三级片 云计算50: 中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

中原中证云计算与大数据主题往来型开    放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）    基金管理东谈主：中原基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          紧要教导   中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2021 年 3 月 11 日证监许可 2021781号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金主要追踪 中证云计算与大数据主题指数，可能出现追踪误差逼迫未达约定观点、指数编制机构罢手 就业、成份券停牌或走嘴等风险。本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券 基金与货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者妥贴性管理办法》， 基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的本质性 风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具 体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   投本钱基金时需具有上海证券账户，但需谨慎，使用上海证券往来所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级商场往来，如投资者需要使用中证云计算与大数据主题指数成份股中 的上海证券往来所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往来 所 A 股账户；如投资者需要使用中证云计算与大数据主题指数成份股中的深圳证券往来所 上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券往来所 A 股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品府上概要，全面阐明本基金的风险收益特征和居品特性，并充分斟酌自身的风险 承受才能，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全知道基金合同 第二十一部分规矩的免责条目、第二十二部分规矩的争议处理形状。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全知道基金合同规矩的免责条目和规矩的争议处理形状。   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值发达数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2024年11月6日。（本招募说明书中的财务府上未经审计）   更新事项：因调养管理费率、托管费率改造基金合同，改造内容自 2024 年 11 月 7 日 起收效。                                 中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、序论   《中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》 依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                   （以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金运作管理办法》                        （以下简称“《运作办法》”）、                                      《公开募 集证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）                                、《公开召募怒放式证 券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）过火他相关规矩 以及《中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性诠释或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律背负。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他相关规矩享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权益和义务，应介怀查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充。            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 主题往来型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充。 募说明书》过火更新。 基金基金居品府上概要》过火更新。 基金基金份额发售公告》           。 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等。     《基金法》     《销售办法》 往往作念出的改造。     《信息透露办法》 往往作念出的改造。     《运作办法》 的改造。 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其往往作念出的改造。 实施笃定》界说的“往来型怒放式指数基金” 。 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及干系法律法例规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并扶植基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等。 任公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。     《业务规则》 干系业务规则和规矩。           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行为。 求将基金份额兑换为赎回对价的行为。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 及相应权益补偿并支付用度的业务。                            三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东谈主：张佑君   接洽东谈主：邱曦   客户就业电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                     握股单元               握股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技扣问有限公司                        10%                      忖度                   100%   （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往来部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融就业行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委文书。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往来与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴各人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职训诫及广西南宁政府扣问各人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训诫、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。训诫，博士生导师，主要研究标的为财务管理、本钱 商场、破费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届天下MBA栽种领导委员 会副主任委员、栽种部工商管理专科教化领导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握职责）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等职责。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营就业部行政负责东谈主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限背负公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握职责），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中蓝本钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高等分析师，大成基金高等分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理（兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限背负公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏本钱管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限背负公司规划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限背负公司信息技巧部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金管理有限公司研究发展部居品司理、数目投资部研 究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产管理有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金管理有限公司，历任中原中证四川国企改革往来型怒放式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                                   、中原中证四川国企改革交 易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资蜕变发展往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资蜕变发展往来型怒放式指数证券投资基金蚁合 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要破费往来型怒放式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产业 往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）                                             、华 夏中证新材料主题往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东谈主往来型怒放式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题往来型           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）                                        、中原中证细分 有色金属产业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2022年10月18 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300往来型怒放式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300往来型怒放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225往来型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片往来型怒放式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片往来型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）                     、中原纳斯达克100往来型怒放式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）                          、中原中证1000往来型怒放式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）                       、中原中证文娱传媒往来型怒放式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）                    、中原恒生香港上市生物科技往来型怒放式指数证券 投资基金（QDII）基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准往来型怒放式 指数证券投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100往来型怒放式指数 证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标普500交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）、中原恒生香港 上市生物科技往来型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）基金司理（2022年11 月22日起任职）、中原标普500往来型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）基 金司理（2023年5月10日起任职）、中原中证智选300价值恰当策略往来型怒放式指数证券投 资基金基金司理（2023年7月31日起任职）、中原中证智选300成长蜕变策略往来型怒放式指 数证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                         、中原中证智选300价值恰当策略往来型开 放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云计算 与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2023年11月14日起 任职）   、中原中证智选300成长蜕变策略往来型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金 司理（2024年3月5日起任职）                、中原沪深300ESG基准往来型怒放式指数证券投资基金发起式 蚁合基金基金司理（2024年4月9日起任职）                      。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。         中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   袁铁汉先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。  （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，辞谢违犯《中华东谈主民共和国证券法》行为的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷背负的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不耿介的证券往来行为；            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩遮挡的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 法例及行业范例，憨厚信用、悉力尽责，不从事以下行为：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相关规矩，由国务院证券监督管理机构规矩遮挡的其他行为。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管理东谈主的里面逼迫轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面逼迫体系。该里面逼迫体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、逼迫法度组成，具体包括逼迫环境、风险评估、逼迫行为、信息疏导、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保属意见的逼迫瞎想合感性及运行有用性的陈诉。   细密的逼迫环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的逼迫 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管理层缔造了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握恰当筹备和范例运作，可爱职工的合规遵法阐明和处事谈德的培养，并               中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 进行握续栽种。      公司各层面和各业务部门在确定各自的观点后，对影响观点终了的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来逼迫风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常职责中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估干系风险 并制定风险逼迫轨制。   