经典三级片
吉利创业板来去型敞开式指数证券投资基金
基金居品贵寓提要更新
编制日历：2025 年 3 月 24 日
送出日历：2025 年 3 月 25 日
本提要提供本基金的迫切信息，是招募阐明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募阐明书等销售文献。
一、居品梗概
基金简称 吉利创业板 ETF 基金代码 159964
基金守护东说念主 吉利基金守护有限公司 基金托管东说念主 中国银行股份有限公司
深圳证券交 2019 年 4 月
基金协议顺利日 2019 年 3 月 15 日 上市来去所及上市日历
易所 19 日
基金类型 股票型 来去币种 东说念主民币
运作格局 来去型敞开式 敞开频率 每个敞开日
运转担任本基金基金经
基金司理 李严 理的日历
证券从业日历 2020 年 7 月 14 日
其他
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资目的与投资战略
投资目的 雅致追踪认识指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。
本基金的投资鸿沟主要为认识指数成份股及备选成份股。此外，为更好地收尾投资目的，
本基金可少许投资于部分非成份股（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会允许投资
的股票）、债券钞票（包括国债、场所政府债、政府撑握机构债券、政府撑握债券、金
融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含折柳来去可转债）、可交换债券、央
行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等）、钞票撑握证
券、债券回购、银行入款、现款钞票、权证、货币商场器用、同行存单、股指期货、国
债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的相关规
定）。
投资鸿沟
本基金不错按照法律法例和监管部门的相关司法进行融资以及参与转融通等相关业务，
不需召开握有东说念主大会。
基金的投资组合比例为：本基金投资于认识指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于
基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；权证、股指期货、国债期货及
其他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的司法实践。每个来去日日终在扣除
股指期货合约、国债期货合约需交纳的来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍
的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金守护东说念主在履行稳当 措施后，
不错将其纳入投资鸿沟。
本基金认识指数为创业板指数。
本基金主要选定完全复制法，即完全按照认识指数的成份股构成偏激权重构建投资组
合，并字据认识指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。在平方商场情况下，力求控
主要投资战略 制本基金日均追踪偏离度的皆备值不越过 0.2%，年追踪舛讹不越过 2%。如因指数编制
司法调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹越过上述鸿沟，基金守护东说念主应选定合理
措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。
事迹比较基准 创业板指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金与货
风险收益特征 币商场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要经受完全复制战略，追踪创
业板指数，其风险收益特征与认识指数所发扬的商场组合的风险收益特征相似。
注：详见本基金招募阐明书“基金的投资”。
(二) 投资组合股产建立图表/区域建立图表
注：由于四舍五入原因，分项之和与统统可能有尾差。
(三) 自基金协议顺利以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
注：1、数据截止日历为 2023 年 12 月 31 日。
第 2页 共 6页
三、投成本基金波及的用度
(一) 基金销售相关用度
注：1、投资者在申购基金份额时，申购代理券商可按照不越过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券来去所、
登记机构等收取的相关用度。
登记机构等收取的相关用度。
(二) 基金运作相关用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度
收费格局/年费率或金额 收取方
类别
守护
费
托管
费
审计
用度
信息
深切 120，000.00 元 司法深切报刊
费
其他
按影相关司法和《基金协议》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用度
注：1、相关用度金额为基金举座承担用度，且年金额为预估值，最终执行金额以基金依期线路深切为准。
(三) 基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有期间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
握有期间 0.27%
注：基金守护费率、托管费率、销售行状费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报深切的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与迫切领导
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本本金。
投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。
本基金主要风险：商场风险、基金守护风险、流动性风险、本基金的专有风险、本基金法律文献风险
收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、科创板的投资风险偏激他风险。
本基金的专有风险：
认识指数并弗成完全代表统统股票商场。认识指数成份股的平均答复率与统统股票商场的平均答复率
第 3页 共 6页
可能存在偏离。
认识指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司预备景况、投资东说念主热枕和来去轨制等
各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
以下身分可能使基金投资组合的收益率与认识指数的收益率发生偏离：
（1）由于认识指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度与追踪
舛讹。
（2）由于认识指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在认识指数中的权重发生变化，使本基
金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。
（3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离认识指数收益率，
从而产生追踪偏离度。
（4）成份股停牌的风险
认识指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：
溢价水平。
行结算（具体见招募阐明书“基金份额的申购与赎回”章节之“申购赎回清单的内容与时势”相关内容的
商定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。
