有没有好看的三级
华富基金管理有限公司
华富恒利债券型证券投资基金
基金合同
基金管理东谈主： 华富基金管理有限公司
基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司
二〇二四年十月
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
目 录
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 序论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，规范基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露管理办
法》(以下简称“《信息败露办法》”)、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险
管理章程》
（以下简称“《流动性章程》”）和其他关连法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》
、基金合
同相称他关连章程享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华富恒利债券型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同
相称他关连章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注
册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资
价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。
基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当沉着阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物良友概要等信息
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何灵验纠正和补充
型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充
告》
司法解释、行政递次以相称他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
《销售办法》：指 2013 年 3 月 15 日颁布，自 2013 年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的
纠正
《运作办法》：指 2014 年 7 月 7 日颁布，自 2014 年 8 月 8 日实施的《公
开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
会
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经关连政府部门批准诱骗并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
中国境内证券市集的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务。
会章程的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主签订了基金销售服务
代理契约，代为办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等
限公司或接受华富基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额相称变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的
日历
产计帐收场，计帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历
不得跳动 3 个月
通达日
范基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东谈主
和投资东谈主共同驯服
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告章程的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
加上基金退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入
请求份额总额后的余额)跳动上一通达日基金总份额的 10%
行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮浅
申购款相称他金钱的价值总和
值和基金份额净值的历程
互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露
网站）等媒介
事件
实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其不
时作念出的纠正
以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开刊行股票、金钱撑持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或
往来的债券等
值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，
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从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到自制对待
要》相称更新
账户进行处置计帐，目的在于灵验糟塌并化解风险，确保投资者得到自制对待，
属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在紧要不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
华富恒利债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型通达式
四、基金的投资主见
在严格把握风险和保持金钱流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，追
求较高确当期收益和长期答谢，力图兑现基金金钱的长期适应升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的章程施行。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
本基金根据认购、申购用度、赎回用度及销售服务费收取方式的不同，将
基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度，
在赎回时根据持有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额，称为
A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，在赎
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回时不收取赎回用度，而是从本类别基金金钱入彀提销售服务费的，称为 C 类
基金份额。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分散设立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散筹画基金份额净值。
投资者在认购、申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。
关连基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东谈主细目，并在招募
说明书中公告。根据基金销售情况，在适正当律法例的章程、基金合同的约定
且对已有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东谈主在履行
适合形式后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同章程的范
围内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者
罢手现存基金份额类别的销售等，诊治实施前基金管理东谈主需实时公告并报中国
证监会备案。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的诊治销售机构的相干公告。
适正当律法例律程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列
示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
扫数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的筹画方法在招募说明书中列示。
认购份额的筹画保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
构确乎接纳到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于认购请求
及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询。
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三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书等公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书等公告。
销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法
定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基
金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。
基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动末端
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未温情基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命：
期进款利息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》成效后，链接 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期证明中给予
败露；链接 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会证明并
提倡管理决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开
基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律法例另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主
在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时刻
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来
所、深圳证券往来所的平时往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其
他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的诊治，但
应在实施日前依照《信息败露办法》的关连章程在指定媒介上公告。
基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳动三个月开动办理申购，具体业务办
理时刻在申购开动公告中章程。
基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳动三个月开动办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回开动公告中章程。
在细目申购开动与赎回开动时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依
照《信息败露办法》的关连章程在指定媒介上公告申购与赎回的开动时刻。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或退换
请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行筹画；
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序赎回。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主
必须在新法令开动实施前依照《信息败露办法》的关连章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的形式
投资东谈主必须根据销售机构章程的形式，在通达日的具体业务办理时刻内提倡
申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。
基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发
生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关连要求处理。
基金管理东谈主应以往来时刻末端前受理灵验申购和赎回请求确今日当作申购
或赎回请求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有
效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不顺利，
则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购和赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销
售机构确乎接纳到请求。申购和赎回请求的阐发以登记机构的阐发效率为准。对
于请求的阐发情况，投资者应实时查询。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书。
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
体章程请参见招募说明书。
参见招募说明书。
体限制或比例上限请参见招募说明书或相干公告。
基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险把握的需要，可选用上述措施对基金限制给予控
制。具体见基金管理东谈主相干公告。
份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的关连规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价钱、用度相称用途
基金份额净值。筹画公式为:
筹画日某类基金份额净值＝筹画日该类基金份额的基金金钱净值/筹画日该
类基金份额余额总额
本基金份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计