公司对投资、管帐、技巧系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的逼迫轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和尺度化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭背负轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，相互查验、相互制约。      （1）投资逼迫轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限边界内进行日常投资运作；往来管理部负责统统往来的蚁合执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往来执行职能严格阻难，实行蚁合往来 轨制，建立和完善公谈的往来分派轨制，确保各投资组合享有公谈的往来执行契机。      ②投资授权逼迫。建立明确的投资决策授权轨制，辞谢越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的边界内，负责确 定与实施投资策略、建立和调养投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批法度；往来管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来执 行。      ③警示性逼迫。按照法例或公司规矩建树各样资产投资比例的预警线，往来系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④遮挡性逼迫。根据法律、法例和公司干系规矩，基金遮挡投资受限制的证券并遮挡从 事受限制的行为。往来系统通过预先的设定，对上述遮挡进行自动教导和限制。      ⑤多重监控和反馈。往来管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促调养。      （2）管帐逼迫轨制             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①建立了基金管帐的职责轨制及相应的操作和逼迫规程，确扶植帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案扶植和财务打法轨制。   （3）技巧系统逼迫轨制   为保证技巧系统的安全踏实运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与收集安全管 理、软硬件的赞佩、数据的备份、信息技巧东谈主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察职责。监察轨制包括违章行为的探望 法度和处理轨制，以及对职工行为的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱职责小组算作反洗钱职责的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理职责；各干系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职责里面逼迫轨制》及干系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信回绝流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交妥贴的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缔造了独处于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面逼迫 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面逼迫轨制的执行情况，确保公司各项筹备 管理行为的有用运行。             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本公司确知建立、实施和扶植里面逼迫轨制是本公司董事会及管理层的背负。   （2）上述对于里面逼迫的透露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面逼迫轨制。                       四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露接洽东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教授，且具有国际职责、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管就业，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理规划、相信规划、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 就业，为各样客户提供个性化的托管升值就业，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 6 月 30 日，                     中国银行已托管 1111 只证券投资基金，                                         其中境内基金 1046 只， QDII 基金 65 只，遮掩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种 类型的基金，欢娱了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范畴位居同行前哨。              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）托管业务的里面逼迫轨制   中国银行托管业务部风险管理与逼迫职责是中国银行全面风险逼迫职责的组成部分，秉 承中国银行风险逼迫理念，坚握“范例运作、恰当筹备”的原则。中国银行托管业务部风险控 制职责链接业务各样貌，通过风险识别与评估、风险逼迫措施设定及轨制成立、表里部查验 及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行持续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 里面逼迫审计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略有用保证托管资 产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规矩，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法例和其他相关规矩，或者 违犯基金合同约定的，应当回绝执行，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理 机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往来法度还是收效的投资指示违犯法律、行政 法例和其他相关规矩，或者违犯基金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国务 院证券监督管理机构陈诉。                        五、干系就业机构   （一）销售机构    （1）国泰君安证券股份有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青    电话：021-38676666    传真：021-38670666    接洽东谈主：黄博铭    网址：www.gtja.com            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户就业电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 接洽东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户就业电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 接洽东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户就业电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 接洽东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户就业电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 接洽东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户就业电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号罕见时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 接洽东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户就业电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户就业电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户就业电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨成全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户就业电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 接洽东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户就业电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户就业电话：95517            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户就业电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 接洽东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户就业电话：95322 （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 接洽东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户就业电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技巧开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户就业电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户就业电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 接洽东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户就业电话：95573 （18）中信证券（山东）有限背负公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户就业电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 接洽东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户就业电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 接洽东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户就业电话：95330 （21）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 接洽东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户就业电话：95321               中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    接洽东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户就业电话：95503    （23）正直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    接洽东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户就业电话：95571    （24）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    接洽东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户就业电话：95514、400-6666-888    （25）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号                 中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      接洽东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户就业电话：95525、400-888-8788      （26）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      接洽东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户就业电话：95548      （27）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      接洽东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户就业电话：95360      （28）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东谈主：李剑锋            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：025-58519523 传真：025-83369725 接洽东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户就业电话：95386 （29）上海证券有限背负公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 接洽东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户就业电话：400-891-8918 （30）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 接洽东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户就业电话：95570 （31）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 接洽东谈主：谢相辉            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.stocke.com.cn 客户就业电话：95345 （32）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 接洽东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户就业电话：95511-8 （33）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 接洽东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户就业电话：95318 （34）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 接洽东谈主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户就业电话：95563 （35）东莞证券股份有限公司            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 接洽东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户就业电话：95328 （36）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 接洽东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户就业电话：400-818-8118 （37）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户就业电话：95531、400-888-8588 （38）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民               中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    电话：021-68405273    传真：021-68405181    接洽东谈主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户就业电话：956088    （39）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    接洽东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户就业电话：95584    （40）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    接洽东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户就业电话：95523、400-889-5523    （41）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户就业电话：95538 （42）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 接洽东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户就业电话：95358 （43）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号时间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 