抖音风 反差 中证500ETF天弘: 天弘中证500交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）

经典三级片                        招募说明书(更新) 天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金         招募说明书（更新）     基金照拂东说念主：天弘基金照拂有限公司     基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司     日    期：二〇二五年三月二十一日                                    招募说明书(更新)                          伏击辅导    天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020 年 6 月 29 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】1285 号）。    本基金照拂东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2020 年 8 月 7 日肃穆顺利。    证券投资基金是一种永久投资器用，其主邀功能是分散投资，缩小投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等概略提供固定收 益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    本基金标的指数为中证 500 指数。    同沪深 300 指数的样本空间，即指数样本空间由同期愉快以下条件的非 ST、 *ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）科创板证券：上市时辰卓绝一年。    （2）创业板证券：上市时辰卓绝三年。    （3）其他证券：上市时辰卓绝一个季度，除非该证券自上市以未来均总市 值排在前 30 位。    （1）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及以前一年日均总市值排行前    （2）对样本空间内剩余证券按照以前一年日均成交金额由高到低排行，剔 除排行后 20%的证券；    （3）将剩余证券按照以前一年日均总市值由高到低进行排行，选取排行前 网址：www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波                                    招募说明书(更新) 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或转折成为本基金的风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应精良阅读本招募说明书，全面结实本 基金居品的风险收益特征和居品特性，充分接洽自身的风险承受智商，感性判断 商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策。投 资东说念主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括： 证券商场举座环境激发的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、多数赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金照拂东说念主在投资规划过程中产生的操作风险。同期 由于本基金是交易型绽开式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数的风 险，基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险、基金交易价钱与份额净值发 生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较特殊的风险、基金份额赎回对价的变 现风险、追踪过失掌握未达约定办法的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的 风险、指数编制机构住手服务的风险等等。基金照拂东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。   基金照拂东说念主承诺以教诲信用、悉力尽责的原则照拂和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔进展， 基金照拂东说念主照拂的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩进展的保证。   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的联系法令 进行申购、赎回，具体业务的办理时辰请参见联系公告。本基金通过办理场内申 购赎回的，投资者的申购、赎回央求在 T 日证明，申购所得 ETF 份额 T 日可竞价 卖出，T+1 日可赎回或者巨额卖出；赎回所得的组合证券当日可竞价卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份额或巨额卖出。办理场外组合证券申购赎回的，投资者的申 购、赎回央求在 T+1 日证明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可 用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回，则应开立 深圳证券交易所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场 外组合证券申购赎回，则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该 两个账户的证件号码及称呼属于归并投资者通盘，同期用以申购、赎回的深圳证 券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为归并申                               招募说明书(更新) 购赎回代理券商。本基金暂时不开通场外组合证券申购赎回业务，若基金照拂东说念主 日后开通该申赎模式的，将提前发布公告，且无谓召开基金份额持有东说念主大会。 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金为指数型基金，给与完全复制法追踪标的指数的进展，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   基金照拂东说念主在此绝顶辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍规则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照拂东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配考试。   本基金并非保本基金，基金照拂东说念主并不成保证投资于本基金不会产生耗费。   投资者应当精良阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府概要等信 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资造就、资产气象等判断基 金是否和自身的风险承受智商相得当，并通过基金照拂东说念主或基金照拂东说念主托福的具 有基金销售业务经验的其他机构购买基金。   本招募说明书道令的基金居品贵府概要编制、线路与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后脱手奉行。   本次更新主要依据《对于天弘基金照拂有限公司旗下部分指数基金指数使用 费疗养为基金照拂东说念主承担并改良基金合同的公告》进行改良。                                            招募说明书(更新)                        目       录                                         招募说明书(更新)                                招募说明书(更新)                  一、弁言   《天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                 （以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照拂办法》（以下简称“《运作 办法》”）、      《证券投资基金销售照拂办法》                   （以下简称“《销售办法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金信息线路照拂办法》               （以下简称“《信息线路办法》”）、                               《公开召募开                  （以下简称“《流动性风险照拂法令》”）、 放式证券投资基金流动性风险照拂法令》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》                                      （以 下简称“基金合同”）编写。   本基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性诠释或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金照拂东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系法令享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务， 应详备查阅基金合同。                                         招募说明书(更新)                        二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改良和补充 交易型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 基金居品贵府概要》过火更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有逼迫力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良 施的《证券投资基金销售照拂办法》及颁布机关对其每每作念出的改良                                      招募说明书(更新) 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路照拂办法》及颁布机关对其每每作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 机关对其每每作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的改良 易和申购赎回实施笃定》界说的“交易型绽开式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资办法访佛，给与绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律律例法令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律律例法令，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主                                招募说明书(更新) 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会法令的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照拂东说念主缔结了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商（代办证券公司） 基金照拂东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照拂东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的 证明、清理和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限职责公司 开立的深圳证券交易所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交易所证 券投资基金账户 基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证明的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历                                       招募说明书(更新) 不得卓绝 3 个月 绽开日 资基金交易和申购赎回实施笃定》               （包括其每每改良）、中国证券登记结算有限责 任公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽开式证 券投资基金登记结算业求实施笃定》（包括其每每改良）及基金照拂东说念主、中国证 券登记结算有限职责公司、深圳证券交易所发布的其他联系法令、法令、文牍及 指南等 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单法令的申购对价向基金照拂东说念主央求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所法令的赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书道令应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价                                     招募说明书(更新) 定，用于替代组合证券中总共或部分证券的一定数目的现款 的成本及联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 联系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及联系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 日现款差额的测度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时辰内根据基金照拂东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据计较并由深圳证券交易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值的步履 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则 以基金份额折算日、经拆分或合并疗养后的基金份额折算日为启动日重新计较） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并， 则以基金份额折算日、经拆分或合并疗养后的基金份额折算日为启动日重新计较）                               招募说明书(更新) 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》法令的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 件                                       招募说明书(更新)                      三、基金照拂东说念主   （一）基金照拂东说念主概况   称呼：天弘基金照拂有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   估量东说念主：司媛   组织体式：有限职责公司   注册成本及股权结构   天弘基金照拂有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 照拂委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国外洋金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书(更新) 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 规划照拂部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会布告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部奉行 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会布告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司抽象行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限职责公司抽象照拂部总司理、资产照拂部 总司理，上海实业城市斥地集团有限公司融产结合服务鼓动办公室负责东说念主，现任 天津信托有限职责公司董事会布告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金照拂有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金照拂有限公司副总司理，博时基金照拂有限公司总 司理。现任本公司总司理。   王晓野，寥寂董事，本科。历任温州外洋信托投资公司法务专员，上海市金 石讼师事务所高档合伙东说念主，上海邦信阳讼师事务所权益合伙东说念主。现任上海中联律 师事务所高档合伙东说念主。   车浩先生，寥寂董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲授、副院长。   黄卓先生，寥寂董事，博士。现任北京大学国度发展商酌院讲授、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职责公司交易照拂部总司理，厦门联合信托投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信托有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心抽象照拂部总司理，上海实业城市斥地集团有限公司深圳公司总司理                                招募说明书(更新) 兼融产结合鼓动办副主任，现任天津信托有限职责公司业务总监兼资产照拂总部 总司理、抽象照拂总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业照拂（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金照拂有限公司高档居品司理，北京 新华富时资产照拂有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券交易务部奉行总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金照拂有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金照拂有限公司副总司理，博时基金照拂有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资照拂公司投资司理，兴业证券公司债券总部商酌部司理，银华基金照拂 有限公司机构答理部高档司理，中国东说念主寿资产照拂有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘翻新资产照拂有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券商场商酌院筹办中心过火 下属北京模范股份制商榷公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公                                        招募说明书(更新) 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金照拂有限公司基金司理、商酌 部总司理、投资总监，浙商基金照拂有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产照拂有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，防守长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务款式主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司防守长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台工夫部高档工夫大众，北京想德泰科科技发展 有限公司工夫研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   陈瑶女士，金融学硕士，14 年证券从业造就。2011 年 7 月加盟本公司，历 任交易员、交易主管，从事交易照拂、范例化交易策略、基差交易策略、融资融 券交易策略等商酌服务。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板交易型绽开式指数证券投资基金 结合基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 2021 年 06 月）、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司交易型绽开式指数                                        招募说明书(更新) 证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端 装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证全指运载指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证迁徙互联网指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证清闲文娱指数型发起式证券投资基 金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘上海金交易型绽开式证券投 资基金基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 10 月）、天弘中证新材料主题交易型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中证 沪港深物联网主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 （2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基 金基金司理（2021 年 11 月至 2024 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券 投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云计较产 业交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中证计较机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月 至 2019 年 11 月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 年 02 月至 2019 年 12 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 09 月）、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资 基金基金司理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金交易型绽开式证券 投资基金发起式结合基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 A500 指数证券投资基金基金司理（2024 年 11 月至 2024 年 11 月）。现任本公司 基金司理。天弘沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金结合基金基金司理、天 弘沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型 发起式证券投资基金基金司理、天弘中证银行交易型绽开式指数证券投资基金联                                          招募说明书(更新) 接基金基金司理、天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金结合基金基金经 理、天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证银行交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金 基金司理、天弘创业板 300 交易型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金 司理、天弘创业板 300 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘华证沪深 港永久竞争力指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 交易型绽开式指数证券 投资基金基金司理、天弘上证 50 交易型绽开式指数证券投资基金结合基金基金 司理、天弘中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金结合基金基金司理。   历任基金司理：   张子法先生，任职时辰：2020 年 08 月 07 日至 2021 年 08 月 14 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘翻新资产照拂有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款照拂部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司防守长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金照拂东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                                招募说明书(更新) 他法律步履；  （四）基金照拂东说念主承诺   本基金照拂东说念主承诺不从事违抗《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息线路办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面 掌握轨制，遴选灵验措施，贯注违警步履的发生。   基金照拂东说念主庇荫性步履的承诺。   本基金照拂东说念主照章庇荫从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待其照拂的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事联系的交易步履；   （7）粗疏包袱，不按照法令履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会法令庇荫的其他步履。   （1）依照联系法律律例和基金合同的法令，本着悉力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他                             招募说明书(更新) 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易高明、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事联系的交易步履。   （4）不从事损伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他步履。  （五）基金照拂东说念主的风险照拂与里面掌握轨制   （1）全面性原则：公司风险照拂必须隐藏公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并结合于通盘业务过程和业务设施；   （2）寥寂性原则：公司根据业务需要建设保持相对寥寂的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司建设寥寂的风险照拂部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和呈报公司风险照拂气象，并进行寥寂呈报；   （3）审慎性原则：风险照拂中枢是灵验防护各样风险，任何轨制的建立王人 要以防护风险、审慎规划为起点；   （4）灵验性原则：风险照拂轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；奉行风险照拂轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违抗轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司规划计谋方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其照拂政策和措施进行 相应的疗养；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 掌握目的体系，使风险掌握更具客不雅性和操作性。  公司的风险照拂体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险照拂负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险照拂措施的奉行。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面掌握、风险照拂， 从而掌握公司的举座运营风险；                              招募说明书(更新)   （2）防守长：寥寂期骗防守权力，平直对董事会负责，实时向审计与风险 掌握委员会提交联系公司表率运作和风险掌握方面的服务呈报；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险照拂委员会：拟定公司风险照拂计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险照拂工 具；根据公司总体风险掌握办法，制定各业务和各设施风险掌握办法和要求；落 实公司就首要风险照拂作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就首要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险照拂轨制、过程；对职责东说念主提议处罚建议， 经总司理办公会筹商后奉行。   （5）内控合规部：负责公司集合融合的合规照拂服务，按照公司法令和督 察长的安排履行合规照拂职责，建立和完善合规照拂及合规风险信息的监控、识 别、处置、呈报体系，束缚擢升公司举座合规意志和智商。   （6）风险照拂部：通过投资交易系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规掌握；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和掌握；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务步履、里面掌握和风险照拂的得当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和杀青办法。   （8）业务部门：风险照拂是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负总共职责，负责履行公司的风险照拂范例，负责本部门的 风险照拂系统的斥地、奉行和抠门，用于识别、监控和缩小风险。   （1）风险掌握轨制   公司风险掌握的办法为严格遵从国度法律律例、行业自律法令和公司各项规 章轨制，自发形成遵法规划、表率运作的规划想想和规划作风；束缚提高规划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险掌握机制和轨制，确保各项规划照拂步履的健康运行与公司财产的安全                             招募说明书(更新) 完满；抠门公司信誉，保持公司的雅致形象。针对公司靠近的各样风险，包括政 策和商场风险，照拂风险和职业说念德风险，离别制定严格防护措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课过程轨制、集合交易轨制、信息线路轨制、贵府 保全轨制、守秘轨制和寥寂的监察稽核轨制等联系轨制。   （2）内控合规照拂轨制   为保障连接表率发展，公司制定合规照拂轨制。公司设防守长，负责公司合 规照拂服务，实施对公司规划照拂合规正当性的审查、监督和检讨。内控合规部 负责公司集合融合的合规照拂服务，按照公司法令和防守长的安排履行合规照拂 职责，建立和完善合规照拂及合规风险信息的监控、识别、处置、呈报体系，不 断擢升公司举座合规意志和智商。   （3）审计照拂轨制   为表率里面审计服务，公司制定里面审计照拂轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务步履、里面掌握和风险照拂的 得当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和杀青办法。   （4）里面司帐掌握轨制   建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作掌握规程，确保司帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相 互核查监督机制；为了防护基金司帐在资金头寸照拂上出现透支风险，制定了资 金头寸照拂轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金清理交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化司帐的事前、事中、过后监督 和捕快轨制；为了贯注司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案救援和 财务顶住轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有得当的组织和授权，确保内 控合规服务是寥寂的，并得到高管东说念主员的赈济，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易集合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；                            招募说明书(更新)  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 王人明确我方的任务、职责，并实时将各自服务界限中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、辅导范例。公司建立了风险照拂委 员会，使用适合的范例，证明和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险呈报范例，对风险隐患进行层层呈报，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险 气象，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险照拂技能。遴选数目化、工夫化的风险掌握技能， 建立数目化的风险照拂模子，用以辅导商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时遴选灵验的措施，对风险进行分散、掌握和回避，尽可能地减少损失；  （7）提供充足的培训。公司制定了完满的培训规划，为通盘职工提供充足 和得当的培训，使职工明确其职责所在，掌握风险。   本公司确知建立、抠门、救援和完善里面掌握轨制是本公司董事会及照拂层 的职责。本公司绝顶声明以上对于里面掌握的线路真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展束缚完善里面掌握轨制。                                     招募说明书(更新)                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时辰： 1999 年 8 月 18 日   组织体式：其他股份有限公司（上市）   批准建设机关及批准建设文号：证监机构字199977 号   注册成本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东说念主民币   存续期间：连接规划   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   估量东说念主：帅芳   估量电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为 “国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交易，H 股股票汉文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代 码为“02611”。掌握 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册成本 为 89.03730620 亿元东说念主民币，平直设有 6 家说念内子公司和 1 家说念外子公司，并在 寰宇设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早 开展各种翻新业务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会证 券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为目下证券公司获取的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月出身，香港汉文大学硕 士商酌生，上海市国资青联委员。2009 年参加服务，曾任职于中国光大银行，                                    招募说明书(更新)   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工总共具备基金从业经验及本科以 上学历，照拂东说念主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业造就，从业东说念主 员囊括了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师、外洋注册里面审计师等中高档专 业工夫职称及专科经验，专科布景隐藏了金融、司帐、经济、法律、计较机等各 界限，是一支教诲悉力、积极高出、专科散播合理，职业技能优良的资产托管从 业东说念主员戎行。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金抽象托管业务经验，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管经验，可为各种公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券遵从“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通 过组建造就丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东说念主提供 值得信托的托管服务。国泰君安证券获取证券投资基金托管经验以来，平凡开展 了公募基金、基金专户、券商资管规划、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过火子公司建立了托管谐和关系， 截止 2025 年 01 月 31 日托管公募基金 78 只，专科的服务和可靠的运营获取了 照拂东说念主的一致招供。   （二）基金托管东说念主的里面掌握轨制   严格遵从国度法律律例、行业规章及公司内联系照拂法令，加强里面照拂， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻奉行，通过对各样风险的梳理、 评估、监控，灵验地杀青对各项业务风险的监控和照拂，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东说念主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险掌握委员会，是公司风险照拂的最高决策 机构；公司在规划照拂层面建立风险照拂委员会，对公司规划风险实行统筹照拂， 对风险照拂首要事项进行审议与决策；风险照拂部门包括专职履行风险照拂职责 的风险照拂部、合规部、法律部、稽核审计部，以及规划财务部、信息工夫部、 营运中心等履行其他风险照拂职责的部门。   资产托管部建立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险照拂规章制                            招募说明书(更新) 度，分析呈报部门举座风险照拂气象，评估检讨风险照拂奉行情况并提议改进建 议，收拢要害设施和重要风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 设施的整改情况；同期部门建立风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东说念主组成，负责对首要风险事项进行评估、确定风险照拂违章 事项的处理见地、突发事件救急照拂等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务照拂办法》等法律法 规，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管照拂规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、       《国泰君安证券资产托管部里面掌握与风险照拂操作规程》、                                 《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、                   《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危急处理规程》、        《国泰君安证券资产托管部守秘规程》、                         《国泰君安证券资产托管 部资产救援操作规程》、           《国泰君安证券资产托管部档案照拂操作规程》等，并根 据商场变化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务照拂轨制化，工夫系统完 整寥寂，中枢功课区实行阻滞照拂，业务单干合理，联系信息线路由专东说念主负责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中掌握和过后稽核 的动态照拂过程来实施里面风险掌握；安全救援基金财产，保持基金财产的寥寂 性；实行规划场合阻滞式双门禁照拂，并配备灌音和摄像监控系统；建立寥寂的 托管运营系统并进行防火墙建立；实施严格的岗亭突破矩阵照拂，伏击岗亭建立 双东说念主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；潜入进行职业说念德莳植，建立内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险防护和守秘意志；配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面掌握的灵验 性。   （三）基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》等联系法律律例的法令及《基金合 同》约定，制定投资监督模范与监督过程，对基金合同顺利之后所托福资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导照拂东说念主违章风险，并定 期编写基金投资运作监督呈报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供                            招募说明书(更新) 的基金清理和核算服务设施中，对基金照拂东说念主发送的投资指示、基金照拂东说念主对基 金资产的核算、基金资产净值的计较、对各基金用度的索求与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有违抗《基金法》、                       《运作办法》等联系法律律例 和《基金合同》的步履，应当实时文牍基金照拂东说念主给予纠正，基金照拂东说念主收到通 知后实时查对质明并进行疗养。基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有首要违章步履，应 立即呈报中国证监会，同期文牍基金照拂东说念主限期纠正。                                  招募说明书(更新)                     五、联系服务机构   （一）基金销售机构   投资者可登录基金照拂东说念主网站查询申购赎回代办证券公司信息。 司（投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交 易）。 合同等的法令，采纳其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金照拂东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938697   估量东说念主：苑泽田   （三）出具法律见地书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   估量东说念主：陈颖华   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特别普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层                           招募说明书(更新) 奉行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 估量东说念主：管祎铭                                    招募说明书(更新)                   六、基金的召募   本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息线路 办法》、    《基金合同》过火它法律律例的联系法令，并经中国证监会证监许可【2020】   经普华永说念中天司帐师事务所（特别普通合伙）验资，本基金召募的净认购 金额为 333，867，000.00 元东说念主民币，灵验认购款项在召募期间产生的利息共计 资金过火利息结转的份额共计 333，908，470.00 份基金份额，已总共计入基金份额 持有东说念主基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。                                     招募说明书(更新)                 七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金《基金合同》已于 2020 年 8 月 7 日肃穆顺利。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在如期呈报中给予 线路；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定范例 进行清理并绝交，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有法令时，从其法令。                            招募说明书(更新)           八、基金份额折算与变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金照拂东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   （一）基金份额折算的时辰   基金照拂东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的联系规 定提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照拂东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金照拂东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额 数额将发生疗养，但疗养后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权力并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照拂东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金照拂东说念主在实施份额折算时， 可对总共份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 如本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、计 算到会或出具表决见地的持有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理 等需要统计基金份额持有东说念主所持份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金 份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权力，其中固定比例指折算比例。                                   招募说明书(更新)               九、基金份额的上市交易   （一）基金份额上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金照拂东说念主可依据《深圳证券交易所证 券投资基金上市法令》，向深圳证券交易所央求上市：   （1）基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》法令的其他条件。   基金上市前，基金照拂东说念主应与深圳证券交易所缔结上市合同书。基金获准在 深圳证券交易所上市的，基金照拂东说念主应按照联系法令发布基金上市交易公告书。  本基金自 2020 年 8 月 24 日起在深圳证券交易所上市交易。   （二）基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需撤职《深圳证券交易所交易 法令》、    《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》、                       《深圳证券交易所证券投资基 金交易和申购赎回实施笃定》等联系法令。   （三）基金在深圳证券交易所暂停上市或绝交上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇暂停上市或绝交上市的情形，按 照《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》的联系法令奉行。   当本基金发生深圳证券交易所联系法令所法令的因不再具备上市条件而被 深圳证券交易所绝交上市的情形时，本基金可由交易型绽开式基金变更为追踪标 的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金 绝交上市后，场内份额的处理法令，由基金照拂东说念主提前制定并公告。   若届时本基金照拂东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金照拂东说念主 将本着抠门基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行得当的范例后与该指数基金合 并或者选取其他合适的指数算作标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金照拂东说念主或者基金照拂东说念主托福的其他机构在交易时辰内根据基金照拂东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考 净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时辰内发布，供投资东说念主交易、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体计较方法如下：                            招募说明书(更新)   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额 ＋申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积 之和＋申购赎回清单中庇荫用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价 乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金 份额   基金照拂东说念主不错疗养基金份额参考净值的计较公式，并给予公告。   （五）联系法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市 交易的法令等联系法令内容进行疗养的，基金合同相应给予修改，并按照新法令 奉行，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市 交易的新功能，基金照拂东说念主不错在履行得当的范例后加多相应功能。   （七）在不违抗法律律例且不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以央求在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基金份额持 有东说念主大会。                                    招募说明书(更新)               十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金照拂东说念主在脱手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。基金照拂东说念主可根据情况变更或增 减基金申购赎回代理券商，并在基金照拂东说念主网站公示。   