基金不绝东说念主：华富基金不绝有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
目 录
鉴于华富基金不绝有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司，
按影相干法律法例的王法具备担任基金不绝东说念主的经历和才能，拟召募刊行华富恒利债券型证
券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相干
法律法例的王法具备担任基金托管东说念主的经历和才能；
鉴于华富基金不绝有限公司拟担任华富恒利债券型证券投资基金的基金不绝东说念主，招商银
行股份有限公司拟担任华富恒利债券型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确华富恒利债券型证券投资基金的基金不绝东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，
特制订本托管协议；
除非另有约定，《华富恒利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中
界说的术语在用于本托管协议时应具有同样的含义；若有相背应以基金合同为准，并依其条
款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技艺的相干安排见基金合同和招募说明书的规
定。
一、基金托管协议当事东说念主
（一）基金不绝东说念主（也可称财富不绝东说念主）
称呼：华富基金不绝有限公司
住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层
办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼
邮政编码：200120
法定代表东说念主：赵万利
成立技艺： 2004 年 4 月 19 日
批准确立机关：中国证券监督不绝委员会
批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]47 号
组织体式：有限背负公司
注册本钱：2.5 亿元东说念主民币
存续技艺：捏续经营
经营范围：基金召募；基金销售；财富不绝以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主）
称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东说念主：缪建民
成立技艺：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
经营范围：经受公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；发
行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证
管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶持箱管事。外汇入款；外汇贷款；外汇
汇款；外币兑换；海外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币
有价证券；自营和代客外汇买卖；资信打听、照看、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民
银行批准的其他业务。
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元
存续技艺：捏续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）强项托管协议的依据
本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相干法律法
规、基金合同终点他相干王法制订。
（二）强项托管协议的目的
强项本协议的目的是明确基金不绝东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的扶持、投资运作、
净值筹谋、收益分派、信息泄露及彼此监督等相劳动宜中的权力义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）强项托管协议的原则
基金不绝东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管东说念主对基金不绝东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相干法律法例的王法以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资作风、投资收尾、关联方交易等，进行严格监督。
《基金合同》明确约定基金
投资作风或证券遴荐圭臬的，基金不绝东说念主应预先或按时向基金托管东说念主提供投资品种池，以便
基金托管东说念主对基金内容投资是否相宜基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。
括中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票）
、债券、货币市集用具、权证、财富
支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的
相干王法）
。
本基金主要投资于具有致密流动性的固定收益类金融用具，包括国债、央行单据、金融
债、地点政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、财富支捏证
券、次级债券、可调理债券及分离交易可转债、中小企业私募债、债券回购、银行入款（包
括协议入款、按时入款终点他银行入款）
、货币市集用具及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他固定收益金融用具（但须相宜中国证监会相干王法）
。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不绝东说念主在实验顺应门径后，可
以将其纳入投资范围。
权证等权益类财富比例不越过基金财富的20%，其中，本基金捏有的一齐权证，其市值不得超
过基金财富净值的3％；投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的
本基金投资组合罢职以下投资收尾：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的80%，股票、权证等权益类财富比
例不越过基金财富的20%；
（2）本基金保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的5%，其中
现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金财富净值的10％；
（4）本基金不绝东说念主不绝的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证券的10％；
（5）本基金捏有的一齐权证，其市值不得越过基金财富净值的3％；
（6）本基金不绝东说念主不绝的一齐基金捏有的归并权证，不得越过该权证的10％；
（7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金财富净值的
（8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种财富支捏证券的比例，不得越过基金财富净值
的10％；
（9）本基金捏有的一齐财富支捏证券，其市值不得越过基金财富净值的20％；
（10）本基金捏有的归并(指归并信用级别)财富支捏证券的比例，不得越过该财富支捏
证券规模的10％；
（11）本基金不绝东说念主不绝的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各种财富支捏证券，不得
越过其各种财富支捏证券共计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的财富支捏证券。基金捏有财富
支捏证券技艺，若是其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起3个月内
给予一齐卖出；
（13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金财富净值
的40%；债券回购最永恒限为1年，债券回购到期后不得延期；
（14）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金财富净值的10%；
（15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得越过该基金财富净值的15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不绝东说念主之外的成分以致基金不相宜
前款所王法比例收尾的，基金不绝东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
（17）本基金不绝东说念主不绝的一齐敞开式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得
越过该上市公司可畅达股票的15%；本基金不绝东说念主不绝的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行
的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的30%；
（18）本基金的基金总财富不得越过基金净财富的140%；
（19）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资收尾。
（1）承销证券；
（2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有王法的除外；
（5）向基金不绝东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱终点他不正大的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会王法退却的其他行为。
如法律法例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干收尾。
者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联
交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，罢职捏有东说念主利益优先原则，戒备利益碎裂，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。相干交易必须预先得到基
金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。
相干约定。在上述技艺内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起开动。除上述投资组合比例收尾中
第（2）、（12）、