接洽东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户就业电话：95372 （44）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 接洽东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户就业电话：400-888-8128            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （45）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户就业电话：95582 （46）华福证券有限背负公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 接洽东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户就业电话：95547 （47）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 接洽东谈主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户就业电话：010-65051166 （48）华鑫证券有限背负公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号                    中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      接洽东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户就业电话：95323、400-109-9918      （49）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      接洽东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户就业电话：400-600-8008、95532      （50）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      接洽东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户就业电话：95357      （51）粤开证券股份有限公司      住所：广州经济技巧开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层      办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层      法定代表东谈主：严亦斌      电话：0755-83331195             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户就业电话：95564 （52）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区蜕变三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 接洽东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户就业电话：956007 （53）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户就业电话：95310 （54）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 接洽东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户就业电话：400-820-9898            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （55）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 接洽东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户就业电话：400-0099-886 （56）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 接洽东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户就业电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （57）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 接洽东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户就业电话：400-800-5000 （58）华创证券有限背负公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 接洽东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户就业电话：4008-6666-89 （59）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 接洽东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户就业电话：95325、400-860-8866 （60）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 接洽东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户就业电话：956011 （61）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区耐心路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 接洽东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户就业电话：956006  基金管理东谈主可根据相关法律、法例的要求，遴聘合适要求的机构代理销售本基金。发售 机构的具体业务办理情状以其届时的规矩为准。 或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金管理东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限背负公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：021-68419095  传真：021-68870311  接洽东谈主：陈文祥  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  接洽电话：010-57763999  传真：010-57763599  接洽东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东谈主：李丹   接洽电话：021-23238888   传真：021-23238800   接洽东谈主：单峰、朱宏宇              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                         六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他相关 规矩召募。本基金召募请求还是中国证监会 2021 年 3 月 11 日证监许可2021781 号文号文 注册。    本基金为往来型怒放式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2021 年 8 月 10 日至 2021 年 8 月 18 日进行发售。召募期间，本基金共召募                        七、基金合同的收效    根据相关规矩，          本基金欢娱基金合同收效条件，                       基金合同于 2021 年 8 月 24 日恰当收效。 自基金合同收效日起，本基金管理东谈主恰当脱手管理本基金。    《基金合同》收效后，连气儿 20 个职责日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中给以透露；连气儿 60 个职责日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个职责日内向中国证监会陈诉并建议惩办有策动，如握 续运作、弯曲运作形状、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                      八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场面    申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构 提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的怒放日实时候    投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所的时时交           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 易日的往来时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时候变更或执行情况需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信 息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   本基金已自 2021 年 9 月 3 日起怒放日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则 在新规则脱手实施前依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法度，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主 在提交赎回请求时，必须握有饱胀的基金份额余额和现款。   投资东谈支配理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资者申购、赎回请求在受理应日进行证据。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回请求失败。投资者可通过其 办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规矩的其他形状查询证据情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限背负公司及干系证券往来所最新的规则和参与各方相           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 关契约的相关规矩。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市 的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基金托 管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主 和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成时时践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限背负公司及干系证券往来所最新的规则和参与各方干系契约的相关规矩进行处 理。 算交收和登记的办理时候、形状、处理规则等进行调养，并在至少一种规矩媒介或招募说明 书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等要素对基金的最小申购、 赎回单元进行调养并提前公告。 应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 逼迫的需要，可遴选上述措施对基金范畴给以逼迫，具体见基金管理东谈主干系公告。 金管理东谈主必须在调养前依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行妥贴法度，不错妥贴延伸计算或公告。            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券往来所开市前公告。异日，若商场情况发生 变化，或干系业务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违犯干系法律法例的情况下对申购赎 回清单计算和公告时候进行调养并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不跳跃 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与样貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：遮挡现款替代（象征为“遮挡”）                                 、不错现款替代（象征为 “允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”）。   遮挡现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款算作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。现在仅适用于中证云计算与大数据主题指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往来日除权除息后的收盘价。如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文书规矩的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券归附 往来后买入，而执行买入价钱加上干系往来用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便 于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有时时往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所时时往来日已达到 20 日而该证券时时往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价 计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个职责日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日）                                          ，基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的 计帐交收将于而后 3 个职责日内完成。   ④替代限制：为有用逼迫基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可规矩投资者使用            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不错现款替代的比例忖度不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计算 公式为：                     n                    ?      第 i 只替代   证券数目   × 该 证券参考价钱       现款替代比例（%）＝   i ?1                                                         ? 100 %                           申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其调养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证云计算与大数据主题指数中深交所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   ③替代金额的处理法度   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管理东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上干系往来用度后与该证券调养后 T 日开 盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代 溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成 本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管理东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除干系往来用度后与该证券调养后 T 日开 盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代 折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收 入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往来证据后按照“时候优先、实时申报”的原则次第买 入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往证据后按照“时候优先、实时申报”的原则次第卖 出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正 常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时候优先的原则为：申购赎回标的相似的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照上交所证据申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深交所连气儿竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在技巧系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的往来指示。   