色情网站 经纪业务、场外养殖品业务解决存在不足，“券商一哥”中信证券被出具警示函

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（图片起头：视觉中国）

蓝鲸新闻12月21日讯（记者 王婉莹）日前，深圳证监局下发罚单，指向“券商一哥”中信证券，主要触及两项业务解决存在问题。

一是经纪业务解决存在不足。如业务轨制未实时矫正完善；客户开户信息集中登记不范例色情网站，部分客户回拜由客户司理崇拜；部分账户的可疑交游预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备解决、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息失当等。

二是场外养殖品业务解决存在不足。在养殖品交游准入尺度，关于部分交游敌手的果然身份识别、关联关系的核查不深化，落实适合性解决条款不到位；在交游敌手的握续解决尺度，部分交游敌手的年度复核贵府及依期回拜纪录缺失；在交游风险监测监控尺度，关于风险教唆追踪处理不足时不完善；在平素报送解决方面，存在报送场外养殖品季度论述实质不齐全的情况。由此，深圳证监局决定对中信证券遴荐出具警示函的行政监管秩序。

（图片起头：深圳证监局）

值得脸色的是，本年以来中信证券也曾屡次收到罚单，不少指向经纪业务，巨额触及营业部，千般情况也反应出公司合规解决不到位的情形。

例如来看，12月2日，因中信证券江苏分公司被江苏证监局遴荐出具警示函的行政监管秩序，并记入证券期货市集诚信档案。具体来看：一是中信证券镇江分公司关于个别客户莫得履行账户使用实名制解决职责，莫得遴荐相应解决秩序；关于职工解决不到位，未能严格范例责任主说念主员执业手脚。二是中信证券徐州开国西路证券营业部职工解决不到位，未能遴荐灵验秩序阻扰职工暗里接管客户托付交易证券，况兼在瞻念察联系可能影响客户权柄的要紧事件后莫得实时向江苏证监局论述。

9月，陕西证监局向中信证券陕西分公司及成功背负东说念主员刘晓出具警示函。经查，2023年1月刘晓在中信证券陕西分公司任客户司理技艺，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受智力的私募基金居品。

8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司遴荐出具警示函。经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业技艺，存在屡次向客户提供开户学问测评或风险测评谜底，教唆客户擢升风险承受品级的手脚。

值得脸色的是，连年来受市集相对低迷、佣金费率裁减等身分影响，券商经纪业务濒临一定压力。最近三年，中信证券的经纪业务也握续下滑，2021年至2023年，公司经纪业务手续费净收入分离为139.63亿元、111.69亿元、102.23亿元，本年前三季度经纪业务手续费为71.54亿元，同比微降8.67%。

在监管日益严格的环境下，唯有严守合规底线，建树全员合规相识色情网站，才是机构庄重指标、长久发展的基础。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)