在法律律例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金照拂东说念主直销不错开通 申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金照拂东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金照拂东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的法令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其 他特别情况，基金照拂东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的疗养，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的联系法令在法令媒介上公告。   本基金自 2020 年 8 月 24 日绽开申购、赎回业务。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金照拂东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息线路办法》的联系法令在法令媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   （三）申购与赎回的原则 他对价。                                    招募说明书(更新) 中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照 新的法令奉行，并在招募说明书中进行更新。   基金照拂东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金照拂东说念主 必须在新法令脱手实施前依照《信息线路办法》的联系法令在法令媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的联系法令 进行申购、赎回，具体业务的办理时辰请参见联系公告。   （1）申购和赎回的央求方式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照拂东说念主法令的范例，在绽开日的具 体业务办理时辰内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构证明央求时，申购顺利。投资东说念主 在提交赎回央求时有充足的赎回对价，则赎回央求成立，登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的法令备足申购对价，投 资东说念主在提交赎回央求时须持有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、 赎回央求不成立。   （2）申购和赎回的证明   基金投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证明。如投资东说念主未能提供相宜要 求的申购对价，则申购不成立。如投资东说念主办有的相宜要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对 价或投资东说念主提交的赎回央求卓绝基金照拂东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累 计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上 限，则赎回央求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理券商照实吸收到该央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明 结果为准。对于申购、赎回央求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当 权力，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   在目下结算法令下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T+1 日可赎回；投资 东说念主赎回获取的股票当日可卖出，T+1 日可用于申购 ETF 份额。                                招募说明书(更新)   （3）申购与赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限职责公司及联系证券交易所最新的联系法令。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交易 所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理 现款替代的交收；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理 券商、基金照拂东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的 成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构、基金照拂东说念主、申购赎回代理券商之间在清理交收时发现不成 正常践约的情形，则依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》、   《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登 记结算业求实施笃定》的联系法令和其他联系约定进行处理。如登记机构联系的 结算交收法令发生变化，则按最新法令办理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的法令按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替 代或现款替代补款未能按时足额交收的，基金照拂东说念主有权为基金的利益向该投资 东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   本基金暂时未开通场外组合证券申购赎回的业务，若基金照拂东说念主开通该申赎 模式的，将发布公告并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新，且无谓召开 基金份额持有东说念主大会。   （1）申购和赎回的央求方式   投资者须按申购赎回代理券商或基金照拂东说念主法令的范例，在绽开日的具体业 务办理时辰提议申购、赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎 回央求时，必须持有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回央求不成立。                                招募说明书(更新)   （2）申购和赎回央求的证明   投资东说念主申购、赎回央求由登记机构在 T+1 日内进行证明。如投资东说念主未能提供 相宜要求的申购对价，则申购不成立。如投资东说念主办有的相宜要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的 赎回对价，则赎回不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理券商照实吸收到该央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明 结果为准。对于申购、赎回央求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当 权力，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   （3）申购赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限职责公司及联系证券交易所最新的联系法令。   T+1 日，登记机构根据基金照拂东说念主对申购、赎回央求的证明信息，为投资者 办理组合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给联系证券交易所、申购赎 回代理券商、基金照拂东说念主和基金托管东说念主。开阔情况下，投资者 T 日申购所得的基 金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金照拂 东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清理，T+2 日进行交收，登记机构不错依据 联系法令对此提供代收代付服务并完成交收。对于证明失败的央求，登记机构将 对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金给予 解冻。   如果登记机构和基金照拂东说念主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据 《业务法令》及与各方联系合同进行处理。   基金照拂东说念主及登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有 东说念主骨子性利益的前提下，对清理交收与登记的办理时辰、方式进行疗养，基金管 理东说念主将在疗养实施前依照联系法令在法令媒介上给予公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的法令按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照拂东说念主有权为基金的利益向该 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。                                招募说明书(更新)   若投资东说念主用以申购的部分或总共组合证券或者用以赎回的部分或总共基金 份额因被国度联系机关冻结或强制奉行导致不及额的，基金照拂东说念主有权换取申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主 或基金资产遭遇损失的，基金照拂东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要 求该投资者进行补偿。   （五）申购和赎回的数目限制 金最小申购赎回单元为 250 万份。 赎回清单中公告。 基金照拂东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照拂东说念主基于投资运作与风险掌握的需要，可遴选上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金照拂东说念主联系公告。 基金照拂东说念主必须在疗养前依照《信息线路办法》的联系法令在法令媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行得当范例，不错得当蔓延计较或 公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金照拂东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 券交易所开市前公告。如遇特别情况，不错得当蔓延公告。申购、赎回清单的内 容与步地见下文“（七）申购赎回清单的内容与步地”。                                招募说明书(更新) 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。   基金照拂东说念主不错在不违抗联系法律律例且不影响基金份额持有东说念主骨子性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰进行疗养并公告。   （七）申购赎回清单的内容与步地   （1）申购赎回清单内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净 值过火他联系内容。   （2）组合证券联系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的总共或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （3）现款替代联系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书道令的原 则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：庇荫现款替代（记号为“庇荫”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   庇荫现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   对于记号为不错现款替代的深圳证券交易所上市的成份股，申购基金份额时， 允许使用现款算作总共或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款算作替代。   对于记号为不错现款替代的上海证券交易所上市的成份股，申购赎回基金份 额时，均使用现款算作替代，根据基金照拂东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补 款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款算作替代。                                 招募说明书(更新)   ○ 基金照拂东说念主觉得不错适用的其他情形。   ○   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”真实定原则包括但不限于：   该证券正常交易时，给与最新成交价。   该证券正常交易中出现涨停/跌停时，给与涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，给与最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，给与前收盘价（接洽当日的除权除息等因素）。   如果深圳证券交易所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交 易所疗养后的法令为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照拂东说念主需在该 部分证券收复交易后买入，而履行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考 价钱可能有所各异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的履行成本，则基金照拂东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的履行成本，则基金照拂东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ○   T 日，基金照拂东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基 金照拂东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金照拂东说念主已购入总共被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的履行买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金照拂东说念主未能购入总共被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的履行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   特别情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证                                        招募说明书(更新) 券的正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入 成本加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T＋2 日后的第 1 个商场交易日（在特别情况下则为 T 日起的第 21 个商场交 易日），基金照拂东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代 理券商和基金托管东说念主，联系款项的清理交收，将于而后 3 个服务日内完成。   ○   为灵验掌握基金的追踪偏离度和追踪过失，基金照拂东说念主可法令投资东说念主使用可 以现款替代的比例共计不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比 例的计较公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                  申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，“该证券参考价钱”真实定原则与不错现款替代情况下“替代金额” 计较公式中的“该证券参考价钱”相似。“参考基金份额净值”目下为本基金前 一交易日除权除息后的收盘价。   如果深圳证券交易所对上述计较方式另有法令的，以深圳证券交易所最新规 定为准。   ○   ○   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1+申 购现款替代溢价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1-赎 回现款替代折价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管 理东说念主将买入该证券，履行买入价钱加上联系交易用度后与该证券疗养后 T 日开 盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定申 购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的履行成本（包括买入价钱与交易用度），则基金照拂东说念主将退还多收                                  招募说明书(更新) 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本（包括买入 价钱与交易用度），则基金照拂东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管 理东说念主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除联系交易用度后与该证券疗养后 T 日开 盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定赎 回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出 该部分证券的履行收入（包括买入价钱与交易用度），则基金照拂东说念主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入（包括买入 价钱与交易用度），则基金照拂东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金照拂东说念主将自 T 日起在收到申购交易证明后按照“时辰优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证明后按照“时辰优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完 成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回办法相似的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后治安按照深圳证券交易所证明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金照拂东说念主在上海证券交易所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券交易所申购赎回证明记录，在工夫系统允许的情况下实时进取海证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金照拂东说念主按照“时辰优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时辰治安，以替代金额与被替代证券 的循序履行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则循序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰治安，以替代金 额与被替代证券的循序履行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照拂东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。                                招募说明书(更新)   T+2 日日终，若已购入总共被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入总共被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出总共被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出总共被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价 计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益 变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个服务日，基金照拂东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据通过 中国证券登记结算有限公司发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款 项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   ○ 股票，或因法律律例限制投资的成份证券，或出于保护基金份额持有东说念主利益等原 因基金照拂东说念主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○                                招募说明书(更新) 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日预估开盘价。   （4）预估现款差额   预估现款差额指为便于计较基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻 结央求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金照拂东说念主计较并公布的现款差额的 预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的所 有成份证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中 庇荫现款替代的通盘成份证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券疗养后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的 标的指数成份证券的疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的 收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的最小申购、 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的通盘成 份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中庇荫现款替代的 通盘成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应 的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份                                 招募说明书(更新) 额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。   （6）申购赎回清单的步地   基本信息   最新公告日历   基金称呼   基金照拂公司称呼   基金代码   办法指数代码   基金类型                跨商场 ETF   T-1 日信息内容：   现款差额（单元：元）   最小申购、赎回单元资产净值（单元： 元）   基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容：   预估现款差额（单元：元）   不错现款替代比例上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元   最小申购赎回单元现款红利   申购赎回组合证券只数   总共申购赎回组合证券只数   是否绽开申购   是否绽开赎回   本日净申购的基金份额上限   本日净赎回的基金份额上限                                招募说明书(更新)   单个证券账户本日净申购的基金份额上限   单个证券账户本日净赎回的基金份额上限   本日累计可申购的基金份额上限   本日累计可赎回的基金份额上限   单个证券账户本日累计可申购的基金份额 上限   单个证券账户本日累计可赎回的基金份额 上限   组合信息内容： 证 券 证 券 股 份 数 现 金 申 购 现 赎 回 申购替 赎 回 挂 牌 代码   简称   量   替 代 金 替 代 现 金 代金额 替 代 商场               记号   保证金 替 代      金额                    率    保 证                         金率   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的格 式进行疗养，基金照拂东说念主将视情况春联系步地进行相应的疗养，并依照《信息披 露办法》的联系法令在法令媒介上公告。   本基金暂时未开通场外组合证券申购赎回的业务，若基金照拂东说念主开通该申赎 模式的，将提前发布公告，且无谓召开基金份额持有东说念主大会。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值 过火他联系内容。   （2）组合证券联系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的总共或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。                                  招募说明书(更新)   （3）现款替代联系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的法令， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   庇荫现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 算作替代。   不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作总共或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款算作替代。   ○ 照拂东说念主觉得不错适用的其他情形。   ○   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”界说为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。   