T 日基金管理东谈主按照“时候优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候步履，以替代金额与被替代证券的次第执行购入成本（包 括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回时候步履，以替代金额与被替代证券的次第执行卖出收入（卖出价钱扣除往来用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所时时往来日已达到 20 日而该证券时时往来日              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与往来费 用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调养。      T+2 日后第 1 个职责日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日）                                             ，基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的 计帐交收将于而后 3 个职责日内完成。      预估现款部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计算的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计算公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各遮挡现款替代成份证券的数目与相应 证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）      若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各遮挡现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资                中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。    申购赎回清单的样貌例如如下： 基本信息 最新公告日历                                             202*-*-*（T 日）                         中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资 基金称号                                                基金 基金管理公司称号                                       中原基金管理有限公司 一级商场基金代码                                                  516630 现款差额（单元：元）                                                    X 最小申购赎回单元资产净值                                                  X （单元：元） 基金份额净值（单元：元）                                                  X 预估现款部分（单元：元）                                                  X 不错现款替代比例上限                                                    X 是否需要公布 IOPV                                                   是 最小申购赎回单元（单元：                                                               X 份） 申购、赎回的允许情况                                         允许申购和赎回                                      申购现款                  股票数      现款替代              赎回现款替代折 股票代码    股票简称                         替代溢价              替代金额                     量      象征                价比例                                       比例    X       X        X       X         X        X          X    以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。    （八）回绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定回绝或暂停接受投资东谈主申 购请求时，基金管理东谈主应当实时公告。如果投资东谈主的申购请求被回绝，被回绝的申购对价将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价： 回请求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回形状 调养基金申购赎回形状或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴选怒放式运作形状的基金。若本基 金推出蚁合基金，蚁合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，申购价钱为申购日 本基金基金份额净值，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理契约并公告。 干系业务，而无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及规则等干系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高往来便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基 金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非往来过户等其他业务   基金登记机构可依据干系法律法例过火业务规则，受理基金份额的转托管、非往来过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金管理东谈主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前公告。           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金份额的上市往来   （一）基金在上海证券往来所的上市   经进取海证券往来所请求，本基金（往来代码：516630）自 2021 年 9 月 3 日起在上海 证券往来所上市往来。   （二）基金在上海证券往来所的往来   基金在上海证券往来所的上市往来需死守《上海证券往来所往来规则》、                                  《上海证券往来 所证券投资基金上市规则》            、《上海证券往来所往来型怒放式指数基金业求实施笃定》等相关 规矩。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的计算   基金管理东谈主在每一往来日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV）， 并将计算结果进取海证券往来所发送，由上海证券往来所对外发布，仅供投资者往来、申购、 赎回基金份额时参考。参考净值的具体计算方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中遮挡用现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （四）基金在上海证券往来所停止上市往来的情形   基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可停止基金的上市往来，并 报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往来所停止上           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 市的，本基金将由往来型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式基金，基金称号 相应变更为“中原中证云计算与大数据主题指数证券投资基金”，而无需召开基金份额握有东谈主 大会。届时，基金管理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务规则。基金变更 的具体安排见基金管理东谈主届时发布的干系公告。   （五）法律法例、监管部门或上海证券往来所对上市往来另有规矩的，从其规矩。   （六）若上海证券往来所、中国证券登记结算有限背负公司增多了基金上市往来的新功 能，基金管理东谈主不错在履行妥贴的法度后增多相应功能。                    十、基金的投资   （一）投资观点   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 全都值不跳跃 0.2%，年追踪误差不跳跃 2%。   （二）投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资观点，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、所在政府债券、可弯曲债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）                                        、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币商场器用（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本 基金可根据法律法例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资边界中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴法度后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或中国证监会变更投资品种 的投资比例限制，基金管理东谈主在履行妥贴法度后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴选完全复制策略及妥贴的替代性策略以更好地追踪标的指数，终了基金投             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资观点。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调养。   对于出现商场流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法获取饱胀数目的股票时，基金管理东谈主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍 品等进行替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形状， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地终了投资观点，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的繁衍品。   基金参与股指期货往来，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、往来活跃的繁衍品合约，以提高投资结果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往来，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理 东谈主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以驻防期权投资的风险。   基金参与国债期货往来，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主将 充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   勾通对异日商场利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益踏实、流动性细密的债券组合。   本基金将遴聘相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 分布投资裁减组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠递次化的投资经由和一体化的风险预算机制逼迫并提高投资组合的风险调养收益。              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券算作组合流动性管理器用，提高基金的资金使用结果，以融入资金满 足基金现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地终了投资观点，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的边界、期限 和比例。   异日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资观点及本基金风险 收益特征的前提下，死守法律法例的规矩，相应调养和更新干系投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握 证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 跳跃其各样资产支握证券忖度范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预天下银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致；   （11）基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往来所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 平均计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并计算；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素 甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金 管理东谈主之外的要素甚而基金投资不合适上述（17）规矩的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴法度 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管规矩，不需召开基 金份额握有东谈主大会审议。   为赞佩基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不耿介的证券往来行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩遮挡的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （五）标的指数   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形                    中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 发生之日起十个职责日向中国证监会陈诉并建议惩办有策动，如更换基金标的指数、弯曲运作 形状，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。     在指数罢手编制发布至惩办有策动确依期间，基金管理东谈主应按照最近一个往来日的指数信 息扶植基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件靠近退市或走嘴风险，且指数编制 机构暂未作出调养的，基金管理东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时 对干系成份券进行调养。     法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。     指数编制有策动请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹比拟基准     中证云计算与大数据主题指数收益率     若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管理东谈主可根据投资情况和 商场通例调养基金事迹比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额握有东谈主大会，但应取得基 金托管东谈主同意，并按照监管部门要求履行妥贴法度。     （七）风险收益特征     本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。     （八）基金的融券     本基金不错按照法律法例和监管部门的相关规矩进行融券等干系业务，不需召开握有东谈主 大会。     （九）基金投资组合陈诉     以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                                       占基金总资产   序号                   技俩           金额(元)                                                       的比例(%)           其中：股票                      154，549，684.64       97.67                  中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）           其中：债券                                  -              -                 资产支握证券                           -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                  -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                      占基金资产净值比 代码                行业类别            公允价值（元）                                                       例（％）  A       农、林、牧、渔业                                -                  -  B       采矿业                                     -                  -  C       制造业                         51，613，125.97           33.14  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                        -                  -  E       建筑业                                     -                  -  F       批发和零卖业                                  -                  -  G       交通输送、仓储和邮政业                             -                  -  H       住宿和餐饮业                                  -                  -  I       信息传输、软件和信息技巧就业业            102，936，558.67           66.09  J       金融业                                     -                  -  K       房地产业                                    -                  -  L       租出和商务就业业                                -                  -  M       科学研究和技巧就业业                              -                  -                 中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  N    水利、环境和寰球设施管理业                                    -                -  O    住户就业、修理和其他就业业                                    -                -  P    栽种                                               -                -  Q    卫生和社会职责                                          -                -  R    文化、体育和文娱业                                        -                -  S    综合                                               -                -       忖度                                  154，549，684.64         99.22                                                              占基金资产净 序号     股票代码        股票称号    数目(股)          公允价值(元)                                                              值比例(％)      本基金本陈诉期末未握有债券。      本基金本陈诉期末未握有债券。      本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。      本基金本陈诉期末未握有贵金属。      本基金本陈诉期末未握有权证。      本基金本陈诉期末无股指期货投资。              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探望，或在陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、 处罚的情形。   序号            称号                金额(元)   本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可弯曲债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                    中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）       由于四舍五入的原因，分项之和与忖度项之间可能存在尾差。                                 十一、基金的事迹       基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发达。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹策动不包括基金份额握有东谈主认购或往来基金的各项用度，计入用度后执行   收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增              事迹比拟基     阶段                    长率尺度差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2021 年 12     3.17%     1.04%        -2.96%     1.12%   6.13%    -0.08%   月 31 日 日至 2022 年 12    -23.12%    1.92%        -23.92%    1.94%   0.80%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12    12.57%     2.26%        12.77%     2.27%   -0.20%   -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      -2.08%    2.93%        -1.98%     2.95%   -0.10%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       -12.57%    2.08%        -18.40%    2.10%   5.83%    -0.02% 年 3 月 31 日）            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的扶植和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来场面的往来日以及国度法律法例规矩需要对 外透露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监管部门相关规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近往来日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不成信得过反馈公允价值的， 应答报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其巨额握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值技巧确定公允价值。遴选估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可弯曲债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值技巧确定公允价值。往来所市          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 场挂牌转让的资产支握证券，遴选估值技巧确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定 公允价值。   （4）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答商场报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应遴选估值技巧确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显 互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）因握有股票而享有的配股权，遴选估值技巧确定公允价值进行估值。在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近往来日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规矩估值。            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及干系法 律法例的规矩或者未能充分赞佩基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算 结果对外给以公布。   （五）估值法度 量计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个职责日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的裂缝酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遇到损失的，裂缝的背负东谈主应当对由于该          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 估值舛讹遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担 补偿背负。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹背负方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹背负方承担；由于估值舛讹背负方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹背负方对径直损失承担补偿 背负；若估值舛讹背负方还是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿背负。   （2）估值舛讹的背负方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对 估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 背负方仍应答估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹背负方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取不 当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额 加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值舛讹背负方。   （4）估值舛讹调养遴选尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的形状。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的背负方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的背负方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计算出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 并遴选合理的措施辞谢损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个怒放日往来结果后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、 妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而酿成的基金份额净值计算舛讹，基金管 理东谈主、基金托管东谈主除名补偿背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施疲塌或 排斥由此酿成的影响。                  十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则               中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 收益分派数额由基金管理东谈主根据执行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派 不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无要紧本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分派数额真的定原则   基金累计报恩率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此计算限制收益评价日基金累计报恩率跳跃标的指数累计报恩率的差 额，当差额跳跃 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重新计算上述指 标。   （三）收益分派有策动      基金收益分派有策动中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （四）收益分派有策动真的定、公告与实施      本基金收益分派有策动由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的相关规矩在规矩媒介公告。   （五）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）除法律法例、中国证监会另有规矩外，                      《基金合同》收效后与基金干系的信息透露 用度；   （4）《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额握有东谈主大会用度；   （6）基金的证券/期货往来用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户干系用渡过火他雷同性质的用度等）                                      ；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市费及年费；   （9）基金收益分派中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户赞佩用度；   （11）按照国度相关规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（10）项用度，根据相关法例及相应契约规矩， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取形状和使用形状请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过火用途”中的干系规 定。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。                   十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 按影相关规矩编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                 十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》                                   、《流动性风 险管理规矩》、《基金合同》过火他相关规矩。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会规矩媒介透露，并保证投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和形状查阅或者复制 公开透露的信息府上。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行为：   （1）伪善记录、误导性诠释或者要紧遗漏；   （2）对质券投资事迹进行预测；   （3）违章承诺收益或者承担损失；         中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）谩骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；   （5）登载任何当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织的祝愿性、捧场性或保举性笔墨；   （6）中国证监会遮挡的其他行为。   （四）本基金公开透露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的规则及具体法度，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东谈主 就业等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产扶植及基金运作监督等 行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个职责日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在规矩网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在上海证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往来的三 个职责日前，将基金份额上市往来公告书登载在规矩网站上，并将上市往来公告书教导性公 告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个怒放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规矩网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规矩网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个职责日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，                                      为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 透露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金停止上市往来、              《基金合同》停止、基金计帐；   （3）弯曲基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金就业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的执行逼迫东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行为受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行逼迫             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提形状和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （19）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、归附上市；   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息透露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息透露 义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将相关情况立即陈诉中国证监会、基金上 市往来的证券往来所。   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉教导性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度陈诉中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露的股 指期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险策动等，并充分揭示股指 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资观点等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险策动等，并充分揭示国债 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资观点。   基金管理东谈主应在依期信息透露文献中透露参与股票期权往来的相关情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险策动、估值方法等，并充分揭示期权往来对基金总体风险的影响 等。   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会规矩媒介透露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资、转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就陈诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往来事项作念介怀说明。   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东谈主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息透露内容与 样貌准则等法例的规矩以及证券往来所的自律管理规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐陈诉等公开透露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介透露信息，何况在不同媒介上透露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金时时投资操作的前提 下，自主擢升信息透露就业的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的干系规矩。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息透露另有规矩的，从其规矩。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹备情状、投资者心 理和往来轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪误差逼迫未达约定观点：          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调养中产生追踪 偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才能，例如追踪指数的水平、技巧 妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷困卖空、对冲机制过火他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情 形发生之日起十个职责日向中国证监会陈诉并建议惩办有策动，如更换基金标的指数、弯曲 运作形状，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在6 个月内召集基金份额握有东谈主大 会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。 投资东谈主将靠近更换基金标的指数、弯曲运作形状，与其他基金合并、或者停止基金合同等 风险。   在指数罢手编制发布至惩办有策动确依期间，基金管理东谈主应按照最近一个往来日的指数 信息扶植基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系市 场发达有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或走嘴，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系规矩，本基金运作过程中， 当指数成份券发生明显负面事件靠近退市或走嘴风险，且指数编制机构暂未作出调养的， 基金管理东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法度后可对干系成份券进行调养， 从而可能产生追踪偏离、追踪误差逼迫未达约定观点的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往来价钱的折溢价逼迫在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的时时进行。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。存 在 IOPV 不予发布的风险，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计算还可能 出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因基金不再合适证券往来所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不成持续进行二级商场往来的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的规矩暂停或回绝接受投资东谈主的申购请求，从而导 致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等要素调养最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险。   本基金在申购赎回样貌新增了“退补现款替代”形状，该形状不同于现有其他现款替代 形状，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而辗转影响本基金二级商场价钱 的折溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该形状带来的不 确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的执行结果作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计算以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技巧系统、通信链路 或其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时候优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金管理东谈主可在招募说明书规矩的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 便是被替代证券数目的恣意数目的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于规矩 时候内较高的位置或处于最高价钱，执行卖出被替代证券的价钱可能处于规矩时候内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担背负。基金管理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、技巧系统 无法终了、申购赎回轧差以及基金管理东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   当基金累计报恩率跳跃同期标的指数累计报恩率达到1%以上，可进行收益分派；每次 基金收益分派数额由基金管理东谈主根据执行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 益分派不以弥补亏蚀为前提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   （1）投资股指期货的风险   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操 气派险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈， 惟恐候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值有 可能使基金资产靠近损失风险。股指期货遴选保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指 期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   （2）投资国债期货的风险   国债期货遴选保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遇到较大损失。国债期货遴选逐日无欠债结算制 度，如果莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。   （3）投资股票期权的风险   股票期权往来遴选保证金往来的形状，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤 其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能跳跃其支付的全部开动保证金以及追加的 保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当眷注股票现货商场的价钱波动、 股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能酿成的损失。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券握有东谈主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往来赋予SPV在资产支握证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前了债，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成终了其参与证券化交 易所展望的投资收益观点的可能性。   （4）SPV走嘴风险：在以债务器用（债券、单据等）算作证券化往来载体，也即往来             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生走嘴从而给投资者 酿成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   基金的多项就业托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回就业的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，真的施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算形状发生变化，轨制调养可能给投资者带来知道偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往来所过火他代理机构。   （3）证券往来所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过火他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、管理水平与里面 逼迫等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东谈主在业务各样貌操作过程中，可能因里面逼迫存在颓势或者东谈主为要素酿成操 作作假或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛讹、越权违章往来、欺骗 行为及往来舛讹等风险。   根据证券往来资金前端风险逼迫干系业务规则，中登公司和往来所对往来参与东谈主的证 券往来资金进行前端额度逼迫，由于执行、调养、暂停该逼迫，或该逼迫出现颠倒等，可 能影响往来的时时进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金的投资、往来、就业与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交 易所、登记机构及销售代理机构等。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法逼迫的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资边界变化，基金管理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法马上地以合理成本调养基金 投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，介怀了解本基金的申购及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资观点，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、所在政府债券、可弯曲债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的 债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币商场器用（含 同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。本基金投资边界中的 股票包含存托凭证。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值 的90%，且不低于非现款基金资产的80%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好 的流动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将根 据执行情况遴选相应的流动性风险管理措施，在保障握有东谈主利益的基础上，驻防流动性风 险。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器用，对赎回请求等进行限制调养， 算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，介怀了解本基金暂停接受赎回请求的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主的赎回请求可能被回绝。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，介怀了解本基金减速支付赎回对价的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时候将可能比一般时时情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 介怀了解本基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停接受或 减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遇到损失的风险。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、证券往来所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法时时职责，从而影 响基金的各项业务按时时时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代 理机构并不成保证其收益或本金安全。           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券商场广宽规则等作出的详尽性刻画。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴选的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才能与居品风险之间的匹配进修，并须全面眷注本基金风险品级的干系情况，严慎 作出投资决策。             十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，                    《基金合同》应当停止： 连系的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组协调接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有策动，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 二十、基金合同的内容提要   基金合同的内容提要见附件一。                