算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延长筹画
或公告。
募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明
书中列示。
本基金 A 类基金份额的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。4、
A 类基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申
购用度。
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例
依影相干法律法例设定，具体见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登
记费和其他必要的手续费。其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%
的赎回费并全额计入基金财产。
金额具体的筹画方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的章程细目，并在招
募说明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的边界内诊治费率或收费方
式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关连章程
在指定媒介上公告。
场情况制定基金促销狡计，针对特定身份的投资东谈主（如社会保险资金）
、以特定
往来方式(如网上往来、电话往来等)等进行基金往来的投资东谈主依期或不依期地开
展基金促销行径。在基金促销行径时间按相干监管部门要求履行必要手续后，基
金管理东谈主不错适合调低本基金的申购费率和基金赎回费率。
用舞动订价机制，诊治基金份额净值，以确保基金估值的自制性。具体处理原则
与操作规范遵命相干法律法例及监管部门、自律组织的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：
投资东谈主的申购请求。
产净值或者无法办理申购业务。
购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相隐藏 50%集结度的情形时。
格且遴聘估值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购请求。
能对基金功绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主
利益的情形。
特别情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统
无法平时运行。
发生上述第 1、2、3、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定
暂停接受申购请求时，基金管理东谈主应当根据关连章程在指定媒介上刊登暂停申购
公告。如果投资东谈主的申购请求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给
投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。
产净值。
付到期本息。
格且遴聘估值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一而基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求
或者减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎
回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个
账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出
现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎
回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，
基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金
退换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额
总额后的余额)跳动前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合景象决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回请求时，
按平时赎回形式施行。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰巨或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，
将自动转入下一个通达日连续赎回，直到一谈赎回为止；取舍取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回请求将被捣毁。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，
直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
部分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：链接 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付
赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）如果基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主跳动上一通达日基金总
份额 20%以上的赎回请求的情形下，基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主
跳动基金总份额 20%的部分赎回请求缓期办理。基金管理东谈主决定对该单个基金份
额持有东谈主跳动基金总份额 20%的部分赎回请求缓期办理的，对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自
动转入下一个通达日连续赎回，直到一谈赎回为止，；取舍取消赎回的，当日未
获受理的部分赎回请求将被捣毁。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处
理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此类
推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能
赎回部分作自动缓期赎回处理。而对于单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）
的赎回请求与当日其他投资者的赎回请求按前述（1）或（2）要求处理，具体请
见相干公告。
当发生上述多量赎回并缓期支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传
真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个往来日内讲述基金份额持有东谈主，说明有
关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日各类基金份额的基金
份额净值。
间，依照《信息败露办法》的关连章程，最迟于从头通达日在指定媒介上刊登重
新通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头通达申购
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
或赎回的时刻，届时不再另行发布从头通达的公告。
十一、基金退换
基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换
费，相干法令由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会认同的往来场合或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形
而产生的非往来过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非往来过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
承袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法书记将基金份额持有东谈主办有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干良友，对于适合条件的非往来过户请求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的步履收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的步履收取转托管费。
十五、依期定额投资狡计
基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资狡计，具体法令由基金管理东谈主另
行章程。投资东谈主在办理依期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的依期定
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
额投资狡计最低申购金额。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
冻结方式按照登记机构的相干章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的
权益按照我国法律法例、监管递次及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程
来处理。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公
告。
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易测验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层
法定代表东谈主：赵万利
诱骗日历： 2004 年 4 月 19 日
批准诱骗机关及批准诱骗文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号
组织时事：有限使命公司
注册老本： 2.5 亿元东谈主民币
存续期限：络续筹谋
研究电话：021-68886996
（二） 基金管理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例律程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关连法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处
理；
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
（9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券
及转融通；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合关连法律、法例的前提下，制订和诊治关连基金认购、申购、
赎回、退换和非往来过户等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分散
管理，分散记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关连章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程筹画并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；
（10）编制季度证明、中期证明和年度证明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》相称他关连章程，履行信息败露及
证明义务；
（12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》
、
《基金合同》相称他关连章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予阴事，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相称他关连章程召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关良友 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时刻发出，况兼
保证投资者大约按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的
公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关连良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
金事务的行动承担使命；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
成迅速间：1987 年 4 月 8 日
批准诱骗机关和批准诱骗文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银
复（1987）86 号文
组织时事：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时间：络续筹谋
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例律程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的
情形，应呈文中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金
计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以淳厚信用、死力尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）诱骗挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备鼓胀的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分散设立账户，寂寞核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关连章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约
定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相称他关连章程另有
章程外，在基金信息公开败露前给予阴事，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关连的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具概念，说