（15）、（16）项外，因证券市集波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管
理东说念主之外的原因导致投资组合不相宜上述王法的，基金不绝东说念主应在10个交易日内进行调节。
法律法例另有王法的，从其王法。
准。法律法例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，基金不绝东说念主在实验顺应门径后，
则本基金投资不再受相干收尾。
（二）基金托管东说念主根据相干法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金不绝东说念主遴荐
入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金不绝东说念主应根据法律法例的王法及《基金
合同》的约定，详情相宜条目的所有入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管
东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜相干王法进行监督。对于不相宜王法的银
行入款，基金托管东说念主不错拒却实行，并申报基金不绝东说念主。
本基金投资银行入款应相宜如下王法：
格境外基金投资东说念主托管东说念主经历的交易银行。
格的归并银行入款不得越过基金财富净值的 30%。
相干法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资战术，基金公司实验顺应门径后，
可相应调节投资组合收尾的王法。
岗亭职责、风险戒指按序和监察稽核轨制，切实戒备相干风险。基金托管东说念主负责对本基金银
行按时入款业务的监督与核查，审查、复核相干协议、账户府上、投资指示、入款证实书等
相干文献，切实实验托管职责。
（1）基金不绝东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行
的支付才能等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不当酿成基金财产亏蚀的，
由基金不绝东说念主承担背负。
（2）基金不绝东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而酿成的亏蚀。流动性风险主
要包括基金不绝东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行入款弗成吹法螺基金日常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支
取而波及的利息亏蚀影响估值等波及到基金流动性方面的风险。
（3）基金不绝东说念主须加强里面风险戒指轨制的开荒。如因基金不绝东说念主职工的个东说念主步履导致
基金财产受到亏蚀的，需由基金不绝东说念主承担由此酿成的亏蚀。
（4）基金不绝东说念主投资银行入款时，应就相劳动宜在更新招募说明书中给予泄露，进行风
险揭示。
（5）基金不绝东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》
、《运作办
法》等相干法律法例，以及国度相干账户不绝、利率不绝、支付结算等的各项王法。
（三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与不绝、投资指示与资金划拨、账目核
对、到期兑付、提前支取和文献扶持
（1）相宜经历的入款银行，基金不绝东说念主应与入款银行总行或其授权分行签订《基金入款
业务总体合营协议》
（以下简称《总体合营协议》），详情《入款协议书》的神气范本。《总体
合营协议》和《入款协议书》的神气范本由基金托管东说念主与基金不绝东说念主共同约定。
（2）基金不绝东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款字据的办理神态、
邮寄地址、揣摸东说念主和揣摸电话，以及入款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，入款
余额的证明及兑付办法。
（3）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送入款证
实书或其他有用入款字据的，基金不绝东说念主应在《入款协议书》中王法基金托管东说念主可向入款分
支机构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构终点上司行应予配合。
（4）基金不绝东说念主应在《入款协议书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划
转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和帐号，未划入指定账户的，
由入款银行承担一切背负。
（5）基金托管东说念主依据相干法例对《总体合营协议》和《入款证实书》的内容进行复核，
审查入款银行经历等。
（1）基金投资于银行入款时，基金托管东说念主应当依据基金不绝东说念主与入款银行签订的《总体
合营协议》
，以基金的方法在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。
（2）银行入款的预留印鉴由基金托管东说念主扶持和使用。
（1）基金不绝东说念主发送投资指示应接管加密传真神态或两边约定的其他神态。
入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。
基金不绝东说念主应按照法律法例和基金合同及托管协议的王法向基金托管东说念主发送入款投资指
令。对于基金不绝东说念主依约定门径发出的指示，基金不绝东说念主不得否定其遵循。
指示发出后，基金不绝东说念主应实时以电话神态向基金托管东说念主证明。
基金不绝东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实行投资指示留出实行指示所必需的时
间。投资指示传输不足时、未能留出满盈的划款技艺，导致资金未能实时到账所酿成的亏蚀
由基金不绝东说念主承担。
（2）投资指示的证明
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金不绝东说念主的指示，预先申报基金不绝东说念主其名单，并与基金
不绝东说念主约定指示发送和接收神态。投资指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即
审慎考证相干内容及印鉴和签名的方法一致性。
（3）投资指示的实行
基金托管东说念主考证投资指示后，应实时实行。
若因基金托管东说念主过错以致资金未能实时到账或者投资指示实行差错所酿成的亏蚀由基金
托管东说念主承担。投资指示实行收场，基金托管东说念主应实时申报基金不绝东说念主。
若基金托管东说念主未能实行或仅可部分实行投资指示（不管因基金托管东说念主原因如故基金不绝
东说念主原因）
，基金托管东说念主应实时电话申报基金不绝东说念主。
（1）资金划拨
基金不绝东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规按时限内实行。入款资金只可
存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。
（2）入款证实书等入款字据领取
入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款字据称呼，该入款证实书为
基金托管东说念主入款证明或到期支款的有用字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的会
计主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，用特快专递将入款证实
书原件寄送基金托管东说念主指定揣摸东说念主；若开户行代为扶持存单的，由入款行分支机构指定司帐
主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。
（3）入款证实书等入款字据的遗失补办
入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东说念主向入款银行忽视补办肯求，基金不绝东说念主
应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东说念主兑付时可动作兑付依据的入款证明文献，
并按以上（2）的神态特快专递给托管东说念主。
（4）账目查对
每个责任日，基金不绝东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
按时入款行应配合基金托管东说念主招商银行股份有限公司对“入款证实书”的询证，并在询证
函上加盖按时入款行公章寄送至基金托管东说念主指定揣摸东说念主。
（5）到期兑付
基金不绝东说念主提前申报基金托管东说念主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款证明原件寄
给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款行未收到入款证实书原件的，应与基金托管东说念主电
话接头。入款到期前基金不绝东说念主与入款行证明入款证实书收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申报基金不绝东说念主与存
款行琢磨入款到账技艺及利息补付事宜。基金不绝东说念主应将琢磨收尾奉告基金托管东说念主，基金托
管东说念主收妥入款本息确当日申报基金不绝东说念主。
入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即申报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款
证实书复印件上加盖公章并出具相干证明文献后，与入款行指定司帐主管电话证明后，入款
行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账户。
若是入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个责任日支付，入款行需按当
期利率和内容缓期天数支付缓期利息。
若是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性不绝的需要等原因，
经向入款行说明意义，基金不绝东说念主不错提前支取一齐或部分资金，但应陆续按原故意率计提
利息，因提前支取导致的利息亏蚀应由基金不绝东说念主承担。
提前支取的具体事项按照基金不绝东说念主与入款行签订的《入款协议书》实行。
（1）基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款字据，
同期传真复印件给基金托管东说念主和基金不绝东说念主，并寄送原件给基金托管东说念主代为扶持；若入款行
代为扶持存单原件，入款行传真复印件给基金托管东说念主和基金不绝东说念主
（2）入款证实书或其他有用入款字据原件由基金托管东说念主扶持。基金托管东说念主发现基金不绝
东说念主在遴荐入款银行时有违抗相干法律法例的王法及《基金合同》的约定的步履，应实时以书
面体式申报基金不绝东说念主在 10 个责任日内鼎新。基金不绝东说念主对基金托管东说念主申报的非法事项未能
在 10 个责任日内鼎新的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金不绝东说念主有要紧