要求的赎回对价，由此基金守护东说念主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措
施，投资者将面对无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。
（5）由于基金投资经由中的证券来去成本，以及基金守护费和托管费等费的存在，使基金投资组合与
认识指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。
（6）在本基金指数化投资经由中，基金守护东说念主的守护才智，举例追踪指数的水平、期间妙技、买入卖
出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对认识指数的追踪进度。
（7）追踪舛讹限制未达商定目的的风险。在平方商场情况下，力求限制本基金日均追踪偏离度的皆备
值不越过 0.2%，年追踪舛讹不越过 2%，但因认识指数编制司法调整或其他身分可能导致追踪舛讹越过上述
鸿沟，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（8）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的截至，基金投资组合中个别股票的握有比例与标
的指数中该股票的权重可能不完全调换；因短缺卖空、对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因
基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。
本基金的认识指数由指数编制机构发布并守护和珍视，将来指数编制机构可能由于各式原因住手对指
数的守护和珍视，本基金将字据基金协议的商定自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会线路并提议
治理决议，如更换基金认识指数、调理运作格局，与其他基金归拢、或者闭幕基金协议等，并在 6 个月内
召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对更换基金认识指数、调理运作格局，与其他基金归拢、
或者闭幕基金协议等风险。
自指数编制机构住手认识指数的编制及发布至治理决议确依期间，基金守护东说念主应按照指数编制机构提
供的最近一个来去日的指数信息罢黜基金份额握有东说念主利益优先原则保管基金投资运作。
基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价
格折溢价的风险。
第 4页 共 6页
深圳证券来去所在开市后字据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹划并发布基金
份额参考净值，供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可
能存在互异，基金份额参考净值筹划可能出现舛讹，投资东说念主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导
致蚀本，需投资东说念主自行承担。
因本基金不再稳当证券来去所上市条目被闭幕上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前闭幕上市，导
致基金份额弗成不竭进行二级商场来去的风险。
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设现款替代比例上限，因此，
投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，
导致申购失败的风险。
基金守护东说念主可能字据成份股市值限制变化等身分调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原
最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元一说念赎回，而只可在
二级商场卖出一说念或部分基金份额。
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现经由中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因
素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。
本基金的多项行状交付第三方机构办理，存在以下风险：
（1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到截至、暂停或闭幕，由此影响对投
资东说念主申购赎回行状的风险。
（2）登记机构可能调整结算轨制，确乎施货银凑合轨制，对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结算
格局发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能来自于证券来去所偏激他代理机构。
（3）证券、期货来去所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能背约，导致基金或投资东说念主利益受
损的风险。
相关当事东说念主在业务各方法操作经由中，可能因里面限制存在劣势或者东说念主为身分形成操作相当或违背操
作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制舛讹、越权违法来去、诓骗步履及来去舛讹等风险。
本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券商场大都法例等
作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包括基金守护东说念主直销机
构和其他销售机构)字据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构经受的评价方法也不同，因
此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按
照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检会。
初次公开辟行上市的股票在上市后的前 5 个来去日不设价钱涨跌幅截至，股价存在大幅波动风险，而科
创板股票上市首日来去型敞开式指数基金的基金份额参考净值（IOPV）中仅包含了科创板股票的刊行价钱，
未包含其商场价钱波动，因此科创板股票上市首日来去型敞开式指数基金的 IOPV 可能与其该日的基金
份额净值存在较大互异，敬请投资者温雅相应投资风险。
(二) 迫切领导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
第 5页 共 6页
基金守护东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎艰巨的原则守护和利用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金协议确当事东说念主。
各方当事东说念主高兴，因基金协议而产生的或与基金协议相关的一切争议，如经友好协商未能治理的，任
何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，字据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地
点为北京市。
基金居品贵寓提要信息发生紧要变更的，基金守护东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变更的，
基金守护东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
取得基金的相关信息，敬请同期温雅基金守护东说念主发布的相关临时公告等。
五、其他贵寓查询格局
以下贵寓详见吉利基金官方网站
网址：fund.pingan.com 客服电话：400-800-4800（免远程话费）
第 6页 共 6页