明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干良友 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关连章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相称他关连章程，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会
和银行监管机构，并讲述基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而撤职；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
消灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）根据基金合同的约定，照章请求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）沉着阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）照看基金信息败露，实时应用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来历程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢步履或销售服务费率，但根据法
律法例的要求提高该等酬谢步履或销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、边界或策略，但法律法例、中国证监会另有章程
的除外；
（9）变更基金份额持有东谈主大会形式；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就消灭事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
持有东谈主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费和其他应由基金承担的费
用；
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》章程的边界内且对现存基金份额持有东谈主利
益无本色性不利影响的前提下诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费
方式；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生本色性变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的以
外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集；
提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、烦躁；
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议时事；
（2）会议拟审议的事项、议事形式和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关相称联
系方式和研究东谈主、表决概念寄交的截止时刻和收取方式。
决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主
到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念
的计票效用。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例和监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解适正当律法例、
《基金合
同》和会议讲述的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记良友
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东谈主讲述的非现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以
召集东谈主讲述的非现场方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内连
续公布相干请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲述章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
讲述不参加收取表决概念的，不影响表决效用；
（3）本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主所
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具
表决概念；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的
代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符
正当律法例、《基金合同》和会议讲述的章程，并与基金登记机构纪录相符。
其他方式召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他方式进
行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。
面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。
五、议事内容与形式
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会磋磨的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条章程形式细目和公
布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。
大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主
当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基
金合同》以终点决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证说明注解，不然提交
适合会议讲述中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适合会议讲述章程的表决概念视为灵验表决，表决概念混沌不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动
后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当
场公布计票效率。
（3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当迅速公布从头清
点效率。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。基金份额持有东谈主大会的
决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自成效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。
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如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主
大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主分散持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）
；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
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消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形式、表决
条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容
被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊治，
无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和形式
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形
（一） 基金管理东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责休止：
（二） 基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换形式
（一） 基金管理东谈主的更换形式
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金管理东谈主；
持有东谈主大会决议成效后 2 个办事日内在指定媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的交代手续，临
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时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接纳。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关连的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换形式
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议成效后 2 个办事日内在指定媒介公告；
良友，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和形式。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议成效后 2 个办事日内在指定媒介上集结公告。
三、新任或临时基金管理东谈主接纳基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接纳
基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基
金合同》的章程连续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益酿成
毁伤的行动。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在连续履行相干职责时间，仍有权按照
本基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》相称他关连章程签订
托管契约。
签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹画、收益分派、信息败露及相互监督等相处事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他适合条件的机构
办理。基金管理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代
理契约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、非往来过户、基
金份额登记、计帐及基金往来阐发、披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册
等事宜中的权柄和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关章程于开动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
；
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第十二部分 基金的投资
一、投资主见
在严格把握风险和保持金钱流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，
追求较高确当期收益和长期答谢，力图兑现基金金钱的长期适应升值。
二、投资边界
本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板相称他经中国证监会核准上市的股票）
、债券、货币
市集器用、权证、金钱撑持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他
金融器用（但须适合中国证监会的相干章程）。
本基金主要投资于具有邃密流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央行
单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、
中期单据、金钱撑持证券、次级债券、可退换债券及分离往来可转债、中小企业
私募债、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款相称他银行进款）
、货
币市集器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融器用（但
须适合中国证监会相干章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合
形式后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
的一谈权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；投资于现款或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金及应收申购款等。三、投资策略
本基金以久期和流动性管理应作债券投资的中枢，在动态避险的基础上，追
求限度收益。
本基金投资组合中债券类、权益类、货币类等大类金钱各自的长期平衡比重，
依照本基金的特征和风险偏好而细目。本基金定位为债券型基金，其金钱竖立以
债券为主，并不因市集的中短期变化而改变。在不同的市集条件下，本基金将综
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合磋商宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集情感，在一定的边界内对资
产竖立诊治，以诽谤系统性风险对基金收益的影响。
本基金纯固定收益类金钱投资策略主要基于华富宏不雅利率检测体系的不雅测
筹划和效率，通过久期把握、期限结构管理、类属金钱取舍实施组合策略管理，
同期利用个券取舍、跨市集套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略普及组合的
收益率水平。
（1）华富宏不雅利率监测体系
华富宏不雅利率监测体系主若是通过对影响债券市集收益率变化的诸多成分
进行追踪，一一评价各相应筹划的影响进程并据此判断将来市集利率的趋势及收
益率弧线形态变化。具体施行中将勾搭定性的展望和定量的因子分析法、时刻序
列总结等诸多统计技能来增强展望的科学性和准确性。
（2）策略管理
组合策略管理是在华富宏不雅利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势
及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期把握、期限结构管理、类属金钱取舍，
以兑现组合主要收益的踏实。