非法步履，应立即敷陈中国证监会，同期申报基金不绝东说念主在 10 个责任日内鼎新或拒却结算，
若基金不绝东说念主拒作假行酿成基金财产的亏蚀，基金托管东说念主不承担任何背负。
（四）本基金投资中小企业私募债券的应相宜证监会《对于证券投资基金投资中小企业
私募债券相干问题的申报》等相干法律法例的王法。
东说念主董事会批准的相干基金投资中小企业私募债券的投资有蓄意历程、风险戒指轨制、流动性风
险处置预案、信用风险处置预案等。
管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的技艺进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日
内，以书面或其他两边认同的神态证明收到上述府上。
取积极有用的按序，在合理的技艺内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或
市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金不绝东说念主应保证提供足额现款确保
基金的支付结算。
募债券的额度和比例进行监督。若是基金不绝东说念主对相应风险戒指轨制进行修改的，应实时修
订后申报基金托管东说念主。
额外情况，应实时以书面体式申报基金不绝东说念主。基金不绝东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的
监督和核查。基金不绝东说念主接到申报后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和治理按序。基金
托管东说念主有权随时对所申报县项进行复查， 督促基金不绝东说念主改正。基金不绝东说念主非法事项未能在
限期内鼎新的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
有权要求基金不绝东说念主在 10 个交易日内将中小企业私募债券调节至王法的比例要求。
（五）基金托管东说念主根据相干法律法例的王法及基金合同的约定，对基金不绝东说念主参与银行
间债券市集进行监督。基金不绝东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及
行业圭臬的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手
所适用的交易结算神态。基金不绝东说念主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托
管东说念主，不然由此酿成的亏蚀应由基金不绝东说念主承担。基金不绝东说念主应严格按照交易敌手名单的范
围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金不绝东说念主是否按事前提供的银行间债
券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技艺基金不绝东说念主不错调节交易敌手名单，但应将
调节收尾至少提前一个责任日书面申报基金托管东说念主。新名单详情前已与本次剔除的交易敌手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金不绝东说念主根据市集需要临时调节银
行间债券交易敌手名单及结算神态的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交易敌手发生交易
前3个交易日内与基金托管东说念主协商治理。
基金不绝东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负
责治理因交易敌手不实验合同而酿成的纠纷及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金不绝东说念主详情
的技艺内仍未承担负约背负终点他相干法律背负的，基金不绝东说念主不错对相应亏蚀先行给予承
担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同实验情况
进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不绝东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基
金托管东说念主应实时提醒基金不绝东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨背负。
（六）本基金投资畅达受限证券，应盲从《对于法度基金投资非公开刊行证券步履的紧
急申报》
、《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券相干问题的申报》等相干法律法例
王法。
公司证券刊行不绝办法》法度的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明
确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、
已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限
背负公司或中央国债登记结算有限背负公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银
行间债券市集交易的证券。
基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。
基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何体式的保证金，法律法例或中国证监会
另有王法的除外。
基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律法例或中国证监会另有王法的除
外。
会批准的相干基金投资畅达受限证券的投资有蓄意历程、风险戒指轨制。基金投资非公开刊行
股票，基金不绝东说念主还应提供基金不绝东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括
但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。
基金不绝东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的技艺进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日内，
以书面或其他两边认同的神态证明收到上述府上。
基金不绝东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采纳积极有
效的按序，在合理的技艺内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生
剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金不绝东说念主应保证提供足额现款确保基金的支
付结算，并承担所有亏蚀。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不
承担任何背负。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付技艺等。基金不绝
东说念主应保证上述信息果然凿、完竣，并应至少于拟实行投资指示前两个责任日将上述信息书面
发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的技艺进行审核。
由于基金不绝东说念主未实时提供相干证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担背负。
券的步履。如发现基金不绝东说念主违抗了《基金合同》、《托管协议》以终点他相干法律法例的有
关王法，应实时申报基金不绝东说念主，并陈诉中国证监会，同期采纳合理按序保护基金投资东说念主的
利益。基金托管东说念主有权对基金不绝东说念主的行恶、非法以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投
资指示不予实行，独立即申报基金不绝东说念主鼎新，基金不绝东说念主不予鼎新或已代表基金签署合同
不得作假行时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。
（七）基金不绝东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，闲暇评估中期单据投资业务的风
险，本着审慎、勤劳尽职的原则进行中期单据的投资业务。基金不绝东说念主根据法律、法例、监
管部门的王法，制定了经公司董事会批准的《中期单据投资不绝办法》
（以下简称《轨制》）
，
以法度对中期单据的投资有蓄意历程、风险戒指。基金不绝东说念主《轨制》的内容与本协议不一致
的，以本协议的约定为准。
（1） 中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应相宜法律、法例及《基金合
同》中对于该基金投资固定收益类证券的相干比例；
（2）基金不绝东说念主不绝的一齐公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据共计不越过该
期证券的 10%。
基金托管东说念主对基金投资中期单据是否相宜比例收尾进行过后监督，如发现额外情况，应
实时以书面体式申报基金不绝东说念主。基金不绝东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。
基金不绝东说念主接到申报后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和治理按序。基金托管东说念主有权随
时对所申报县项进行复查， 督促基金不绝东说念主改正。基金不绝东说念主非法事项未能在限期内鼎新的，
基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
金不绝东说念主在 10 个交易日内将中期单据调节至王法的比例要求。
（八）基金托管东说念主根据相干法律法例的王法及基金合同的约定，对基金财富净值筹谋、
各种基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信
息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。
（九）基金托管东说念主发现基金不绝东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违抗法律法例、
基金合同和本托管协议的王法，应实时以电话提醒或书面领导等神态申报基金不绝东说念主限期纠
正。基金不绝东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不绝东说念主收到申报后应实时
查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面申报，基金不绝东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出
回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及鼎新期限。在上述规按时限内，
