋略还可能出现弊端，投资者若
参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回
单元一皆赎回。
替代、现款差额等。在组合证券变现历程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变
现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。
率尽可能靠近场所指数同期累计答谢率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补耗损为前提，
收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。
基金将变更场所指数。基于原场所指数的投资计谋可能改动，投资组合需随之诊治，基金的收益风险特征
将与新的场所指数保捏一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。
本基金的场所指数由指数编制机构发布并管制和重视，异日指数编制机构可能由于各式原因罢手对指
数的管制和重视，本基金将笔据基金合同的商定自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会呈报并建议
惩办决策，如更换基金场所指数、退换运作格式，与其他基金统一、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金场所指数、退换运作格式，与其他基金统一、
或者隔断基金合同等风险。
自指数编制机构罢手场所指数的编制及发布至惩办决策细目并执行前，基金管制东说念主应按照指数编制机
构提供的最近一个往翌日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则保管基金投资运作，该时间由于标
的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系市集发扬有在各异，影响投资收益。
场所指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
溢价水平。
行结算（具体见招募阐发书“九、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与体式”关系约
定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弊端。
要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措
施，投资者将濒临无法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。
①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到抑止、暂停或隔断，由此影响对投资
者申购赎回工作的风险。
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②登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算格式发生变化，轨制诊治
可能给投资者带来认知偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券、期货往返所格外他代理机构。
③证券、期货往返所、登记机构、基金托管东说念主格外他代理机构可能背约，导致基金或投资者利益受损。
操作作假或违犯操作规程等原因可能引致风险，举例，申购赎回清单编制弊端、越权违法往返、诈骗活动、
往返弊端、IT 系统故障等风险。在基金的各式往返活动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差
错而影响往返的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管制东说念主、基金托管
东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往返所、证券、期货登记结算机构等。
(二) 伏击领导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎戮力的原则管制和诳骗基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。
关于因本基金合同的签订、内容、履行和评释或与本基金合同连接的争议，合同当事东说念主应尽量通过协
商、和洽路线惩办。不肯或者不成通过协商、和洽惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业
仲裁委员会进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度由
败诉方承担。
基金居品尊府节录信息发生要紧变更的，基金管制东说念主将在三个使命日内更新，其他信息发生变更的，
基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
赢得基金的关系信息，敬请同期温暖基金管制东说念主发布的关系临时公告等。
五、其他尊府查询格式
以下尊府详见祯祥基金官方网站
网址：fund.pingan.com 客服电话：400-800-4800（免远程话费）
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