久期把握：根据华富宏不雅利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行
积极的管理，在预期利率着落时，加多组合久期，以较多地获取债券价钱上升带
来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券）
，以规
避债券价钱着落的风险。
期限结构管理：通过对债券收益率弧线形式变化（即不同期限的债券品种受
到利率变化影响不通常大）的预期，取舍相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯
形的不同期限债券的组合时事，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。
类属金钱取舍：通过提高相对收益率较高类属、诽谤相对收益率较低的类属
以取得较高的总答谢。由于信用各别、流动性各别、税收各别等诸多成分导致固
定收益品种中消灭期限的国债、金融债、企业债、金钱撑持证券等收益率之间价
差在不同的时点价差出现波动。通过把捏经济周期变化、不同投资主体投资需求
变化等，分析不同固定收益类金钱之间相对收益率价差的变化趋势，取舍相对低
估、收益率相对较高的类属金钱进行竖立，择机减持相对高估、收益率相对较低
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的类属金钱。
（3） 组合战术性策略
本基金纯固定收益组合在策略管理基础上，利用个券取舍、跨市集套利、骑
乘策略、息差策略等战术性策略普及组合的收益率水平。
个券取舍：由于各发借主体信用品级，刊行限制、担保东谈主等成分导致消灭类
属金钱的收益率水平存在各别，本基金在适合组合策略管理的条件下，概述磋商
流动性、信用风险、收益率水对等成分后优先取舍概述价值低估的品种。
跨市集套利：由于国内债券市集被分割为往来所市集和银行间市集，不同市
场投资主体各别化、市集资金面的供求关系导致现券、回购等交流或附进的往来
中存在显贵的套利，本基金将充分利用市集的套利契机，积极进行跨市集回购套
利、跨市集债券套利等。
骑乘策略：主若是利用收益率弧线笔陡特征，买入期限位于收益率弧线笔陡
处的债券持有一段时刻后获取因期限裁减而导致的收益下滑进而带来的老本利
得。中国债券市集收益率弧线在不同期期不同期限泄漏出来的笔陡进程不一，为
本基金实施骑乘策略提供了故意的市集环境。
息差策略：息差策略是通过正回购融资放大往来策略，其主要主见是获取票
息大于回购成本而产生的收益。一般而言市集回购利率开阔低于中长期债券的收
益率，为息差往来提供了契机，不外由于可能导致的老本利差损失，因此本基金
将根据对市集回购利率走势的判断，适合地取舍杠杆比率，严慎地实施息差策略，
提高投资组合的收益水平。
（4）可退换债券投资策略
可退换债券（含可分离转债）同期具有债券与权益类证券的双重秉性，具有
抗拒下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。本基金将利用可退换债券订价模
型进行估值分析，重心勾搭公司投资价值、可退换债券要求、可退换债券的退换
价值溢价水平、债券价值溢价水平取舍债性股性相对平衡的转债品种，获取一定
逾额答谢。
（5）中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券选用非公开方式刊行和往来，并限制投资者数目上
限，举座流动性相对较差。同期，受到发借主体金钱限制较小、筹谋波动性较高、
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信用基本面踏实性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的
这两个特色要求在具体的投资格程中，应选用更为严慎的投资策略。
投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并概述磋商
信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素，细目最终的投资决策。当作通达
式基金，本基金将严格把握该类债券占基金净金钱的比例，对于有一定信用风险
隐患的个券，基于流动性风险的磋商，本基金将实时减仓或卖出。
本基金的股票投资将贯彻长期投资、策略为先、精选个股的管理方式。当先，
利用公司的行业研究和金融工程平台，形成适合本基金合同约定和作风特征的品
种追踪边界，即建立本基金的作风股票池，主要参考成分包括流动性、成长性、
估值等量化筹划；其次，根据经过守法调研和股票价值评估而形成的公司股票池
对作风股票池进行诊治，从而得到本基金可最终投资的基金股票池；临了，根据
风险预算主见和对市集驱动成分的评估，合理制定当期的股票投资策略，在把握
风险的基础上精选个股，构建并诊治股票金钱组合。
（在法律允许的边界内）本基金权证投资的原则主要为故意于基金金钱增
值，故意于加强基金风险把握。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面
为基础，勾搭权证订价模子、市集供求关系、往来轨制想象等多种成分对权证进
行订价，主要运用的投资策略为：杠杆往来策略、对冲保底组合投资策略、保底
套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。
本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、金钱池结构及金钱池金钱所在行业景
气变化等成分的研究，展望金钱池将来现款流变化；研究标的证券刊行要求，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切照看流动性对标
的证券收益率的影响。概述运用久期管理、收益率弧线、个券取舍和把捏市集交
易契机等积极策略，在严格把握风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险诊治后的收益高的品种进行投资，以期获取长期踏实收益。
四、投资限制
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，股票、权证等
权益类金钱比例不跳动基金金钱的 20%；
（2）本基金保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证
券的 10％；
（5）本基金持有的一谈权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；
（6）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有的消灭权证，不得跳动该权证的
（7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳动上一往来日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各类金钱撑持证券的比例，不得跳动
基金金钱净值的 10％；
（9）本基金持有的一谈金钱撑持证券，其市值不得跳动基金金钱净值的
（10）本基金持有的消灭(指消灭信用级别)金钱撑持证券的比例，不得跳动
该金钱撑持证券限制的 10％；
（11）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于消灭原始权益东谈主的各类金钱撑持
证券，不得跳动其各类金钱撑持证券所有限制的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱撑持证券。
基金持有金钱撑持证券时间，如果其信用品级着落、不再适合投资步履，应在评
级证明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；
（13）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基
金金钱净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金金钱净值的
（15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跳动该基金金钱净
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之
外的成分以至基金不适合前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动
性受限金钱的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保持一致；
（17）本基金管理东谈主管理的一谈通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组
合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的
（18）本基金的基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；
（19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）
、（12）、
（15）、
（16）项外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金限制变动、股权分置改变中支付对价等基金管理东谈主之外的成分以至基金投资
比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治。
法律法例另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日
起开动。
如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行适合形式后，则本基金投资不再受相干限制。
为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱相称他不刚直的证券往来行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程装束的其他行径。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股推动、现实
把握东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵命持有东谈主
利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱施行。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予
败露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞
董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相干限制。
五、功绩相比基准
本基金功绩相比基准：中证全债指数
中证全债指数是中证指数公司编制的概述响应银行间债券市集和沪深往来
所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深往来所市集的
国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日筹画并发布中证全债的收盘
指数及相应的债券属性筹划，为债券投资东谈主提供投资分析器用和功绩评价基准。
该指数能更为实在地响应债券的现实价值和收益率特征，因此适和洽为本基金的
功绩相比基准。如果上述指数罢手编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化，
或者有更泰斗、更能为市集开阔接受、更能表征本基金风险收益特征的指数发布，
则本基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，变更功绩比
较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，，其预期风险
与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施形式、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。
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第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以相称他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律法例、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的看护和贬责
本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往来场合的往来日以及国度法律法例
章程需要对外败露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发
生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的
市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因
素，诊治最近往来市价，细目公允价钱；
（2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有章程的除外），
收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构
由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；
（3）往来所上市往来的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济
环境未发生紧要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参
考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近往来市价，细目公允价钱；
（4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值时候细目公允价值。
往来所上市的金钱撑持证券，遴聘估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
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的消灭股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时候细目公允价
值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，消灭股票在往来所上市后，按交
易所上市的消灭股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管
机构或行业协会关连章程细目公允价值；
（4）中小企业私募债券遴聘估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基
金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定。
值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估
值。
按国度最新章程估值。
后遴聘舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的章程或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商管理。
根据关连法律法例，基金金钱净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的概念，按照
基金管理东谈主对基金金钱净值的筹画效率对外给予公布。