基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金不绝东说念主改正。基金不绝东说念主对基金托管东说念主
申报的非法事项未能在限期内鼎新的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
（十）基金不绝东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议
对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金不绝东说念主应在王法技艺
内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金
合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金不绝东说念主应积极配合
提供相干数据府上和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金不绝东说念主依据交易门径依然成效的指示违抗法律、行政法
规和其他相干王法，或者违抗基金合同约定的，应当立即申报基金不绝东说念主实时鼎新，由此造
成的亏蚀由基金不绝东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金不绝东说念主有要紧非法步履，应实时敷陈中国证监会，同期通
知基金不绝东说念主限期鼎新。
四、基金不绝东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金不绝东说念主对基金托管东说念主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不绝东说念主
筹谋的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金不绝东说念主指示办理清理交收、相干信息披
露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金不绝东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不绝、未
实行或无故延伸实行基金不绝东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合
同、本协议终点他相干王法时，应实时以书面体式申报基金托管东说念主限期鼎新。基金托管东说念主收
到书面申报后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金不绝东说念主发出回函，说明非法原
因及鼎新期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金不绝东说念主有权随时对
申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金不绝东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议
对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金不绝东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在王法
技艺内回话并改正，或就基金不绝东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相
关府上以供基金不绝东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性。
（四）基金不绝东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时敷陈中国证监会，同期申报
基金托管东说念主限期鼎新，并将鼎新收尾敷陈中国证监会。
五、基金财产的扶持
（一）基金财产扶持的原则
经基金不绝东说念主的正大指示，不得自走运用、刑事背负、分派基金的任何财富。不属于基金托管东说念主
内容有用戒指下的财富及什物证券等在基金托管东说念主扶持技艺的损坏、灭失，基金托管东说念主不承
担由此产生的背负。
并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金不绝
东说念主采纳按序进行催收。基金不绝东说念主未实时催收给基金财产酿成亏蚀的，基金不绝东说念主应负责向
相干当事东说念主追偿基金财产的亏蚀。
产终点收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诓骗、审定、过错
或歇业等原因给录用财产酿成的亏蚀等不承担背负。
（二）基金召募技艺及召募资金的验资
。该账户由基金不绝东说念主开立并不绝。
有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相干王法后，基金不绝东说念主应将属于基金财产的一齐
资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在王法技艺内，基金不绝东说念主应遴聘具
有从事证券相干业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加
验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
等事宜。
（三）基金资金账户的开立和不绝
户”
），扶持基金的银行入款，并根据基金不绝东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华
富恒利债券型证券投资基金”，预留印鉴为托管东说念主印记。
理东说念主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的行为。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不绝
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
不绝东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行为。
由基金不绝东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主清理责任，基金
不绝东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限背负公司的王法实行。
投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干王法，则基金托管东说念主比照上述对于账户
开立、使用的王法实行。
（五）债券托管专户的开设和不绝
基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司的有
关王法，以本基金的方法在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管账户，并代表基金
进行银行间市集债券的结算。
（六）其他账户的开立和不绝
所提供的账户开户材料果然凿性和有用性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供给托
管东说念主。
理东说念主协助基金托管东说念主按影相干法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按相干王法使用
并不绝。
（七）基金财产投资的相干有价字据等的扶持
基金财产投资的相干什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶持
库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深
圳分公司或单据营业中心的代扶持库，什物扶持字据由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭
证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不绝东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构
及基金托管东说念主之外机构内容有用戒指的有价字据不承担扶持背负。
（八）与基金财产相干的要紧合同的扶持
由基金不绝东说念主代表基金签署的、与基金财产相干的要紧合同的原件差异由基金不绝东说念主、
基金托管东说念主扶持。除本协议另有王法外，基金不绝东说念主代表基金签署的与基金财产相干的要紧
合同应保证基金不绝东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金不绝东说念主应在要紧合同
签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。
因基金不绝东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的成果，由基金不绝东说念主
负责。要紧合同的扶持期限为基金合同停止后 15 年。
六、指示的发送、证明及实行
基金不绝东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨终点他款项付款指示，基金托
管东说念主实行基金不绝东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相劳动项。
（一）基金不绝东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
授权申报的内容：基金不绝东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权申报（以下称“授权通
知”
），指定投资指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权申报的内容包括被授权东说念主的名单、签
章样本、权限和预留印鉴。授权申报应加盖基金不绝东说念主公司公章并写明成效技艺。
基金不绝东说念主和基金托管东说念主对授权申报负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及
相干操作主说念主员之外的任何东说念主泄露。
（二）指示的内容
投资指示是在不绝财富不绝筹议时，基金不绝东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易
指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金
不绝东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、技艺、金额、出款和收款账户信
息等。
（三）指示的发送、证明及实行的技艺和门径
限和交易权限内依照授权申报的授权用传真神态或其他基金托管东说念主和基金不绝东说念主认同的神态
向基金托管东说念主发送。基金不绝东说念主在发送指示时，应确保相干出款账户有满盈的资金余额，并
为基金托管东说念主留出实行指示所必需的技艺。
对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金不绝东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前
将指示发送给基金托管东说念主。