二十一、基金托管契约的内容提要   基金托管契约的内容提要见附件二。             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额握有东谈主的就业   对本基金份额握有东谈主的就业主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要就业内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音就业，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工就业。周一至周五的东谈主工电话就业时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话就业时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户就业电话：400-818-6666   客户就业传真：010-63136700   （二）在线就业   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线就业。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助就业，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工就业时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的就业进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的就业电话对该申购赎回代理机构提供的就业进行投诉或建议建议。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应透露事项   （一）2024年11月7日发布中原基金管理有限公司对于调低旗下部分公募基金管理费率、 托管费率并改造基金合同的公告。              二十四、招募说明书存放及查阅形状  本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献 注册的批复。                                    。                                    。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅形状  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月七日             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同提要       第一部分 基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限背负公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权益与义务            《运作办法》过火他相关规矩，基金管理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派有策动；   （11）在《基金合同》约定的边界内，回绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权益，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借；   （14）以基金管理东谈主的风光，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权益或者实施其他法 律行为；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供就业的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、弯曲 和非往来过户的业务规则；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系规矩，勾通基金份额握有东谈主洗钱风险 情状，遴选相应合理的逼迫措施；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他相关规矩，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备形状 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期陈诉和年度陈诉；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过火他相关规矩，履行信息透露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主泄漏，因向审 计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有策动，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时候发出，何况保证投资者 粗略按照《基金合同》规矩的时候和形状，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近收场、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担背负；   （23）以基金管理东谈主风光，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权益或实施其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担因召募行为而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （25）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立地间：1983 年 10 月 31 日   批准缔造机关和批准缔造文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于改革中国银行体制的请 示陈诉》（国发197972 号）   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：握续筹备   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》过火他相关规矩，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全扶植基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）以憨厚信用、悉力尽责的原则握有并安全扶植基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱胀的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分袂建树账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）扶植由基金管理东谈主代表基金矍铄的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开透露前给以守密，不得向他东谈主泄漏，因向审计、法律等外部专科照拂人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金管理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近收场、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿背负，其补偿背负不因其 退任而除名；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他相关规矩，基金份额握有东谈主的权益包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他相关规矩，基金份额握有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息透露，实时欺骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规矩的用度，根据 法律法例及证券往来所对股份减握的干系规矩进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减握规矩干系义务；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限背负；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）遵照基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系往来及业务规则；   （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法度和规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）弯曲基金运作形状；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规矩的除外）；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资观点、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法度；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）单独或忖度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的边界内调养本基金的申购费率、赎回费率或收 费形状；   （3）增多、减少、调养基金份额类别建树；   （4）调养基金的申购赎回形状及申购对价、赎回对价组成；   （5）调养基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时候或频率；   （6）本基金的蚁合基金遴选特殊申购或其他形状参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东谈主、证券往来所、登记机构、代销机构调养相关基金认购、申购、赎回、 弯曲、往来、收益分派、非往来过户、转托管等业务的规则；   （8）标的指数改名或调养指数编制方法；   （9）基金推出新业务或就业；   （10）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形状 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、 打扰。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书形状 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决形状；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信形状、托福的公证机关过火接洽形状和接洽东谈主、书面          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 表决意见寄交的截止时候和收取形状。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的形状   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律法例、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他形状在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形状或 会议文书约定的其他形状进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内连气儿公布干系 教导性公告，法律法例和中国证监会另有规矩的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的形状收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符； 用收集、电话或其他形状进行表决，或者遴选收集、电话或其他形状授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与法度   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起点由大会主握东谈主按照下列第七条规矩法度确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 接洽形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相称决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。弯曲基金运作形状、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、停止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名形状进行投票表决。   遴选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交合适会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，风光合适会议文书规矩的书 面表决意见视为有用表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 个职责日内按照法律法例和中国证监会干系 规矩的要求在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、对于本基金的蚁合基金所握本基金份额欺骗表决权的形状   若以本基金为观点基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相似的蚁合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和蚁合基金的干系性，本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有 的蚁合基金的基金份额欺骗观点 ETF 握有东谈主大会的召集权、径直出席或者寄托代表出席本 基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，蚁合基金握有东谈主握有的             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，蚁合 基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的蚁合基金份额占蚁合基金总份 额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金蚁合基金的握有东谈主，如经 基金管理东谈主证据其单独或忖度握有的蚁合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金欺骗基金份额握有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托福书寄托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所握有的蚁合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   蚁合基金的基金管理东谈主不应以蚁合基金的风光代表蚁合基金的全体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以蚁合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。   十、法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。                 第三部分 基金收益分派原则、执行形状      一、基金收益分派原则 收益分派数额由基金管理东谈主根据执行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派 不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无要紧本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主大会。      二、收益分派有策动      基金收益分派有策动中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方 式等内容。      三、收益分派有策动真的定、公告与实施      本基金收益分派有策动由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的相关规矩在规矩媒介公告。      四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分   与基金财产管理、运用相关用度的索求、支付形状与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金干系的信息透露费 用； 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户干系用渡过火他雷同性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应契约规矩，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资观点，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、所在政府债券、可弯曲债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支握证券、货币商场器用（含同 业存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金可根据法律法例的规矩参与融资、转融通证券出借业务。      本基金投资边界中的股票包含存托凭证。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴法度后， 不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。