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四、估值形式
额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其章程。
基金管理东谈主于每个办事日筹画基金金钱净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金金钱估值
后，将各类基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金管理东谈主对外公布。
五、估值诞妄的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄
时，视为基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的误差酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，误差
的使命东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄使命方应及
时和洽各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；
由于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估
值诞妄使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值诞妄使命方照旧积极和洽，况兼
有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值诞妄使命方打发更正的情况向关连当事东谈主进行阐发，确保估值诞妄已得
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到更正。
（2）估值诞妄的使命方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，
况兼仅对估值诞妄的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄使命方仍打发估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得
利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。
（4）估值诞妄诊治遴聘尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的形式如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
的原因细目估值诞妄的使命方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关连当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值筹画出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并选用合理的措施注重损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主
应当公告。
（3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行
补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐发
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后按以下要求进行补偿：
①本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金关连的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执
行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。
②若基金管理东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此
给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿
金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照误差
进程各自承担相应的使命。
③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画效率，诚然屡次从头计
算和查对或对基金管理东谈主遴聘的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时
公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹画效率对外公布，由此给基金份额
持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。
④由于基金管理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值筹画诞妄而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由
基金管理东谈主负责赔付。
（4）由于不可抗力原因，或由于证券往来所及登记结算公司发送的数据错
误，或国度司帐政策变更、市集法令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧
选用必要、适合、合理的措施进行检查，关联词未能发现该诞妄而酿成的基金份额
净值筹画诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主撤职补偿使命。但基金管理东谈主、基金托
管东谈主应积极选用必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。
（5）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时候系统设立而产生的净值筹画尾
差，以基金管理东谈主筹画效率为准。
（6）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当暂停基金估值；
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七、基金净值的阐发
用于基金信息败露的基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日往来结
束后筹画当日的基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画效率复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主
对基金净值按约定给予公布。
八、特殊情况的处理
差不当作基金金钱估值诞妄处理。
基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必要、适合、合理的措施进行检查，但未
能发现诞妄的，由此酿成的基金金钱估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职赔
偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施减弱或排斥由此造
成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金相干的信息败露用度；
《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、讼师费和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。管理费的筹画
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，管束理东谈主与托管东谈主
两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，管束理东谈主与托管东谈主
两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。在频繁情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额
的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。管束理东谈主与托
管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一
次性支取，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同章程支付给基金销售机
构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
销售服务费挑升用于本基金 C 类份额的销售与基金份额持有东谈主服务。
销售服务费使用边界不包括基金召募时间的上述用度。上述“一、基金用度
的种类中第 3－8、10 项用度”，根据关连法例及相应契约章程，按用度现实开销
金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
产物成立一个月内由托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户
用度，由管理东谈主于产物成立一个月后的 5 个办事日内进行垫付，托管东谈主不承担垫
付开户用度义务。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》成效前的相干用度；
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目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
六、基金管理费、基金托管费、销售服务费的诊治
基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情诽谤基金管理费率、基金托管费率、销
售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实
施前 2 日在指定媒介上刊登公告。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指狂妄收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已兑现收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金
份额可供分派利润的 50%；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默
认的收益分派方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息败露办法》的关连章程在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时
间不得跳动 15 个办事日。
六、基金收益分派中发生的用度
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基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画
方法，依照《业务法令》施行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度败露；
司帐核算，按照关连章程编制基金司帐报表；
并以书面方式阐发。
二、基金的年度审计
相干从业资格的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的关连章程在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《基金合同》相称他关连章程。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合
同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息良友。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信
息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
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（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物良友概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的法令及具肉形式，说明基金产物的秉性等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新
一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物良友概要的信息发生紧要变
更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物良友概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友概要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物
良友概要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）
《基金合同》成效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》成效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
当至少每周公告一次基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的筹画方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息良友。
（六）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明
基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年
度证明登载在指定网站上，并将年度证明请示性公告登载在指定报刊上。基金年
度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货相干业务资格的司帐师事务所
审计。
基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将
中期证明登载在指定网站上，并将中期证明请示性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度证明，
将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明请示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中
期证明或者年度证明。
如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期证明“影响投资者决策
的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期
内持有份额变化情况及本基金的特殊风险。
本基金络续运作历程中，应当在基金年度证明和中期证明中败露基金组合股
产情况相称流动性风险分析等。
（七）临时证明