如果深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，则以深圳证券交易所文牍 法令的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照拂东说念主需在证 券收复交易后买入，而履行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的最新价钱可 能有所各异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金照拂东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的履行成本，则基金照拂东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ○   T 日，基金照拂东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）                                               招募说明书(更新) 内，基金照拂东说念主有权在 T+2 日至 T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买 入小于即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，履行买入被替代证券的价 格可能处于 T+3 日内较高的位置或处于最高价钱，基金照拂东说念主对此不承担职责。 基金照拂东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进 行任何买入证券的操作，基金照拂东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于 商场流动性不及、工夫系统无法杀青以及基金照拂东说念主觉得不应买入的其他情形。   T+3 日日终，若已购入总共被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资 东说念主应补交的款项；若未能购入总共被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券履行购入成本加上按照 T+3 日收盘价计较的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，联系证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证 券正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若 T 日（现款替代日）后至 T+3 日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 20 个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+3 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日）， 基金照拂东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据通过登记机构发送给联系申购赎 回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成，登 记机构对此提供代收代付服务。   ○ 投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：              ∑n               ?=1 第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱×100%   现款替代比例（%）=                   申购基金份额×参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文牍法令的参考 价钱为准。参考基金份额净值目下为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如 果深圳证券交易所参考基金份额净值计较方式发生变化，以深圳证券交易所文牍                                 招募说明书(更新) 法令的参考基金份额净值为准。   ○ 证券以及处于停牌的股票，或基金照拂东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原 因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○ 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其疗养后的 T 日开盘参考价。   （4）预估现款差额联系内容   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金照拂东说念主计较的现款数额。   T 日预估现款差额在 T 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中庇荫现 金替代成份证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券疗养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份股的疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额联系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中庇荫现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正                                 招募说明书(更新) 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   （6）申购赎回清单的步地   基金照拂东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的步地进行修改。申购赎回 清单的步地例如如下：   基本信息 最新公告日历 基金称呼 基金照拂公司称呼 基金代码 办法指数代码 基金类型                  跨商场 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额 最小申购、赎回单元资产净值 基金份额净值   T 日信息内容： 预估现款差额（单元：元） 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利 申购赎回组合证券只数 总共申购赎回组合证券只数 是否绽开申购                                        招募说明书(更新) 是否绽开赎回 本日净申购的基金份额上限 本日净赎回的基金份额上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限 本日累计可申购的基金份额上限 本日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限     组合信息内容： 证 券 代 证 券 简 股份数目 现 金 替 现 金 替 申 购 替 赎 回 挂 牌 码     称         代记号        代 保 证 代金额   替 代 商场                            金率（%）       金额     若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的格 式进行疗养，基金照拂东说念主将视情况春联系步地进行相应的疗养，并依照《信息披 露办法》的联系法令在法令媒介上公告。     （八）拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金照拂东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。                                 招募说明书(更新) 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购央求。 资者单日或单笔申购份额上限。 者 IOPV 计较特殊、申购赎回清单编制特殊。 申购，或者指数编制单元、深圳证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金照拂东说念主无法预见并不可掌握的情形，包括但 不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、数据特殊等。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照拂东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照拂东说念主应当根据联系法令在法令媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被总共或部分拒却的，被拒却的申购对价 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照拂东说念主应实时收复申购业务的 办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 照拂东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。                                招募说明书(更新) 总赎回份额达到基金照拂东说念主所设定的上限。 者 IOPV 计较特殊、申购赎回清单编制特殊。 赎回，或者指数编制单元、深圳证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金照拂东说念主无法预见并不可掌握的情形，包括但 不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、数据特殊等。   发生上述 1、2、3、5、7、8、9 项情形之一且基金照拂东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金照拂东说念主应当根据联系法令在法令媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金照拂东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况排斥时，基金照拂东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照联系 法令在法令媒介公告。   （十）其他申购赎回方式 基金照拂东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 ETF，细密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，给与绽开式 运作方式的基金。若本基金推出结合基金，在本基金上市之前，结合基金不错用 股票或现款特别申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 麇集其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。 书面托福代理合同。                               招募说明书(更新)   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例法令的范围内，在基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下， 编削基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。   （十二）基金的转托管、非交易过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照拂东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照拂东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照拂东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十四）基金清理交收与登记模式的疗养或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型绽开式指 数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或疗养 现有的清理交易与登记模式，本基金照拂东说念主有权疗养本基金的清理交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告给予线路并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新， 无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。                                招募说明书(更新)                十一、基金的投资   （一）投资办法   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度掌握在 0.2%以内，年化追踪过失掌握在 2%以内。  （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资办法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可疗养债券、 可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币商场器用、同行存单、债券回购、资产赈济证券、银行进款、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系 法令）。   本基金不错根据联系法律律例的法令参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一 倍的现款。股指期货过火他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的法令 奉行。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适 当范例后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应疗养。当预 期成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特别情况（如流 动性不及、成份股永久停牌、法律律例限制等）导致流动性不实时，或其他原因                             招募说明书(更新) 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金照拂东说念主不错对投资组合照拂进行得当 变通和疗养，从而使得投资组合细密地追踪标的指数。   为使得基金的投资组合更细密地追踪标的指数，基金可投资于经中国证监会 允许的各样金融繁衍居品，如股指期货以过火他与标的指数或标的指数成份股相 关的繁衍器用。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪过失。 本基金照拂东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的商酌分析，以定 量缓助技能预计畴昔商场利率趋势及利率期限结构的变化，抽象运用久期掌握、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券采纳。   本基金投资资产赈济证券将抽象运用久期照拂、收益率弧线、个券采纳和把 捏商场交易契机等积极策略，在严格遵从法律律例和基金合同基础上，通过信用 商酌和流动性照拂，采纳经风险疗养后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 永久踏实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险照拂的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特别情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要给与流动性 好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，缩小 股票仓位每每疗养的交易成本和追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好的杀青投资办法，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资照拂的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等因素的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若联系融资、融券及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新 法令，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入商酌的基础上，通过定性分析和定量分                                招募说明书(更新) 析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   畴昔，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不编削投资办法及本基金风 险收益特征的前提下，相应疗养和更新联系投资策略，并在招募说明更新中公告。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的齐备值不卓绝 0.2%，年 化追踪过失不卓绝 2%。当追踪偏离度和年化追踪过失卓绝上述办法范围时，基 金照拂东说念主将通过归因分析模子找出追踪过失的起原，并遴选合理措施幸免追踪偏 离度和追踪过失进一步扩大。   （四）投资决策过程   （1）国度联系法律、律例和《基金合同》的法令；   （2）以抠门基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券商场走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金照拂东说念主每月如期召开资产配置会议，筹商基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东说念主员为全体投资商酌团队。   （2）投资决策委员会在基金合同法令的投资框架下，确定基金资产配置方 案，并审批首要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资商酌联席会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合照拂服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各样风险监控目的，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析呈报，行业分析 师对标的指数因素股中基本面情况实时提供商酌呈报。   （5）基金司理根据量化风险分析呈报，在追求联系度最大化和追踪过失最 小化的办法下，遴选得当的方法掌握与指数的偏差风险、流动性风险、缩小交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构 暂未作出疗养的，基金照拂东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，抽象接洽成份股                                 招募说明书(更新) 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行疗养。   （五）投资组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （3）本基金持有的总共资产赈济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓绝该 资产赈济证券界限的 10％；   （5）本基金照拂东说念主照拂的总共基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赈济 证券，不得卓绝其各种资产赈济证券共计界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内给予总共卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （9）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货交易，依据下列模范建构组合：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）                                招募说明书(更新) 等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市 值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同 对于股票投资比例的联系约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照拂东说念主之外 的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日 终，参与转融通证券出借交易的资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照拂东说念主之外 的因素以致基金投资不相宜上述法令的，基金照拂东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并计较，法律律例或监管机构另有法令从其法令；   （16）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等 基金照拂东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述法令投资比例的，基金照拂                                招募说明书(更新) 东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会法令的特别情形除外。法律法 规另有法令的从其法令。   基金照拂东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受联系限制或以疗养后的法令为准。   为抠门基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会法令庇荫的其他步履。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行 掌握东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱奉行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的情愿，并按法律 律例给予线路。首要关联交易应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或疗养上述庇荫性法令，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当范例后，则本基金投资不再受联系限制或以疗养后的法令为准。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 500 指 数。                                   招募说明书(更新)   中证 500 指数扣除了沪深 300 指数样本股及最近一年日均总市值排行前 300 名的股票，再按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排行， 剔除排行后 20%的股票，然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排行，选 取排行在前 500 名的股票算作该指数样本股。该指数抽象反应了沪深证券商场内 小市值公司的举座气象，并概略算作投资功绩的评价模范，为指数化投资和指数 繁衍居品翻新提供基础条件。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有法令的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中 国证监会呈报并提议处置决议，如更换基金标的指数、疗养运作方式、与其他基 金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。但 若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于编 制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金照拂东说念主 可在履行得当范例后变更标的指数和功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公 告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确如期间，基金照拂 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金给与完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   （八）基金照拂东说念主代表基金期骗股东、债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                   招募说明书(更新) 东说念主牟取任何欠妥利益。                                           招募说明书(更新)                 十二、基金投资组合呈报   基金照拂东说念主的董事会及董事保证所载贵府不存在装假纪录、误导性诠释或 首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同法令复核了本呈报 中的财务目的、净值进展和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在装假纪录、 误导性诠释或者首要遗漏。   本投资组合呈报所载数据掌握 2024 年 12 月 31 日，本呈报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 4 季度呈报。  