对于场内业务，初度进行场内交易前基金不绝东说念主应与基金托管东说念主证明已完成交易单元和
鼓吹代码树立后方可进行。
对于银行间业务，基金不绝东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送
至基金托管东说念主。基金不绝东说念主应与基金托管东说念主证明基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进
行财富不绝筹议的银行间交易。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金不绝东说念主应于行权日 15:00 前将需要录用的行
权金额及用度书面申报基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责
任公司指定账户。
对于指定技艺出款的交易指示，基金不绝东说念主应提前2小时将指示发送至基金托管东说念主；对于
基金不绝东说念主于15:00以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应努力配合出款，但如未能出
款时基金托管东说念主不承担背负。
认。指示以赢得基金托管东说念主证明该指示已顺利接收之时视为投递基金托管东说念主。对于依照“授
权申报”发出的指示，基金不绝东说念主不得否定其遵循。
考证指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，
指示复核无误后应在规按时限内实时实行，不得延误。
（四）基金不绝东说念主发送谬误指示的情形和处理门径
基金不绝东说念主发送谬误指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示发送东说念主员无权
或高出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示弗成辨识或要素不全导致无法实行等情形，
基金托管东说念主应实时与基金不绝东说念主进行电话证明，暂停指示的实行并要求基金不绝东说念主重新发送
指示。基金托管东说念主有权要求基金不绝东说念主传真提供相干交易字据、合同或其他有用司帐府上，
以确保基金托管东说念主有满盈的府上来判断指示的有用性。基金托管东说念主待收都相干府上并判断指
令有用后重新开动实行指示。基金不绝东说念主应在合理技艺内补充相干府上，并给基金托管东说念主预
留必要的实行技艺。在指示未实行的前提下，若基金不绝东说念主灭亡指示，基金不绝东说念主应在原指
令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话申报基金托
管东说念主。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理门径
基金托管东说念主发现基金不绝东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》
、《试点办法》
、本合同或其
他相干法律法例的王法时，应暂缓实行指示，并实时申报基金不绝东说念主，基金不绝东说念主收到申报
后应实时查对并鼎新；如相干交易已成效，则应申报基金不绝东说念主在10个责任日内鼎新，并报
告中国证监会。
（六）基金托管东说念主未按照基金不绝东说念主指示实行的处理方法
对于基金不绝东说念主的有用指示和申报，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议，基金托
管东说念主不得无故拒却或拖延实行。基金托管东说念主未按照基金不绝东说念主相宜法律法例、基金合同及本
协议王法的有用指示实行或拖延实行基金不绝东说念主的前述有用指示，以致基金的利益受到毁伤
的，基金托管东说念主应负补偿背负。
除因有意或过错以致基金的利益受到毁伤而负补偿背负外，基金托管东说念主对实行基金不绝
东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏蚀不承担补偿背负。
（七）更换被授权东说念主员的门径
基金不绝东说念主撤换被授权东说念主员或调动被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用
传真神态或其他基金不绝东说念主和基金托管东说念主认同的神态向基金托管东说念主发出加盖基金不绝东说念主公司
公章的书面变更申报，同期电话申报基金托管东说念主。被授权东说念主变更申报，经基金不绝东说念主与基金
托管东说念主以电话神态或其他基金不绝东说念主和基金托管东说念主认同的神态证明后，于授权申报载明的生
效技艺成效。基金不绝东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更申报的原来送交基金托管东说念主。变更通
知书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。
基金托管东说念主更换接收基金不绝东说念主指示的东说念主员，应提前申报基金不绝东说念主。
（八）指示的扶持
指示若以传真体式发出，则原来由基金不绝东说念主扶持，基金托管东说念主扶持指示传真件。当两
者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。
（九）相干背负
对基金不绝东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时清理
所酿成的亏蚀由基金不绝东说念主承担。因基金不绝东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出满盈实行
技艺、未能实时与基金托管东说念主进行指示证明以致资金未能实时清理或交易失败所酿成的亏蚀
由基金不绝东说念主承担。基金托管东说念主正照实行基金不绝东说念主发送的有用指示，财富不绝筹议发生损
失的，基金托管东说念主不承担任何体式的背负。在日常业务受理渠说念和指示王法的技艺内，因基
金托管东说念主原因未能实时或正照实行正当合规的指示而导致财富不绝筹议受损的，基金托管东说念主
快活担相应的背负，但如遭逢不可抗力的情况除外。
基金托管东说念主根据本合同相干王法实验体式审核职责，若是基金不绝东说念主的指示存在事实上
未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权申报等情形，基金托管东说念主不承担因实行相干指示
或拒却实行相干指示而给基金不绝东说念主或财富不绝筹议或任何第三方带来的亏蚀，一齐背负由
基金不绝东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽体式审核义求实行指示而酿成亏蚀的情形除
外。
七、交易及清理交收安排
（一）遴荐代理证券买卖的证券经营机构
基金不绝东说念主应假想遴荐代理证券买卖的证券经营机构的圭臬和门径，并按影相干合同和
王法掌握基金财产投资权力而快活担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资宗旨等。基金
不绝东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。
基金不绝东说念主和被选中的证券经营机构签订录用协议，基金不绝东说念主应提前申报基金托管东说念主，并
将交易单元租用协议及相干文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。
交易单元保证金由被选中的证券经营机构录用。基金不绝东说念主应根据相干王法，在基金的中期
敷陈和年度敷陈中将所选证券经营机构的相干情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成
交量、回购成交量和支付的佣金等给予泄露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等
基本信息以及变更情况实时以书面体式申报基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金不绝东说念主和基金托管东说念主在录用财产场内清理交收及相干风险戒指方面的职责按照附件
《托管银行证券资金结算王法》的要求实行。
（三）基金申购、赎回和调理业务处理的基本王法
基金不绝东说念主打发传递的申购、赎回、调理敞开式基金的数据确凿性负责。基金托管东说念主应实时
查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不绝东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
基金托管东说念主发送前一敞开日上述相干数据，并保证相干数据的准确、完竣。
发送相干数据，如因各式原因，该系统无法日常发送，两边可协商治理处理神态。基金不绝
东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相干王法保存。
不然，由基金不绝东说念主承担相应的背负。
为吹法螺申购、赎回、调理及分成资金汇划的需要，由基金不绝东说念主开立资金清理的专用账
户，该账户由注册登记机构不绝。
账日历并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报
基金不绝东说念主采纳按序进行催收，由此酿成基金亏蚀的，基金不绝东说念主应负责向相干当事东说念主追偿
基金的亏蚀。
拨付赎回款、调理转出款时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，托管东说念主不承担背负；如系
基金不绝东说念主的原因酿成，背负由基金不绝东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神态对账外，回购到期付款和与投资相干的
付款、赎回和分成资金划拨时，基金不绝东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的神气、内容、发送、接收和证明神态等与投资指示同样。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收”的原则，
逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金不绝东说念主提供顺应神态，便于基金不绝东说念主进行查询和账
务不绝。当存在资金账户净应收额时，基金不绝东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户
划往基金资金账户，基金不绝东说念主通过基金托管东说念主提供的神态查询收尾；当存在资金账户净应
付额时，基金托管东说念主按照基金不绝东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金
清理账户，基金不绝东说念主通过基金托管东说念主提供的神态查询收尾。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金托管东说念主应实时申报基
金不绝东说念主，托管东说念主不承担背负；如系基金不绝东说念主的原因酿成，背负由基金不绝东说念主承担，基金
托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
王法在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将分成款划往基金清理账户。
八、基金财富净值筹谋、估值和司帐核算
（一）基金财富净值的筹谋、复核与完成的技艺及门径