本基金发生紧要事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书，
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
给予公告，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
《基金合同》休止、基金计帐；
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
现实把握东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外；
方式和费率发生变更；
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会和基金合同约定的章程的其他事项。
（八）知道公告
在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集漂后传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道，
并将关连情况立即证明中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）投资中小企业私募债信息败露
基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会
指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更
新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。
（十一）投资金钱撑持证券信息败露
本基金投资金钱撑持证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期证明中败露其持
有的金钱撑持证券总额、金钱撑持证券市值占基金净金钱的比例和证明期内扫数
的金钱撑持证券明细。
基金管理东谈主应在基金季度证明中败露其持有的金钱撑持证券总额、金钱撑持
证券市值占基金净金钱的比例和证明期末按市值占基金净金钱比例大小排序的
前 10 名金钱撑持证券明细。
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（十二）计帐证明
基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，
并将计帐证明请示性公告登载在指定报刊上。
（十四）实施侧袋机制时间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。
（十五）中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及
高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息
败露内容与形式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期证明、更新的招募说明书、基金产物良友概要、基金
计帐证明等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面
或电子阐发。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证相干报送信息的实在、准确、好意思满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他内行媒介败露信息，关联词其他内行媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼
在不同媒介上败露消灭信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计证明、法律概念书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10
年。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
金平时投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当适合中
国证监会及自律法令的相干章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法
递次程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息败露事项以法律法例律程及本章浮浅定的内容为准。
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第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐
一、
《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例
章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效，并在成效后两个办事日内在指定媒介公告。
二、
《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：
基金托管东谈主相接的；
《基金合同》约定的其他情形；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有从事证券相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组融合禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐证明；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
证明出具法律概念书；
（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告。
（7）对基金剩余财产进行分派；
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的扫数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐历程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小
组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 背信使命
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成损
害的，应当分散对各自的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于顺利
损失。
但发生下列情况，当事东谈主不错免责：
当作或不当作而酿成的损失等；
等；
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大约连续履行的应当连续履行。非背信方当事东谈主在职
责边界内有义务实时选用必要的措施，注重损失的扩大。莫得选用适合措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因注重损失扩大而支
出的合理用度由背信方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可把握的成分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必要、适合、合理的措施进行检查，关联词未能
发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职赔
偿使命。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施排斥或减弱由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲
裁委员会，按照华南外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲
裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续
诚挚、死力、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，真贵基金份额持有东谈主
的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
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第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名并在募聚合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐发后成效。
《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原本一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金管理东谈主、
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关连法律法例协
商管理。
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第二十四部分 基金合同内容纲领
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权柄、义务
（一）基金管理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例律程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关连法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券
及转融通；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
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供服务的外部机构；
（16）在适合关连法律、法例的前提下，制订和诊治关连基金认购、申购、
赎回、退换和非往来过户等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分散
管理，分散记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关连章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程筹画并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；
（10）编制季度证明、中期证明和年度证明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》相称他关连章程，履行信息败露及
证明义务；
（12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》
、
《基金合同》相称他关连章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予阴事，不
向他东谈主泄露；
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（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相称他关连章程召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关良友 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时刻发出，况兼
保证投资者大约按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的
公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关连良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基
金事务的行动承担使命；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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（二）基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例律程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的
情形，应呈文中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集法令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金
计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以淳厚信用、死力尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）诱骗挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备鼓胀的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分散设立账户，寂寞核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关连章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约
定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
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（7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相称他关连章程另有
章程外，在基金信息公开败露前给予阴事，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关连的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具概念，说
明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干良友 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关连章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相称他关连章程，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会
和银行监管机构，并讲述基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而撤职；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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（三）基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
消灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）根据基金合同的约定，照章请求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）沉着阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）照看基金信息败露，实时应用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