序号 款式           金额(元)                占基金总资产的比例（%）     其中：股票        2，247，213，007.85     98.01     其中：债券        -                    -         资产赈济证券   -                    -     其中：买断式回购的买入返                  -                    -     售金融资产  代码 行业类别           公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     12，964，702.00      0.57  B    采矿业          78，762，765.00      3.44  C    制造业          1，395，243，126.93   60.94       电力、热力、燃气及水坐褥  D                 82，496，683.90      3.60       和供应业  E    建筑业          24，394，685.00      1.07  F    批发和零卖业       53，539，064.86      2.34  G    交通运载、仓储和邮政业 34，311，649.00       1.50  H    住宿和餐饮业       7，072，180.00       0.31                                        招募说明书(更新)     信息传输、软件和信息技 I               197，152，510.25     8.61     术服务业 J   金融业         232，696，527.45     10.16 K   房地产业        28，763，499.00      1.26 L   租出和商务服务业    19，548，004.00      0.85 M   科学商酌和工夫服务业  15，563，898.80      0.68     水利、环境和大众设施管 N               10，844，579.70      0.47     理业     住户服务、修理和其他服 O               -                  -     务业 P   莳植          5，366，560.00       0.23 Q   卫生和社会服务     13，028，472.60      0.57 R   文化、体育和文娱业   29，349，488.00      1.28 S   抽象          5，442，909.00       0.24     共计          2，246，541，305.49   98.12  代码 行业类别           公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -               -  B    采矿业          -               -  C    制造业          495，433.63      0.02       电力、热力、燃气及水坐褥  D                 -               -       和供应业  E    建筑业          -               -  F    批发和零卖业       -               -  G    交通运载、仓储和邮政业 31，864.80        0.00  H    住宿和餐饮业       -               -       信息传输、软件和信息技  I                 133，255.37      0.01       术服务业  J    金融业          -               -  K    房地产业         -               -  L    租出和商务服务业     -               -  M    科学商酌和工夫服务业   11，148.56       0.00       水利、环境和大众设施管  N                 -               -       理业       住户服务、修理和其他服  O                 -               -       务业  P    莳植           -               -  Q    卫生和社会服务      -               -  R    文化、体育和文娱业    -               -  S    抽象           -               -       共计           671，702.36      0.03                                    招募说明书(更新) 投资明细  序                                        占基金资产净值     股票代码   股票称呼   数目(股)     公允价值(元)  号                                        比例（％）  序                                 占基金资产净值     股票代码  股票称呼    数目(股)  公允价值(元)  号                                 比例（％）    本基金本呈报期末未持有债券。    本基金本呈报期末未持有债券。 资明细    本基金本呈报期末未持有资产赈济证券。    本基金本呈报期末未持有贵金属。    本基金本呈报期末未持有权证。                                                 招募说明书(更新)                          持仓量                                合约市 公 允 价 值  代码               称呼     （ 买 /                风险说明                                值(元) 变动（元）                          卖）                                       -963，64  IC2501           IC2501 35    7，200.         -  公允价值变动总额共计（元）                                -963，640.00  股指期货投成本期收益（元）                                31，786，287.49  股指期货投成本期公允价值变动（元）                            -33，377，320.00     注：买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示。     在履行进行投资运作时，由于 ETF 基金一般需要满仓操作，同期基金需要备 出一定的现款头存草率申赎及用度等支付，因此仓位无法达到 100%，这时基金 仓位就存在涌现风险，通过套期保值方式买入期货合约，不错使基金仓位达到 限制基金组合中总的股指期货持仓量不成卓绝向中金所央求并获批的套保总量； 二是限制基金组合持有的股指期货合约价值加上基金组合中其他有价证券市值 占基金净资产的比例不成卓绝律例法令的上限，并在股指期货的交易过程中严格 遵从基金合同的逼迫和中金所的法令。根据本基金的基金合同、投资范围、投资 办法、投资策略以及对商场走势研判的基础上，结合基金日常的申购赎回情况， 制定套期保值交易的合理期限。套期保值的期限一般不卓绝股指期货当前的最远 到期日合约，即次季合约。按照交易月份周边的原则，抽象接洽并动态追踪不同 到期日的期货合约的流动性、价差气象和延期风险等因素，采纳合适月份的期货 合约进行开仓和延期交易来杀青远期套保的目的。另外对于交割月的股指期货， 开阔情况下，最晚在合约交割日进行平仓，尽量幸免进行交割。在畴昔的股指期 货交易过程中，本基金将严格遵从《证券投资基金参与股指期货交易指引》，以 及中国金融期货交易所颁布的《中国金融期货交易所交易法令》、    《中国金融期货 交易所套期保值与套利交易照拂办法》等联系法令，以套期保值为主要目的参与 股指期货，严格掌握交易中的各样风险。    本基金本呈报期末未持有国债期货。 查，未发目下呈报编制日前一年内受到公开责难、处罚。  序号     称呼                       金额(元)                                        招募说明书(更新)     本基金本呈报期末未持有处于转股期的可疗养债券。     本基金本呈报期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 金额单元：东说念主民币元  序                流通受限部分的公 占基金资产净值      股票代码   股票称呼                   流通受限情况说明  号                允价值       比例（％）     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                       招募说明书(更新)                              十三、基金的功绩      基金照拂东说念主依照恪称包袱、教诲信用、严慎悉力的原则照拂和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同顺利日 2020 年 08 月 07 日，基金功绩数据掌握 2024 年 12 月 31 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                                           功绩相比                         净值增长 功绩相比               净值增长                        基准收益    阶段                   率模范差 基准收益                 ①-③      ②-④                率①                         率模范差                          ②       率③                                            ④               -2.47%    1.10%   -5.96%    1.17%   3.49%    -0.07%               -18.38%   1.37%   -20.31%   1.38%   1.93%    -0.01%               -5.74%    0.82%   -7.42%    0.82%   1.68%    0.00% 自基金合同 顺利日起至         -4.46%    1.28%   -15.43%   1.30%   10.97%   -0.02%      今                               招募说明书(更新)                十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的救援和责罚   本基金财产寥寂于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律律例和《基金合同》的法令责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                               招募说明书(更新)                十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律律例 法令需要对外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照拂东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系法令。 有报价的，除司帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应给与最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的，草率报价进行疗养，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金照拂东说念主不应试虑因其多数持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息赈济的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行疗养并确定公允价值。                              招募说明书(更新)   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 疗养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可疗养债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产赈济证券，给与估值工夫确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经疗养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行疗养以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应给与估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系法令确定公允价值。                                 招募说明书(更新) 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定 收益品种（含资产赈济证券），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或推选估值净价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期间商场 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算 价估值。 会的联系法令进行估值。 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新法令估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的法令或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照拂东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金照拂东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照拂东说念主                                招募说明书(更新) 不错建设大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有法令的，从其法令。   基金照拂东说念主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按法令公告。 或基金合同的法令暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主 对外公布。   （六）估值特殊的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值特殊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误 的职责东说念主应当对由于该估值特殊遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直经济损失 按下述“估值特殊处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特殊职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊职责方承担； 由于估值特殊职责方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主变成损失的，由估 值特殊职责方对平直损失承担补偿职责；若估值特殊职责方仍是积极谐和，而况 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特殊职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值特殊已得 到更正。   （2）估值特殊的职责方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值特殊的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特殊而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。                               招募说明书(更新) 但估值特殊职责方仍草率估值特殊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不总共返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值特殊职责方。   （4）估值特殊疗养给与尽量收复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生 的原因确定估值特殊的职责方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊变成的损失 进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现特殊时，基金照拂东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主 应当公告，文牍基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法令的，从其法令处理。如果行 业另有通行作念法，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时；                               招募说明书(更新) 资产价值时； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息线路的净值信息由基金照拂东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照拂东说念主应于每个绽开日交易扫尾后计较当日的净值信息并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂 东说念主对基金净值给予公布。   （九）特别情况的处理 差不算作基金资产估值特殊处理。 送的数据特殊或由于其他不可抗力原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选 必要、得当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该特殊而变成的基金资产估值 特殊，基金照拂东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当 积极遴选必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。                                招募说明书(更新)               十六、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指掌握收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 以上时，基金照拂东说念主不错进行收益分派；在收益评价日，基金照拂东说念主对基金份额 净值增长率和标的指数同期增长率的计较方法如下：基金份额净值增长率为收益 评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期 间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并疗养 后的基金份额折算日为启动日重新计较）；标的指数同期增长率为收益评价日标 的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如 发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并疗养后的 基金份额折算日为启动日重新计较）； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金照拂东说念主可对基金收益分派原则进行疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。                             招募说明书(更新)   （五）收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在法令媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                招募说明书(更新)                   十七、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费和诉讼费和 仲裁费； 配中发生的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。照拂费的计较 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基 金托管东说念主发送基金照拂费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                               招募说明书(更新)   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应协 议法令，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金照拂东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的法令。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的法令代扣代缴。                                   招募说明书(更新)               十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照联系法令编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》法令的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在法令媒介公告。                                招募说明书(更新)                十九、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险照拂法令》、《基金合同》过火他联系法令。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会法令的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的法令线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会法令时辰内，将应予线路的基金信 息通过相宜中国证监会法令条件的寰宇性报刊（以下简称“法令报刊”）及《信 息线路办法》法令的互联网网站（以下简称“法令网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者概略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：                              招募说明书(更新)   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的总共事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金照拂东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在法令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金照拂东说念主在基金财产救援及基金 运作监督等步履中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生首要 变更的，基金照拂东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照拂东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在法令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在法令网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在网站上。   基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法令媒介上。   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在法令媒介上登载《基金                                招募说明书(更新) 合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前， 基金照拂东说念主应当至少每周在法令网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金照拂东说念主应当在不 晚于每个绽开日/交易日的次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网 点，线路绽开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站线路半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前在法令媒介和基金照拂东说念主网站上 公告。   基金照拂东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个服务日将基金份额折算 日公告登载于法令媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照拂东说念主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于法令媒介上。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照拂东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个服务日将基金份额上市交易公告书登载在法令网站上，并将上市交易 公告书辅导性公告登载在法令报刊上。