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和，各种基金份额净值的筹谋，均精准
到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有王法的，从其王法。
基金不绝东说念主每个责任日筹谋基金财富净值、各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按
王法公告。
基金不绝东说念主每责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、各种基金份额净值发送
基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不绝东说念主对外公布。
基金的基金司帐背负方由基金不绝东说念主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各
方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金不绝东说念主对基金净值信息的计
算收尾对外给予公布。
（二）基金财富的估值
基金不绝东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值谬误的处理神态
基金不绝东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。
（四）基金司帐轨制
按国度相干部门王法的司帐轨制实行。
（五）基金账册的建立
基金不绝东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处
理原则，差异独飞快树立、登录和扶持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按时进行
查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若基金不绝东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在
不对，应以基金不绝东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影
响到基金净值信息的筹谋和公告的，以基金不绝东说念主的账册为准。
（六）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金不绝东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金不绝东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，
应实时申报基金不绝东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据统解救致。
基金不绝东说念主、基金托管东说念主应当在每月已毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；
在每个季度已毕之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年已毕之日起
两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度敷陈的
编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不绝东说念主和基金托
管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以国度相干王法为准。基金年度敷陈中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，
基金不绝东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
（八）基金不绝东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制收尾。
九、基金收益分派
基金不绝东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。
十、基金信息泄露
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金不绝东说念主应按法律法例、基金合同的相干王法进行信息泄露，拟公开披
露的信息在公开泄露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息泄露办法》终点他有
关王法进行信息泄露外，基金不绝东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得
的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金不绝东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务：
管机构的敕令、决定所作念出的信息泄露或公开。
（二）信息泄露的内容
基金的信息泄露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金居品府上概
要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、
赎回价钱、基金按时敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、
暴露公告、基金份额捏有东说念主大会决议、基金投资中小企业私募债的信息、基金投资财富支捏
证券的信息及中国证监会王法或基金合同约定的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈
需经具有从事证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计后，方可泄露。
基金不绝东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒体
泄露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，在季度敷陈、中期敷陈、
年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中泄露中小企业私募债券的投资情况。
如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金不绝东说念主至少应当在基金按时敷陈“影响投资者有蓄意的其他进攻信息”
项 下泄露该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期内捏有份额变化情况及本基金
的 私有风险。
本基金捏续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中泄露基金组结伙产情况终点
流动性风险分析等。
（三）基金托管东说念主和基金不绝东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露门径
基金托管东说念主和基金不绝东说念主在信息泄露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦厚
信用，严守好意思妙。基金不绝东说念主负责办理与基金相干的信息泄露事宜，对于根据相干法律法例
和基金合同王法的需要由基金托管东说念主复核的信息泄露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由
基金不绝东说念主给予公布。
对于不需要基金托管东说念主(或基金不绝东说念主)复核的信息，基金不绝东说念主(或基金托管东说念主)在公告
前应奉告基金托管东说念主(或基金不绝东说念主)。
基金不绝东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其实验按照法定神态和限时泄露
的义务。
基金不绝东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄露本基金信息。基金不绝东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相干报送信
息果然凿、准确、完竣、实时。
当出现下述情况时，基金不绝东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄露基金相干信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，基金不绝东说念主经与基金托管东说念主协商
一致暂停基金估值的；
(4)法律法例、基金合同或中国证监会王法的情况。
按相干王法须经基金托管东说念主复核的信息泄露文献，由基金不绝东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金不绝东说念主公告。发生基金合同中王法需要泄露的事项时，按基金合同王法公布。
照章必须泄露的信息发布后，基金不绝东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例王法将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理技艺赢得上述文献的
复制件或复印件。基金不绝东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统解救致。
（四）本协议下基金的信息泄露事项以法律法例王法、基金合同“第十八部分 基金的信
息泄露”及本章纯粹定的内容为准。
十一、基金用度
基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
十二、基金份额捏有东说念主名册的扶持
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金不绝东说念主的指示编制和扶持，基金不绝东说念主和基金
托管东说念主应差异扶持基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善扶持，则按相干法
律法例承担背负。
在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金不绝东说念主应将相干府上送交基金托
管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果然凿性、准确性和完竣性。基金不绝东说念主和托管
东说念主不得将所扶持的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义
务。
十三、基金相干文献档案的保存
（一）档案保存
基金不绝东说念主应保存基金财产不绝业务行为的记载、账册、报表和其他相干府上。基金托
管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干府上。基金不绝东说念主和基金托管
东说念主都应当按王法的期限扶持。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
管东说念主。
（三）变更与协助
若基金不绝东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应
文献。
（四）基金不绝东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始字据、记账字据、基金账册、