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（7）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来历程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的形式和法令
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢步履或销售服务费率，但根据法
律法例的要求提高该等酬谢步履或销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、边界或策略，但法律法例、中国证监会另有章程
的除外；
（9）变更基金份额持有东谈主大会形式；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就消灭事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
持有东谈主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费和其他应由基金承担的费
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用；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》章程的边界内且对现存基金份额持有东谈主利
益无本色性不利影响的前提下诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费
方式；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生本色性变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的以
外的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集；
提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、烦躁；
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式
告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议时事；
（2）会议拟审议的事项、议事形式和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关相称联
系方式和研究东谈主、表决概念寄交的截止时刻和收取方式。
决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主
到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念
的计票效用。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例和监管机构允许
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的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解适正当律法例、
《基金合
同》和会议讲述的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记良友
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东谈主讲述的非现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以
召集东谈主讲述的非现场方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内连
续公布相干请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲述章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
讲述不参加收取表决概念的，不影响表决效用；
（3）本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
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一）
；若本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具
表决概念；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的
代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符
正当律法例、《基金合同》和会议讲述的章程，并与基金登记机构纪录相符。
其他方式召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他方式进
行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。
面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。
（五）议事内容与形式
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会磋磨的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条章程形式细目和公
布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。
大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办
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大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主
当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基
金合同》以终点决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证说明注解，不然提交
适合会议讲述中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适合会议讲述章程的表决概念视为灵验表决，表决概念混沌不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动
后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当
场公布计票效率。
（3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当迅速公布从头清
点效率。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。基金份额持有东谈主大会的
决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自成效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。
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如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主
大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主分散持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）
；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
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消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形式、表
决条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内
容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、施行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指狂妄收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已兑现收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
次，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金
份额可供分派利润的 50%；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默
认的收益分派方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息败露办法》的关连章程在指定媒介公告。
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基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时
间不得跳动 15 个办事日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方
法，依照《业务法令》施行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
四、与基金财产管理、运作关连用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金相干的信息败露用度；
《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、讼师费和诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。管理费的筹画
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，管束理东谈主与托管东谈主
两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，管束理东谈主与托管东谈主
两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。在频繁情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额
的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。管束理东谈主与托
管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一
次性支取，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同章程支付给基金销售机
构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
销售服务费挑升用于本基金 C 类份额的销售与基金份额持有东谈主服务。
销售服务费使用边界不包括基金召募时间的上述用度。
上述“一、基金用度的种类中第 3－8、10 项用度”，根据关连法例及相应协
议章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
产物成立一个月内由托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
用度，由管理东谈主于产物成立一个月后的 5 个办事日内进行垫付，托管东谈主不承担垫
付开户用度义务。
（三）不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》成效前的相干用度；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
（五）基金税收
本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
（六）基金管理费、基金托管费、销售服务费的诊治
基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情诽谤基金管理费率、基金托管费率、销
售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实
施前 2 日在指定媒介上刊登公告。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资主见
在严格把握风险和保持金钱流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，
追求较高确当期收益和长期答谢，力图兑现基金金钱的长期适应升值。
（二）投资边界
本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板相称他经中国证监会核准上市的股票）
、债券、货币
市集器用、权证、金钱撑持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他
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金融器用（但须适合中国证监会的相干章程）。
本基金主要投资于具有邃密流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央行
单据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、
中期单据、金钱撑持证券、次级债券、可退换债券及分离往来可转债、中小企业
私募债、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款相称他银行进款）
、货
币市集器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融器用（但
须适合中国证监会相干章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合
形式后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
的一谈权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；投资于现款或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金及应收申购款等。
（三）投资策略
本基金以久期和流动性管理应作债券投资的中枢，在动态避险的基础上，追
求限度收益。
本基金投资组合中债券类、权益类、货币类等大类金钱各自的长期平衡比重，
依照本基金的特征和风险偏好而细目。本基金定位为债券型基金，其金钱竖立以
债券为主，并不因市集的中短期变化而改变。在不同的市集条件下，本基金将综
合磋商宏不雅环境、市集估值水平、风险水平以及市集情感，在一定的边界内对资
产竖立诊治，以诽谤系统性风险对基金收益的影响。
本基金纯固定收益类金钱投资策略主要基于华富宏不雅利率检测体系的不雅测
筹划和效率，通过久期把握、期限结构管理、类属金钱取舍实施组合策略管理，
同期利用个券取舍、跨市集套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略普及组合的