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照拂东说念主应当在每个绽开日，通 过网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金照拂东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在法令网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在法令报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师                              招募说明书(更新) 事务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在法令网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在法令报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在法令网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在法令报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下线路该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金照拂东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中线路基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在法令报刊和法令网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》绝交、基金清理；   （3）疗养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金照拂东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照拂东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照拂东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金照拂东说念主的履行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；                                招募说明书(更新)   （9）基金照拂东说念主的高档照拂东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金照拂东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十；基金照拂 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百 分之三十；   （11）触及基金照拂业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照拂东说念主或其高档照拂东说念主员、基金司理因基金照拂业务联系步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 履行掌握东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有法令的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照拂费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价特殊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或者重新接受申购、赎回央求；   （19）疗养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （20）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （21）疗养基金份额类别；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）本基金停复牌、暂停上市、收复上市或绝交上市；   （24）基金份额折算；   （25）连气儿三十个服务日、四十个服务日、四十五个服务日，本基金出现基 金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元的情形；   （26）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。                               招募说明书(更新)   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开知道， 并将联系情况立即呈报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金照拂东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中线路其持有的资产赈济证券总 额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产赈济证券明细。   基金照拂东说念主应在基金季度呈报中线路其持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产赈济证券明细。   如将来法律律例或中国证监会有另行法令的，从其法令。   基金照拂东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资办法。   如将来法律律例或中国证监会有另行法令的，从其法令。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金照拂东说念主应当在季度呈报、中期 呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资、转融 通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 照拂情况等，并就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易 事项作详备说明。   （六）信息线路事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照拂轨制，指定专门部门及                               招募说明书(更新) 高档照拂东说念主员负责照拂信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 线路内容与步地准则等律例的法令。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的法令和《基金合同》的约 定，对基金照拂东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理呈报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子证明。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在法令媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介线路信息，然而其他大众媒介不得早于法令媒介和基金上市交易 的证券交易所网站线路信息，而况在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈报、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规法令将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   （八）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系信 息： 资产价值时； 营业时；                               招募说明书(更新)                二十、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币商场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，给与完全复制策略，追踪中证 500 指数，其风险收益特征与标的指数过火所表征的商场组合的风险收益特征相似。   本基金靠近的主要风险有商场风险、照拂风险、流动性风险、本基金私有风 险过火他风险等。   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利鲠平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下降，或者概略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不成完全回避。 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 非平行迁徙联系的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。                               招募说明书(更新) 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将获取较少的收益率。 融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所变成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金愉快建立或者救援股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货给与保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者浪漫， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （二）基金照拂风险   基金照拂风险指基金照拂东说念主在基金照拂实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金照拂运作过程中，由于基金照拂东说念主的常识、造就、判断、决策、技能 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交易权限或业务过程建立欠妥导致交易奉行过程不流畅，交易指示的执 行产生偏差或特殊，或者由于专诚或首要过失未能实时准确奉行交易指示，过后 也未能实时文牍联系东说念主员或部门，导致基金利益的平直损失。                            招募说明书(更新)   由于运营系统、汇注系统、计较机或交易软件等发生工夫故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为武断和特殊而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德步履违章产生的风险，如内幕交易，欺骗步履等。   （三）本基金私有的风险   标的指数并不成完全代表总共股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票商场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划气象、 投资东说念主神志和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照拂费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金照拂东说念主的管明智商，例如追踪指数 的水平、工夫技能、买入卖出的时机采纳等，王人会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合                                招募说明书(更新) 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖空、 对冲机制过火他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制特殊等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   本基金力图将日均追踪偏离度掌握在 0.2%以内，年化追踪过失掌握在 2%以 内，但因标的指数编制法令疗养或其他因素可能导致追踪过失卓绝上述范围，本 基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和抠门，畴昔指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的照拂和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并提议处置决议，如更换基金标的指 数、疗养运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同绝交。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、疗养运作方式、 与其他基金合并或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确如期间，基金照拂 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与联系商场进展有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与步地”联系约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。                                 招募说明书(更新)   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照拂东说念主可能在申购赎回 清单中建立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回总共或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 疗养的，基金照拂东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象接洽成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应疗养。   尽管可能性很小，但根据基金合同法令，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会编削，投资组合将随之疗养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项疗养带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价 掌握在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购 赎回的履行结算价钱也可能存在各异，IOPV 计较也可能出现特殊。投资东说念主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 了现款替代比例上限；此外，对于场内申购赎回部分的上交所成份券，也将使用 现款替代。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌 等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。                            招募说明书(更新)   基金照拂东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素疗养最小申购赎回单元，由 此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购赎回单元总共赎回。同期，在投资者提交赎回央求时，如本基金投 资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被绝交上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前绝交上市，导致基金份额不成连续进行二级商场交易的风险。   （1）与基础资产联系的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现款流预 测风险等与基础资产联系的风险。   （2）与资产赈济证券联系的风险主要包括资产赈济证券信用增级措施联系 风险、资产赈济证券的利率风险、资产赈济证券的流动性风险、评级风险等与资 产赈济证券联系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 工夫风险和操作风险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下私有风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时归赵出借证券、无 法实时支付权益补偿及联系用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场 风险。                                招募说明书(更新)   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或转折成为本基金的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或绝交，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能疗养结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能爽约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   《基金合同》顺利后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金应当按照本基金合同的约定 范例进行清理并绝交，且无需召开基金份额持有东说念主大会。故投资者还将靠近基金 合同可能自动绝交的风险。   （四）流动性风险   本基金的流动性风险主要体目下基金照拂东说念主未能以合理价钱实时变现基金 资产以支付投资东说念主赎回对价的风险。   本基金为交易型绽开式指数证券投资基金，其特别的申购、赎回机制不错支 持不同商场情形下投资者的赎回要求。   ①本基金最小申购、赎回单元建立较高（目下为 250 万份），中小投资者可 以在二级商场上按交易价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在深圳证券交易所上市交易，拟将安排作念市券商为本基金的二级 商场交易提供流动赈济；但基金的交易可能因各样原因被暂停，当基金不再相宜 联系上市条件时，基金的上市也可能被绝交。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市交易”、“第八部分 基金份 额的申购与赎回”部分以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相                              招募说明书(更新) 关内容。   本基金为绽开式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回绽开日央求申购或 赎回本基金。但在极点的、特别的商场情况下可能无法愉快投资东说念主的日常申购及 赎回央求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资办法与投资比例方面，本基金投资于标 的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，与此同期， 本基金严格掌握流动性受限资产的投资比例。本基金为 ETF，不同于其他的绽开 式基金给与现款赎回的方式，其赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价，这将缩小本基金因草率日常赎回的需要而变现基金资产的压力。但在 极点的、特别的商场情况下，若证券投资基金行业普遍靠近流动性风险，本基金 所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定进程上影响本基金的草率赎回 智商。   （3）实施备用的流动性风险照拂器用的情形、范例及投资者的潜在影响   基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律规及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险照拂器用，对赎回央求 等进行限度疗养，算作特定情形下基金照拂东说念主流动性风险的缓助措施，括但不限 于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的联系 内容，以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的联系内容。   在特定情形下，因遴选上述措施，本基金可能无法实时愉快通盘投资者的申 购赎回央求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   （五）其他风险                                招募说明书(更新) 生的风险；   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍规则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照拂东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配考试。                               招募说明书(更新)     二十一、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主 和基金托管东说念主情愿后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在法令媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主联贯的； 的因素以致标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有法令的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决议进行表 决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。                              招募说明书(更新)   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律见地书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的总共剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在法令网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在法令报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                              招募说明书(更新)              二十二、基金合同的内容摘要  （一）基金份额持有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的权力和义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金照拂东说念主的权力包 括但不限于： 照拂基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度联系法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》法令的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的权力； 借业务； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构；                              招募说明书(更新) 回等的业务法令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金照拂东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式照拂和运作基金财产； 证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此寥寂，对所照拂的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 方法相宜《基金合同》等法律文献的法令，按联系法令计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过火他联系法令，履行信息线路及报 告义务； 《基金合同》过火他联系法令另有法令外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主涌现；                               招募说明书(更新) 分派基金收益；             《基金合同》过火他联系法令召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者概略按照《基金合同》法令的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金照拂东说念主承担总共召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                               招募说明书(更新)   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金托管东说念主的权力包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》   、托管合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重 大损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金离别建立账户，寥寂核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；             《基金合同》、托管合同过火他联系法令外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                    《基金合同》、托管合同过火他联系规                                招募说明书(更新) 定另有法令外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主涌现； 申购、赎回对价的现款部分； 基金照拂东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；如果基 金照拂东说念主有未奉行《基金合同》法令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 得当的措施； 回对价的现款部分；             《基金合同》过火他联系法令，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照拂东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 运作； 配； 并文牍基金照拂东说念主； 任不因其退任而免除； 基金照拂东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金照拂东说念主追偿；                             招募说明书(更新)   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 金份额； 议事项期骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 金合同》所法令的用度； 限职责；                               招募说明书(更新) 法令；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金照拂东说念主照拂本基金的结合基金的：   鉴于本基金和本基金结合基金的联系性，本基金结合基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金结合基金的基金份额平直参加或者委派代表参加本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，本基金结合基金基金份 额持有东说念主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金结合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金结合基金份额占本基金结合基金总份额的比例，计较结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金结合基金的基金照拂东说念主不应以本基金结合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但 可接受本基金结合基金的特定基金份额持有东说念主的托福以本基金结合基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金结合基金的基金照拂东说念主代表本基金结合基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先撤职本基金结合基金基金合同的约定 召开本基金结合基金的基金份额持有东说念主大会，本基金结合基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金结合基金的基金管 理东说念主代表本基金结合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主                                招募说明书(更新) 大会。