如法律法例或中国证监会变更投资品种 的投资比例限制，基金管理东谈主在履行妥贴法度后，不错调养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握 证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 跳跃其各样资产支握证券忖度范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预天下银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保握一致；   （11）基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往来所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并计算；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素 甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金 管理东谈主之外的要素甚而基金投资不合适上述（17）规矩的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管规矩，不需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   为赞佩基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不耿介的证券往来行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩遮挡的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。            第六部分 基金资产净值的计算方法和公告形状   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年度和年度           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同淹没和停止的事由、法度以及基金财产计帐形状   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，                    《基金合同》应当停止： 连系的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组协调接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 律意见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议惩办形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规 则按庸碌法度进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚笃、悉力、尽责地履行基 金合同规矩的义务，赞佩基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行政 区和台湾地区法律）统帅。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状  《基金合同》正本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管 东谈主各握有二份，每份具有同等的法律服从。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。             中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约提要                         一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成立地间：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限背负公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   筹备边界：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资 产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立地间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹备边界：给与东谈主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱就业；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探望、扣问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理              中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。      存续期间：握续筹备              二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 数据主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错 根据执行情况的变化，对各投资品种的具体边界给以更新和调养，并实时文书基金托管东谈主。 基金托管东谈主根据上述投资边界对基金的投资进行监督。      （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；      （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；      （4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握 证券范畴的 10%；      （5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各 类资产支握证券，不得跳跃其各样资产支握证券忖度范畴的 10%；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预天下银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆           中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保握一致；   （11）基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需 缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）在职何往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计算；   （18）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）、                （16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素 甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金 管理东谈主之外的要素甚而基金投资不合适上述（16）规矩的，基金管理东谈主不得新增证券出借业         中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 务。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴 法度后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵照届时有用的法律法例或监管规矩，不需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   （二）基金参与转融通证券出借业务，管理东谈主应当遵照审慎筹备原则，配备技巧系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用驻防和逼迫 风险，托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息透露登载基金事迹发达数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违 反上述约定，应实时教导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教导后应实时查对质据并以书面体式 对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金 管理东谈主对基金托管东谈主教导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会 陈诉。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律法例、本契约的规矩，应当拒 绝执行，实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主 发现基金管理东谈主依据往来法度还是收效的指示违犯法律法例、本契约规矩的，应当实时教导 基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会陈诉。   （六）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时候内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供干悉数据府上 和轨制等。           三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本契约的有用期内，在不违犯公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵影相 关法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金         中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 账户、证券账户、期货账户、复核基金管理东谈主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无耿介根由未执行或延伸执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯法律法例、 《基金合同》及本契约相关规矩时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违章事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的规矩陈诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系府上 以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时候内回话基金管理东谈主并改正。                  四、基金财产的扶植   （一）基金财产扶植的原则                                       《基 金合同》及本契约另有规矩，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。            、                   《基金合同》过火他相关法律法例规矩外，基金托 管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。              五、基金资产净值计算与复核   （一）基金资产净值的计算和复核 资产净值除以计算日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律法例的规矩。用于基金信息透露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个怒放日结果后计算 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应答净值计 算结果进行复核，并以两边约定的形状将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的规矩或者未能充分赞佩基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，并遴选合理的措 施辞谢损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当文书基 金托管东谈主，并报中国证监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应 当文书基金托管东谈主，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的， 按其规矩处理。 有东谈主的执行损失，基金管理东谈主应答此承担背负。若基金托管东谈主计算的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担背负；若基金托管东谈主计算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也快乐 担部分未正确履行复核义务的背负。如果上述舛讹酿成了基金财产或基金份额握有东谈主的欠妥 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿背负，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利 之主体观点返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、 妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹而酿成的基金份额净值计算舛讹，基金管 理东谈主和基金托管东谈主除名补偿背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施疲塌或 排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计算结果对外给以公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。                六、基金份额握有东谈主名册的扶植      基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和扶植，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 分袂扶植基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规矩或有 权机关另有要求的除外。如不成妥善扶植，则按干系法例承担背负。          中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东谈主应将相关府上送交基金托管 东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所 扶植的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密义务。                   七、争议惩办形状   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相称行政区、 澳门相称行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友 好协商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商形状惩办的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则按庸碌法度进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他规矩。                 八、托管契约的修改与停止   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何打破。   （二）托管契约的停止   发生以下情况，本托管契约应当停止：            《运作办法》或其他法律法例规矩的停止事项。               中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件三：标的指数编制有策动                （最新的指数编制有策动可登录指数公司网站查询）   中证云计算与大数据主题指数录取 50 只业务波及提供云计算就业、大数据就业以 及上述就业干系硬件开辟的上市公司证券算作指数样本，以反馈云计算与大数据主题上 市公司证券的举座发达。   一、指数称号和代码   指数称号：中证云计算与大数据主题指数   指数简称：云计算   英文称号：CSI Cloud Computing & Big Data Index   英文简称：Cloud Computing   指数代码：930851   二、指数基日和基点   该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后   （2）对样本空间内剩余证券，录取波及以下业务的上市公司证券算作待选样本：   ?   云计算就业：基础设施即就业（IaaS）                         、平台即就业（PaaS）、软件即就业（SaaS）                                                ；   ?   大数据就业：数据管理就业、数据分析就业；   ?   硬件开辟：为云计算或大数据提供就业器、存储等开辟；   （3）在上述待选样本中，按照曩昔一年日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 名的证券算作指数样本，不及 50 只时全部纳入。   四、指数计算   指数计算公式为：                              陈诉期样本的调养市值                  陈诉期指数 =                      × 1000                                     除数            中原中证云计算与大数据主题往来型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   其中，调养市值＝ Σ(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计算方法、除 数修正方法参见计算与赞佩笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个硬件开辟类样本权 重不跳跃 5%，其它单个样本权重不跳跃 10%。   五、指数样本和权重调养   指数样本每半年调养一次，样本调养实施时候分袂为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一往来日。   权重因子随样本依期调养而调养，调养时候与指数样本依期调养实施时候相似。不才 一个依期调养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与赞佩笃定处理。

国产三级