收益率水平。
（1）华富宏不雅利率监测体系
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
华富宏不雅利率监测体系主若是通过对影响债券市集收益率变化的诸多成分
进行追踪，一一评价各相应筹划的影响进程并据此判断将来市集利率的趋势及收
益率弧线形态变化。具体施行中将勾搭定性的展望和定量的因子分析法、时刻序
列总结等诸多统计技能来增强展望的科学性和准确性。
（2）策略管理
组合策略管理是在华富宏不雅利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势
及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期把握、期限结构管理、类属金钱取舍，
以兑现组合主要收益的踏实。
久期把握：根据华富宏不雅利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行
积极的管理，在预期利率着落时，加多组合久期，以较多地获取债券价钱上升带
来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券）
，以规
避债券价钱着落的风险。
期限结构管理：通过对债券收益率弧线形式变化（即不同期限的债券品种受
到利率变化影响不通常大）的预期，取舍相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯
形的不同期限债券的组合时事，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。
类属金钱取舍：通过提高相对收益率较高类属、诽谤相对收益率较低的类属
以取得较高的总答谢。由于信用各别、流动性各别、税收各别等诸多成分导致固
定收益品种中消灭期限的国债、金融债、企业债、金钱撑持证券等收益率之间价
差在不同的时点价差出现波动。通过把捏经济周期变化、不同投资主体投资需求
变化等，分析不同固定收益类金钱之间相对收益率价差的变化趋势，取舍相对低
估、收益率相对较高的类属金钱进行竖立，择机减持相对高估、收益率相对较低
的类属金钱。
（3） 组合战术性策略
本基金纯固定收益组合在策略管理基础上，利用个券取舍、跨市集套利、骑
乘策略、息差策略等战术性策略普及组合的收益率水平。
个券取舍：由于各发借主体信用品级，刊行限制、担保东谈主等成分导致消灭类
属金钱的收益率水平存在各别，本基金在适合组合策略管理的条件下，概述磋商
流动性、信用风险、收益率水对等成分后优先取舍概述价值低估的品种。
跨市集套利：由于国内债券市集被分割为往来所市集和银行间市集，不同市
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
场投资主体各别化、市集资金面的供求关系导致现券、回购等交流或附进的往来
中存在显贵的套利，本基金将充分利用市集的套利契机，积极进行跨市集回购套
利、跨市集债券套利等。
骑乘策略：主若是利用收益率弧线笔陡特征，买入期限位于收益率弧线笔陡
处的债券持有一段时刻后获取因期限裁减而导致的收益下滑进而带来的老本利
得。中国债券市集收益率弧线在不同期期不同期限泄漏出来的笔陡进程不一，为
本基金实施骑乘策略提供了故意的市集环境。
息差策略：息差策略是通过正回购融资放大往来策略，其主要主见是获取票
息大于回购成本而产生的收益。一般而言市集回购利率开阔低于中长期债券的收
益率，为息差往来提供了契机，不外由于可能导致的老本利差损失，因此本基金
将根据对市集回购利率走势的判断，适合地取舍杠杆比率，严慎地实施息差策略，
提高投资组合的收益水平。
（4）可退换债券投资策略
可退换债券（含可分离转债）同期具有债券与权益类证券的双重秉性，具有
抗拒下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。本基金将利用可退换债券订价模
型进行估值分析，重心勾搭公司投资价值、可退换债券要求、可退换债券的退换
价值溢价水平、债券价值溢价水平取舍债性股性相对平衡的转债品种，获取一定
逾额答谢。
（5）中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券选用非公开方式刊行和往来，并限制投资者数目上
限，举座流动性相对较差。同期，受到发借主体金钱限制较小、筹谋波动性较高、
信用基本面踏实性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的
这两个特色要求在具体的投资格程中，应选用更为严慎的投资策略。
投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并概述磋商
信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素，细目最终的投资决策。当作通达
式基金，本基金将严格把握该类债券占基金净金钱的比例，对于有一定信用风险
隐患的个券，基于流动性风险的磋商，本基金将实时减仓或卖出。
本基金的股票投资将贯彻长期投资、策略为先、精选个股的管理方式。当先，
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
利用公司的行业研究和金融工程平台，形成适合本基金合同约定和作风特征的品
种追踪边界，即建立本基金的作风股票池，主要参考成分包括流动性、成长性、
估值等量化筹划；其次，根据经过守法调研和股票价值评估而形成的公司股票池
对作风股票池进行诊治，从而得到本基金可最终投资的基金股票池；临了，根据
风险预算主见和对市集驱动成分的评估，合理制定当期的股票投资策略，在把握
风险的基础上精选个股，构建并诊治股票金钱组合。
（在法律允许的边界内）本基金权证投资的原则主要为故意于基金金钱增
值，故意于加强基金风险把握。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面
为基础，勾搭权证订价模子、市集供求关系、往来轨制想象等多种成分对权证进
行订价，主要运用的投资策略为：杠杆往来策略、对冲保底组合投资策略、保底
套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。
本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、金钱池结构及金钱池金钱所在行业景
气变化等成分的研究，展望金钱池将来现款流变化；研究标的证券刊行要求，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切照看流动性对标
的证券收益率的影响。概述运用久期管理、收益率弧线、个券取舍和把捏市集交
易契机等积极策略，在严格把握风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险诊治后的收益高的品种进行投资，以期获取长期踏实收益。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，股票、权证等
权益类金钱比例不跳动基金金钱的 20%；
（2）本基金保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证
券的 10％；
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（5）本基金持有的一谈权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；
（6）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有的消灭权证，不得跳动该权证的
（7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳动上一往来日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各类金钱撑持证券的比例，不得跳动
基金金钱净值的 10％；
（9）本基金持有的一谈金钱撑持证券，其市值不得跳动基金金钱净值的
（10）本基金持有的消灭(指消灭信用级别)金钱撑持证券的比例，不得跳动
该金钱撑持证券限制的 10％；
（11）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于消灭原始权益东谈主的各类金钱撑持
证券，不得跳动其各类金钱撑持证券所有限制的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱撑持证券。
基金持有金钱撑持证券时间，如果其信用品级着落、不再适合投资步履，应在评
级证明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；
（13）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基
金金钱净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金金钱净值的
（15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跳动该基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分以至基金不
适合前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保持一致；
（17）本基金管理东谈主管理的一谈通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组
合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的
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（18）本基金的基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；
（19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、
（9）（15）、（16）项外因证券市集波动、上市公司合并、基金规
模变动、股权分置改变中支付对价等基金管理东谈主之外的成分以至基金投资比例不
适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治。法律法
规另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日
起开动。
如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行适合形式后，则本基金投资不再受相干限制。
为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱相称他不刚直的证券往来行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程装束的其他行径。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股推动、现实
把握东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵命持有东谈主
利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱施行。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予
败露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞
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董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相干限制。
六、基金金钱净值的筹画方法和公告方式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金份额净值
额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其章程。
基金管理东谈主于每个办事日筹画基金金钱净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金金钱估值
后，将各类基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金管理东谈主对外公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周公告一次基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和休止的事由、形式以及基金财产计帐方式
（一）
《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
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基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效，并在成效后两个办事日内在指定媒介公告。
（二）
《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：
基金托管东谈主相接的；
《基金合同》约定的其他情形；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有从事证券相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组融合禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐证明；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
证明出具法律概念书；
（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告。
（7）对基金剩余财产进行分派；
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（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的扫数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐历程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小
组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议管理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲
裁委员会，按照华南外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲
裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续
诚挚、死力、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，真贵基金份额持有东谈主
的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》原本一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金管理东谈主、
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
华富恒利债券型证券投资基金 基金合同
本页无正文，为《华富恒利债券型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。
基金管理东谈主：华富基金管理有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