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 同的要求疗养该等酬报模范的除外； 市的除外； 持有东说念主（以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律律例法令和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 变动而应当对《基金合同》进行修改；                                 招募说明书(更新) 不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化； 金交易、非交易过户等业务法令（包括但不限于申购赎回清单的疗养、绽开时辰 的疗养等）； 情形。   （1）除法律律例法令或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金照拂东说念主召集。   （2）基金照拂东说念主未按法令召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照拂 东说念主提议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照拂东说念主， 基金照拂东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主提议书面提议。基金照拂东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召                                 招募说明书(更新) 开基金份额持有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得淆乱、烦躁。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在法令媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火 估量方式和估量东说念主、书面表决见地寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照拂东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对 表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照拂 东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文牍基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基 金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票效能。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                               招募说明书(更新)   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福诠释委 派代表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜法律律例、                              《基金合同》 和会议文牍的法令，而况持有基金份额的凭证与基金照拂东说念主办有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布联系辅导性公告； 为基金照拂东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文牍法令的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不参加收取书面表决见地的，不影响表决效能； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基                               招募说明书(更新) 金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面 见地； 具书面见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代 理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜 法律律例、《基金合同》和会议文牍的法令，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额持 有东说念主也不错给与汇注、电话或其他方式进行表决，或者给与汇注、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方 式开会的范例进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第 7 条法令范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金照拂东说念主授权                                招募说明书(更新) 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计总共灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须 以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有法令外， 疗养基金运作方式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交 相宜会议文牍中法令的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文牍法令的书面表决见地视为灵验表决，表决见地朦胧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                               招募说明书(更新)   （1）现场开会 应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照拂 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后 晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当就地公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的效能。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在法令媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。                               招募说明书(更新)   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照拂 东说念主、基金托管东说念主均有逼迫力。 条件等法令，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金照拂东说念主提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同清除和绝交的事由、范例以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同触及法律律例法令或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 法令和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主 和基金托管东说念主情愿后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可奉行， 自决议顺利后两日内在法令媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当绝交：   （1）基金份额持有东说念主大会决定绝交的；   （2）基金照拂东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金照拂东说念主、 新基金托管东说念主联贯的；   （3）出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不相宜要求以及法律律例、监管机构另有法令的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）联系法律律例和中国证监会法令的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个服务日                              招募说明书(更新) 内成立清理小组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照拂东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救援、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理范例： 告出具法律见地书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的总共剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备                              招募说明书(更新) 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在法令网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在法令报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   各方当事东说念主情愿，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端性的并对各方当事东说念主具有逼迫力，除非仲裁裁决另有法令，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应遵从各自的职责，连续诚实、悉力、尽责地履 行基金合同法令的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、 澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                招募说明书(更新)             二十三、基金托管合同的内容摘要   （一）托管合同当事东说念主   天弘基金照拂有限公司   国泰君安证券股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查 金投资范围进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资办法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可疗养债券、 可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币商场器用、同行存单、债券回购、资产赈济证券、银行进款、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系 法令）。   本基金不错根据联系法律律例的法令参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督。   （1）按法律律例的法令及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款。股指期货及 其他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的法令奉行。                                 招募说明书(更新)   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适 当范例后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的法令及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10％； 资产赈济证券界限的 10％； 益东说念主的各种资产赈济证券，不得卓绝其各种资产赈济证券共计界限的 10％； 金持有资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级 呈报讦布之日起 3 个月内给予总共卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的                                 招募说明书(更新) 上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股 票投资比例的联系约定； 因素以致基金不相宜该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 与转融通证券出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应适用本条第 11）款的限制法令；同期，本基金参与出 借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余 期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照拂东说念主之外 的因素以致基金投资不相宜上述法令的，基金照拂东说念主不得新增出借业务； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交易的股票合并计较，法律律例或监管机构另有法令从其法令；   除上述第 6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素以致基金投资不相宜上述法令的投资比例的，基金照拂东说念主应当在 定的从其法令。                               招募说明书(更新)  基金照拂东说念主应当自《基金合同》顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜《基金合同》的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当相宜《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自《基金合 同》顺利之日起脱手。  法律律例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受联系限制或按照疗养后的法令奉行。 投资庇荫步履通过过后监督方式进行监督：  （1）承销证券；  （2）违抗法令向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除外；  （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易步履；  （7）法律、行政律例和中国证监会法令庇荫的其他步履。  如法律律例或监管部门取消或疗养上述庇荫性法令，如适用于本基金，基金 照拂东说念主在履行得当范例后，则本基金投资不再受联系限制或按照疗养后的法令执 行。 联投资限制进行监督。  基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行 掌握东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱奉行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的情愿，并按法律 律例给予线路。首要关联交易应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律律例或监管部门取消或疗养上述庇荫性法令，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当范例后，则本基金投资不再受联系限制或以疗养后的法令为准。                               招募说明书(更新) 名单，并按照审慎的风险掌握原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金照拂东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易对 手；基金照拂东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东说念主分歧本基金参与 银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。 行的支付智商等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金照拂东说念主根据相应 法令确定进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而变成的损失机由联系职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。   二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   三）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的投资运作过火他运作违抗法律律例、                                 《基 金合同》、本托管合同过火他联系法令时，应实时以书面体式文牍基金照拂东说念主限 期纠正，基金照拂东说念主收到文牍后应不才一个服务日前实时查对，并以书面体式向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。 基金照拂东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金照拂东说念主应补偿因其违抗法律律例、行业自律性法令或《基金 合同》或本托管合同过火他联系法令而以致投资者和基金托管东说念主遭遇的损失。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东说念主在交易前概略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律律例法令或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即文牍基金照拂东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易范例仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗联系法律律例或者违抗《基金合同》约 定的，应当立即文牍基金照拂东说念主，并呈报中国证监会。                             招募说明书(更新)   基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法令时辰内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金照拂东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有首要违章步履，应实时呈报中国证监会，同期 文牍基金照拂东说念主限期纠正。   基金照拂东说念主无方正情理，拒却、阻截基金托管东说念主根据本合同法令期骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查 不限于基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金照拂东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。 照拂、未奉行或无故蔓延奉行基金照拂东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他联系法令时，基金照拂东说念主应实时 以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对质明并 以书面体式向基金照拂东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述限期内，基金照拂东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交联系贵府以供基金照拂东说念主核查托管财产的完满性和真确性， 在法令时辰内恢复基金照拂东说念主并改正。基金托管东说念主对基金照拂东说念主文牍的违章事项 未能在限期内纠正的，基金照拂东说念主应呈报中国证监会。 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主无方正情理，拒却、阻截基金照拂东说念主根据本合同法令期骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金照拂东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照拂 东说念主提议劝诫仍不改正的，基金照拂东说念主应呈报中国证监会。                             招募说明书(更新)   （四）基金财产的救援   （1）基金财产应寥寂于基金照拂东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救援基金财产，未经基金照拂东说念主的正当合规指示或 法律律例、《基金合同》及本合同另有法令，不得自走运用、责罚、分派基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户，联系开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产离别建立账户，确保基金财产的 完满与寥寂。   （5）对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金照拂东说念主负责与 联系当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文牍基金照拂东说念主遴选措施进行催收。基金照拂东说念主未实时催 收给基金财产变成损失的，基金照拂东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失， 基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （6）对因为基金照拂东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本合同当事东说念主外第三方的原因给基金财产变成的损失等，基金托管东说念主不承 担职责。   （7）除依据法律律例、             《基金合同》过火他联系法令外，基金托管东说念主不得委 托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金照拂东说念主在具有托管经验的银行开 立的“基金召募专户”，该账户由基金照拂东说念主开立并照拂。基金召募期满或基金 照拂东说念主晓谕住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购 所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系 法令的，由基金照拂东说念主在法如期限内聘用具有从事联系业务经验的司帐师事务所 对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上                                招募说明书(更新) (含 2 名)中国注册司帐师签章方为灵验。同期，基金照拂东说念主应将属于本基金财产 的总共资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托 管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （2）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管 理东说念主或联系机构按法令办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必 要的协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和照拂。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在具有基金托管经验的交易银行开设本基 金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、救援和使用。本基金 的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。   （4）基金银行账户的照拂应相宜《东说念主民币银行结算账户照拂办法》、《现款 照拂暂行条例》、《支付结算办法》以过火他联系法令。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金照拂东说念主不得出借或未经另一方情愿私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户资产的照拂和运用由基 金照拂东说念主负责。   （4）对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以居品口头在中国证券登记 结算有限职责公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行 证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 职责公司的法令奉行。                             招募说明书(更新)   （5）在本托管合同顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系法令，则基金托管东说念主应当比照并 遵从上述对于账户开设、使用的法令。   《基金合同》顺利后，基金照拂东说念主负责以基金的口头央求并取得投入寰宇银 行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系法令，以基金的口头在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清理。基金管 理东说念主负责完成银行间债券商场准入备案。   （1）基金照拂东说念主根据投资需要按照法令开立期货保证金账户及期货交易编 码等。完成上述账户开立后，基金照拂东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保 证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。 资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金照拂东说念主进行，重置后务必实时文牍 托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照拂东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基 金照拂东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在联系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》 的法令，由基金照拂东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本合同的约定协商后 开立。