交易记载和进攻合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。
十四、基金不绝东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金不绝东说念主职责停止后，仍应妥善扶持基金不绝业务府上，保证不作念出对基金份
额捏有东说念主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金不绝东说念主或临时基金不绝东说念主实时办理基金不绝
业务的打法手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金不绝东说念主或临时基金不绝东说念主查对
基金财富总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善扶持基金财产和基金托管业务府上，保证不作念
出对基金份额捏有东说念主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办
理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金不绝东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。
（三）其他事宜见基金合同的相干约定。
十五、退却步履
本协议当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：
（一）基金不绝东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金不绝东说念主不公说念地对待其不绝的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金不绝东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金不绝东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金不绝东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不绝过程中任何尚未按法律法例
王法的神态公开泄露的信息。
（六）基金不绝东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或
非法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金不绝东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等不绝东说念主员和其他从业
东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或刑事背负基金财产，根据基金不绝东说念主的正当指示、基金合同或
托管协议的王法进行刑事背负的除外。
（九）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及法律、行政法例和中国证监会王法禁
止基金不绝东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、托管协议的变更、停止与基金财产的清理
（一）托管协议的变更门径
本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的王法有任何碎裂。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管协议停止出现的情形
月内无其他顺应的托管机构链接其原有权力义务；
月内无其他顺应的基金不绝公司链接其原有权力义务；
（三）基金财产的清理
基金不绝东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。
十七、负约背负
（一）基金不绝东说念主、基金托管东说念主不实验本协议或实验本协议不相宜约定的，应当承担违
约背负。
（二）基金不绝东说念主、基金托管东说念主在实验各自职责的过程中，违抗《基金法》或者基金合
同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当差异对各自的步履
照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当根据各自
的过错进度差异承担相应的背负。
（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成亏蚀的，应就顺利亏蚀进行补偿；给基金
财产酿成亏蚀的，应就顺利亏蚀进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向负约方追
偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
而酿成的亏蚀等；
的亏蚀等；
产，或交由证券公司负责清理交收的基金财富终点收益，由于该等机构或该机构会员单元等
本合同当事东说念主外第三方的诓骗、审定、过错或歇业等原因给基金财富酿成的亏蚀等。
（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的按序，努力
驻守亏蚀的扩大。
（五）负约步履虽已发生，但本托管协议大约陆续实验的，在最大限定地保护基金份额
捏有东说念主利益的前提下，基金不绝东说念主和基金托管东说念主应当陆续实验本协议。若基金不绝东说念主或基金
托管东说念主因实验本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。
（六）由于基金不绝东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金不绝东说念主和
基金托管东说念主天然依然采纳必要、顺应、合理的按序进行检查，关联词未能发现谬误的，由此造
成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金不绝东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。关联词基金不绝东说念主和基金
托管东说念主应积极采纳必要的按序收缩或排斥由此酿成的影响。
十八、争议治理神态
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友
好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南国
际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端
的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理技艺，两边当事东说念主应信守基金不绝东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚恳、勤劳、
尽职地实验基金合同和本托管协议王法的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
本协议受中国法律统帅。
十九、托管协议的遵循
两边对托管协议的遵循约定如下：
（一）基金不绝东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管
协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，协议当事东说念主两边根据中国证监会
的意见修改并闲暇签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为闲暇文本。
（二）托管协议自基金合同成效之日起成效。托管协议的有用期自其成效之日起至基金
财产清理收尾报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本协议一式肆份，协议两边各捏壹份，剩余由基金不绝东说念主根据需要上报监管机构
二份，每份具有同等法律遵循。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金不绝东说念主应给予配合，
承担司法协助义务。
除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、相干法律法例等王法协商办理。
二十一、托管协议的签订
本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
附件：托管银行证券资金结算王法
财富托管东说念主和财富不绝东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用戒备结算
风险，法度结算步履，进一步明确财富托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中
的背负，根据《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结
算不绝办法》、《中国证券登记结算有限背负公司结算参与东说念主不绝王法》等相干法律法例、部
门规矩及相干业务王法，财富不绝东说念主和财富托管东说念主就参与中国证券登记结算有限背负公司（以
下简称“结算公司”）多边净额结算业务相劳动宜王法如下：
第一条 财富托管东说念主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会终点他相干部门核准具
备证券投资基金、保障财富、企业年金基金以终点他与结算公司结算业务相干的托管业务资
格的交易银行；财富不绝东说念主系经中国证监会、中国保监会批准确立的证券公司、基金不绝公
司、保障公司、保障财富不绝公司等投资不绝机构。 。
第二条 财富不绝东说念主不绝并由财富托管东说念主托管的财富在证券交易所市集达成的相宜多边
净额结算要求的证券交易，采纳托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、
社保基金等），应由财富托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；财富托管东说念主负责参与结算
公司多边净额结算业务，财富不绝东说念主应当按照财富托管东说念主提供的清理收尾，按时实验交收义
务，并承担对财富托管东说念主的最终交收背负。
第三条 财富不绝东说念主和财富托管东说念主同意盲从结算公司制定的业务王法。
第四条 多边净额结算神态下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东说念主负责办
理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与财富不绝东说念主之间证券和资金
的二级清理交收。
第五条 财富托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理收尾，按照结算业务王法，与结算公司
完成最终不可灭亡的证券与资金交收处理；同期在王法时限内，与财富不绝东说念主完成不可灭亡
的证券、资金交收处理。
第六条 财富不绝东说念主不绝财富交收负约应罢职谁过错谁补偿的原则。
（一）因财富不绝东说念主头寸匡算谬误等财富不绝东说念主原因导致的交收负约内容亏蚀，由财富
不绝东说念主承担。