新账户按联系法令使用并照拂。   （3）法律律例等联系法令春联系账户的开立和照拂另有法令的，从其法令 办理。   基金投资银行如期进款应由基金照拂东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体谐和合同，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖托管东说念主预留印鉴及基金照拂东说念主公章。进款证实书原件由托管东说念主负责救援。                                招募说明书(更新)   本基金投资银行进款时，基金照拂东说念主应当与进款银行缔结具体进款合同，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照拂等细 则。进款合同须约定将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为独一趟款账户， 任何情况下，进款银行王人不得将进款本息划往任何其他账户。   为防护特别情况下的流动性风险，如期进款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开救援。救援凭证由基金托管东说念主办有， 基金托管东说念主承担救援职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验掌握的 证券不承担救援职责。   基金托管东说念主按照法律律例救援由基金照拂东说念主代表基金签署的与基金联系的 首要合同及联系凭证。基金照拂东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有法令外，基金 照拂东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金照拂东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。首要合同的 救援期限为《基金合同》绝交后 15 年，法律律例或监管法令另有法令的，从其 法令。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。基金照拂东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。 国度另有法令的，从其法令。   （2）复核范例                             招募说明书(更新)   基金照拂东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金照拂东说念主根据法律律例或 《基金合同》的法令暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                               《证券投资 基金司帐核算业务指引》过火他法律、律例的法令。用于基金信息线路的基金资 产净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金照拂东说念主应 于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方式 发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主按法令对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照拂东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金照拂东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金照拂东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的见地，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法律 律例以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事项，按最新法令估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、股指期货合约、应收 款项、其他投资等资产及欠债。   （2）估值方法   ○ 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，疗养 最近交易市价，确定公允价钱；   ○ 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ○ 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ○                              招募说明书(更新)   ○ 易所商场挂牌转让的资产赈济证券，给与估值工夫确定公允价值；   ○ 况下，应以活跃商场上未经疗养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行疗养以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应给与估值工夫确定 其公允价值。   ○ 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ○ 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ○ 次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系法令确定公允价值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固 定收益品种（含资产赈济证券），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或推选估值净价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算 价估值。 会的联系法令进行估值。                                招募说明书(更新) 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新法令估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 范例及联系法律律例的法令或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特殊。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值特殊类型   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值特殊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误 的职责东说念主应当对由于该估值特殊遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直经济损失按 下述“估值特殊处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值特殊处理原则 谐和各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊职责方承担； 由于估值特殊职责方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主变成损失的，由估 值特殊职责方对平直损失承担补偿职责；若估值特殊职责方仍是积极谐和，而况 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿 职责。估值特殊职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值特殊已                               招募说明书(更新) 得到更正。 而况仅对估值特殊的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值特殊职责方仍草率估值特殊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不总共返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取 的欠妥得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值特殊职责方。   （3）估值特殊处理范例   估值特殊被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 原因确定估值特殊的职责方； 行评估； 正和补偿损失； 登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向联系当事东说念主进行证明。   （4）基金份额净值估值特殊处理的方法如下： 金托管东说念主，并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主应 当公告，文牍基金托管东说念主，并报中国证监会备案。 问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致的，基金照拂东说念主向基                               招募说明书(更新) 金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按基金照拂东说念主的建议奉行，由此给基金委 托东说念主和基金财产变成的损失，由基金照拂东说念主负责赔付。 且基金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金照拂东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的法令对投资者或基金 支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照拂东说念主与基金托管东说念主 按照照拂费和托管费的比例各自承担相应的职责。 诚然屡次重新计较和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时线路净值的情形， 以基金照拂东说念主的计较结果对外皮露，由此给基金托福东说念主和基金变成的损失，基金 托管东说念主给予免责。 施后仍不成发现该特殊，进而导致净值计较特殊变成基金托福东说念主的损失，以及由 此变成以后交易日净值计较顺延特殊而引起的基金托福东说念主的损失，由提供特殊 信息确当事东说念主一方负责补偿。   （5）特别情况的处理 时，所变成的过失不算作基金资产估值特殊处理。 送的数据特殊，或由于其他不可抗力原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采 取必要、得当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该特殊的，由此变成的基金 资产估值特殊，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应免除补偿职责。但基金照拂东说念主和基金 托管东说念主应当积极遴选必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。 以基金照拂东说念主计较结果为准。   （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金照拂东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基                              招募说明书(更新) 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金照拂东说念主应当暂停基金估值；   （4）法律律例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度联系部门法令的司帐轨制奉行。   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记 账方法和司帐处理原则，离别独赶快建立、登记和救援基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金照拂东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金 照拂东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金照拂东说念主和基金托管东说念主每月离别寥寂编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》顺利后，基金招募说明 书的信息发生首要变更的，基金照拂东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明 书并登载在法令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少 每年更新一次。基金绝交运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招募说明书。   季度呈报应在季度扫尾之日起 15 个服务日内给予公告；中期呈报在上半年 扫尾之日起两个月内给予公告；年度呈报在每年扫尾之日起三个月内给予公告。 《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   （2）报表复核   基金照拂东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基                              招募说明书(更新) 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金照拂东说念主。基 金照拂东说念主在季度呈报完成当日，将联系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照拂东说念主。基金管 理东说念主在中期呈报完成当日，将联系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照拂东说念主。基金照拂 东说念主在年度呈报完成当日，将联系呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照拂东说念主。基金照拂东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照拂东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金照拂东说念主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见地书，双 方各自留存一份。如果基金照拂东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金照拂东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核已矣后， 需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构春联系文献审核时辅导。 制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与救援   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和救援， 基金照拂东说念主和基金托管东说念主应按照目下联系法令离别救援基金份额持有东说念主名册。 救援方式不错给与电子或文档的体式。救援期限为 20 年，自基金账户销户之日 起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金照拂东说念主应将联系资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完满 性。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的                                    招募说明书(更新) 其他用途，并应遵从守秘义务。   若基金照拂东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名 册，应按联系律例法令各自承担相应的职责。   基金照拂东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》绝交日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》绝交日等触及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰 后十个服务日内提交。   （七）适用法律与争议处置方式 政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商处置。如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国 外洋经济贸易仲裁委员会按照其届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有逼迫力，除非仲裁裁决另有法令， 仲裁用度由败诉方承担。 连续诚实、悉力、尽责地履行《基金合同》和《托管合同》法令的义务，抠门基 金份额持有东说念主的正当权益。   （八）托管合同的变更与绝交   （1）托管合同的变更范例   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的法令有任何突破。基金托管合同的变更须报 中国证监会备案。   （2）基金托管合同绝交的情形                               招募说明书(更新)   发生以下情况，本托管合同绝交： 权；   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个服务日 内成立基金财产清理小组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照拂东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救援、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理范例： 告出具法律见地书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。                              招募说明书(更新)   （7）基金财产按下列治安返璧：   基金财产未按前款 1）－3）项法令返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在法令网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在法令报刊上。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                    招募说明书(更新)            二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金照拂东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照拂东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间疗养服务   基金照拂东说念主在基金合同顺利后的适其时候将为投资者办理基金间的疗养业 务，具体业务办理时辰、业务法令及疗养费率在基金疗养公告中列明。  （三）信息定制服务   在工夫条件熟识时，基金照拂东说念主可为基金投资者提供通过基金照拂东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金照拂东说念主通过手机短信（因联系方工夫系统 原因，小通畅用户暂不享有短相信务，待工夫系统斥地运行顺利后，基金照拂东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金照拂东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在解析基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书(更新)   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方式 估量基金照拂东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面阐明了本招募说明书。                                       招募说明书(更新)                    二十五、其他应线路的事项     线路日历             线路事项称呼          线路媒体                     天弘基金将严格落实                    《证监会新闻发言东说念主就                    情况答记者问》联系要                         求                    天弘基金照拂有限公司                       事项的公告                    天弘基金照拂有限公司                       事项的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于天弘中证 500 交易                    基金新增申购赎回代办                      证券公司的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘中证 500 交易型开                     招募说明书（更新）                    天弘中证 500 交易型开                                        招募说明书(更新)                    天弘基金照拂有限公司                        的公告                    天弘中证 500 交易型开                    对于天弘中证 500 交易                    型绽开式指数证券投资                    基金流动性服务商绝交                        的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘中证 500 交易型开                    放式指数证券投资基金                    基金居品贵府概要（更                         新）                    天弘基金照拂有限公司                       事项的公告                                        招募说明书(更新)                    对于天弘中证 500 交易                    型绽开式指数证券投资                    基金流动性服务商的公                          告                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘中证 500 交易型开                    天弘基金照拂有限公司                    对于绝交喜鹊钞票基金                    基金联系销售业务的公                          告                    对于天弘中证 500 交易                    型绽开式指数证券投资                    基金流动性服务商绝交                        的公告                    天弘基金照拂有限公司                       事项的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于绝交中民钞票基金                    办理旗下基金联系销售                       业务的公告                                        招募说明书(更新)                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘中证 500 交易型开                    天弘基金照拂有限公司                       事项的公告                    天弘基金照拂有限公司                    司帐师事务所的公告                    天弘基金照拂有限公司                       事项的公告                    天弘中证 500 交易型开                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于董事长变更的公告                                        招募说明书(更新)                    对于旗下基金关联交易                       事项的公告                    天弘基金照拂有限公司                        的公告                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                    天弘基金照拂有限公司                       事项的公告                    天弘中证 500 交易型开                    天弘基金照拂有限公司                    对于旗下部分基金新增                    申购赎回代办证券公司                        的公告                            招募说明书(更新)         二十六、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场合和 营业场合，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                               招募说明书(更新)               二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金召募注 册的文献  （二）对于央求召募天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金之法律意 见书  （三）基金照拂东说念主业务经验批件、营业派司  （四）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司  （五）《天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金托管合同》  （七）登记合同  （八）中国证监会法令的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场合，其他文献存放在基 金照拂东说念主的办公场合、营业场合。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金照拂有限公司                          二〇二五年三月二十一日