（二）因财富托管东说念主操作失实等财富托管东说念主原因导致的交收负约内容亏蚀，由财富托管
东说念主承担。
（三）由第三方过错导致的交收负约亏蚀，按照最猛进度保护财富不绝东说念主不绝托管财富
捏有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的背负。
除依据相干法律法例和本王法约定外，财富托管东说念主不得私自动用财富不绝东说念主不绝托管资
产的证券和资金从事证券交易。财富托管东说念主私自动用财富不绝东说念主不绝托管财富的证券和资金
酿成亏蚀的，应当对财富不绝东说念主不绝财富及财富不绝东说念主遭受的内容亏蚀承担补偿背负。财富
托管东说念主私自动用财富不绝东说念主不绝托管财富的证券和资金得到盈利的，所有因此而取得的收益
归于托管财富，且财富不绝东说念主不承担任何相干用度。
若财富不绝东说念主过错且利用自有资金或按照中国证监会王法使用风险准备金垫付资金交收
透支，由此产生的收益归托管财富，由此产生的内容亏蚀由财富不绝东说念主承担。
第七条 财富托管东说念主按照结算公司的王法，以财富托管东说念主自己方法向结算公司肯求开立
相干结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相干业务王法应开立的其他结算账户，
用于办理财富托管东说念主所托管财富在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交
收业务。
第八条 根据结算公司业务王法，财富托管东说念主照章向财富不绝东说念主不绝财富收取存入结算
公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及
其额度调节按照结算公司王法以及财富不绝东说念主和财富托管东说念主的其他书面协议或约定实行。
若财富不绝东说念主不绝财富结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，财富管
理东说念主应于王法技艺内补足款项。
第九条 财富托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低
备付金） 、交收价差保证金等资金利息后，于收息当日向财富不绝东说念主不绝财富支付。
第十条 财富托管东说念主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交收尾筹谋的
资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，差异用以筹谋财富不绝东说念主不绝财富资金
和证券的应收或应付净额，形成财富不绝东说念主当日交易清理收尾。财富托管东说念主应实时、高效、
安全地完成托管财富的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管财富的交收资金
应实时计入各托管财富的银行账户。
第十一条 财富托管东说念主完成托管财富清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与
财富不绝东说念主交流。
财富托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据筹谋的财富不绝东说念主 T 日交易
清理收尾，完成财富不绝东说念主不绝财富资金、证券的交收。
第十二条 财富不绝东说念主对财富托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与财富托管东说念主沟
通，但财富不绝东说念主不得因此拒却实验或延伸实验当日的交收义务。经两边核实，确属财富托
管东说念主清理差错的，财富托管东说念主应给予更正并补偿托管财富及财富不绝东说念主内容亏蚀；若经核实，
确属结算公司清理差错的，财富不绝东说念主应配结伙产托管东说念主与结算公司交流。若因财富不绝东说念主
在托管交易单元上进行非托管财富交易等事宜，以致财富托管东说念主接收清理数据不完竣不正确，
酿成清理差错的，背负由财富不绝东说念主承担。
第十三条 为确保财富托管东说念主与结算公司的日常交收，不影响财富托管东说念主所有托管财富
的日常运作，日常情况下，交易日（T 日）日终财富不绝东说念主应保证其不绝的各托管财富资金账
户有满盈的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。
第十四条 若财富不绝东说念主不绝财富资金账户 T 日余额无法吹法螺 T+1 日交收要求时，财富
不绝东说念主应按照《托管协议》或《备忘录》中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日
在托管协议或其他文献中约定。
第十五条 财富不绝东说念主未按本王法第十四契约定时限补足透支金额，其步履组成财富管
理东说念主资金交收负约，财富托管东说念主照章按以下神态处理，且财富不绝东说念主应给予配合：
（一）财富不绝东说念主应在不晚于结算公司王法的时点前两个小时向财富托管东说念主书面指定托
管财富证券账户内额外于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价筹谋）动作交
收践约担保物。财富不绝东说念主未能按时指定的，财富托管东说念主照章自行详情相干证券动作交收履
约担保物，并实时书面申报财富不绝东说念主。财富不绝东说念主未实时向财富托管东说念主指定或指定谬误的，
相干背负由财富不绝东说念主承担。
财富托管东说念主可向结算公司肯求，由结算公司协助将相干交收践约担保物给予冻结，财富
不绝东说念主应向财富托管东说念主出具同意结算公司协助财富托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面
文献（对于企业年金基金等波及财富托管东说念主、财富不绝东说念主及录用东说念主或受托东说念主的托管财富，资
产不绝东说念主向财富托管东说念主出具的书面文献应经财富不绝东说念主录用东说念主或受托东说念主证明。录用东说念主或受托
东说念主与财富托管东说念主、财富不绝东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有相干内容的，视为确
认） 。
（二）财富不绝东说念主于 T+2 日在结算公司王法技艺前补足相应资金的，财富托管东说念主可向结
算公司肯求废除对相干证券的冻结；不然，财富不绝东说念主应配结伙产托管东说念主对冻结证券给予处
置，如财富不绝东说念主不配合，财富托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面申报财富管
理东说念主。
（三）证券处置产生的资金，如相干交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足
部分财富不绝东说念主实时补足。
第十六条 财富不绝东说念主清爽并证明，财富不绝东说念主不绝财富顶用于融资回购的债券将动作
财富托管东说念主相干结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富不绝东说念主债券回购
交收负约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面申报财富不绝东说念主。财富不绝东说念主应
就债券回购交收负约后结算公司对证押券的处置以及财富不绝东说念主录用东说念主或受托东说念主所快活担的
录用债券投资风险，预先书面奉告财富不绝东说念主录用东说念主或受托东说念主，并由财富不绝东说念主录用东说念主或受
托东说念主署名证明。录用东说念主或受托东说念主与财富托管东说念主、财富不绝东说念主签署的合同、操作备忘录等法律
文献中有相干内容的，视为证明。
第十七条 由于财富不绝东说念主原因，其不绝财富发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而
导致证券交收负约步履的，财富托管东说念主暂不录用其相应的应收资金，并照章按照结算公司有
关负约金的圭臬向财富不绝东说念主收取负约金。财富不绝东说念主须在两个交易日内补足相干证券终点
权益。财富不绝东说念主未能补足的，财富托管东说念主照章根据结算公司相干业务王法进行处理，由此
产生的内容亏蚀由财富不绝东说念主承担，收益归托管财富所有。
第十八条 因财富不绝东说念主原因发生资金交收负约时，财富托管东说念主照章采纳以下风险不绝
按序，但须提前书面申报财富不绝东说念主：
（一） 按照结算公司圭臬计收负约资金的利息和负约金；
（二） 按结算公司圭臬调高财富不绝东说念主不绝财富的最低备付金或结算保证金比例；
（三） 敷陈监管部门及结算公司；
（四） 按照结算公司业务王法向结算公司申报暂停财富不绝东说念主的相干结算业务；
（五） 根据监管部门或结算公司要求采纳的其他按序。
第十九条 如因财富不绝东说念主原因酿成财富托管东说念主对结算公司出现负约情形时，结算公司
实施相干风险不绝按序激励的成果由财富不绝东说念主自行承担，由此酿成财富不绝东说念主不绝财富及
财富托管东说念主内容亏蚀，财富不绝东说念主应负责补偿。
如因财富托管东说念主原因酿成未实时将财富不绝东说念主应收资金支付给财富不绝东说念主或未实时录用
证券登记结算机构将财富不绝东说念主应收证券划付到财富不绝东说念主证券账户的，财富托管东说念主应当对
财富不绝东说念主承担负约背负；如因财富托管东说念主原因酿成对结算公司交收负约的，相应成果由资
产托管东说念主承担。以上酿成的托管财富及财富不绝东说念主的内容亏蚀，财富托管东说念主应负责补偿。
第二十条 本王法任何一方未能按本王法的约定实验各项义务均将被视为负约，除法律
法例或结算公司业务王法另有王法，或本王法另有约定外，负约方快活担因其负约步履给对
方和托管财富酿成的内容亏蚀。如两边均有负约情形，则根据内容情况由两边差异承担各自
应负的负约背负。
第二十一条 若是协议的一方或两边因不可抗力弗成实验本王法时，可根据不可抗力的
影响部分或一齐免除背负。不可抗力是指财富托管东说念主或财富不绝东说念主弗成预见、不可幸免、不
能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力弗成实验本王法时，应实时申报对方并在合理期限
内提供受到不可抗力影响的证明，并采纳顺应按序驻守亏蚀的扩大。
第二十二条 本王法未尽事宜及因实验本王法而产生的争议或纠纷，如经友好协商未能
治理的，采纳以下等_1_种神态治理：（1）提交中国海外仲裁委员会华南分会根据该会其时有
效的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点在深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，
仲裁费由败诉方承担。（2）向有统帅权的法院拿告状讼治理。
第二十三条 财富不绝东说念主和财富托管东说念主本王法适用于当今及以后由财富不绝东说念主不绝、资
产托管东说念主托管的所有业务品种。财富不绝东说念主和财富托管东说念主
第二十四条 本王法有用技艺，若因法律法例、结算公司业务王法发生变化导致本王法
的内容与届时有用的法律法例、业务王法的王法不一致的，应当以届时有用的法律法例、业
务王法的王法和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务王法和上述协
议对本王法进行相应的修改和补充。
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基金不绝东说念主：华富基金不绝有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
三级
日本女优
