萝莉 后入 中原证券: 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书(更新)

中原中证全指证券公司交游型盛开式指数  证券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           进攻教唆   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2019 年 7 月 17 日证监许可20191306 号文准予注册。本基金基金合同于 2019 年 9 月   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主一语气无数赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪时弊控 制未达约定主见、指数编制机构罢手职业、成份券停牌或负约等风险。本基金属于股票基金， 风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产物。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证 券期货投资者安妥性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风 险评级行径不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类法式的变化，本基金的风险 品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为 准。   投本钱基金时需具有上海证券账户，但需在意，使用上海证券交游所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级商场交游，如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的上海 证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股 账户；如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网 下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或波折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物贵府摘要，全面阐明本基金的风险收益特征和产物秉性，并充分推敲自身的风险承 受智商，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金产物贵府摘要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起一年后入手              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 执行。   基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。   基金管理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全阐明基金合同规定的免责条件和规定的争议处理方式。   本招募说明书更新关联财务数据和净值弘扬数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 线路2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合评释和事迹数据），主要东说念主员情况截止日为   更新事项：因治愈管理费率、托管费率改造基金合同，改造内容自2024年11月7日起生 效。                                          中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）            中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   一、媒介   《中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                    》依据《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》                        （以下简称“《信息线路办法》”）                                       、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 过甚他关联规定以及《中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》编 写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律职守。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联规定享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 易型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充。 书》过甚更新。 金份额发售公告》        。 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等。    《基金法》        ：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造。           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造。     《信息线路办法》：指《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其 通常作念出的改造。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改造。 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其通常作念出的改造。 实施确信》界说的“交游型盛开式指数基金” 。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 关法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 点办法》及干系法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主。                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。 任公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面证明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。     《业务规则》          ：指基金管理东说念主、上海证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司的 干系业务规则和规定。             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行径。 求将基金份额兑换为赎回对价的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等。 金产物贵府摘要》过甚更新。                      中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户职业电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元               抓股占总股本比例       中信证券股份有限公司                            62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION       27.8%       天津海鹏科技接头有限公司                           10%                       共计                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交游部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领本钱管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融职业行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委                 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 员、资产管理委员会主任、资产管理党委秘书。曾任中信证券股份有限公司狡计财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产物开发小组司理、筹商部筹商员、交游与繁衍产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济筹商所国务院特殊津贴大家， 二级筹商员，博士生导师。兼任中国计策筹商会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会筹商院特聘兼职教导及广西南宁政府接头大家。曾任职于国度东说念主社部政策法例司详细处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教导、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。教导，博士生导师，主要筹商地点为财务管理、本钱市 场、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届世界MBA训导指挥委员会 副主任委员、训导部工商管理专科教导指挥委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司狡计财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司狡计财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主            中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 抓使命）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等使命。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营职业部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职守公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行狡计资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详细处副处 长（主抓使命）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中底本钱管理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书、基金司理等。曾 任中原证券高均分析师，大成基金高均分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业筹商员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、筹商发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委秘书、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职守公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、中原 本钱管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职守公司狡计财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限职守公司信息时期部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   司帆先生，硕士。2011年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部筹商员等， 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金发起式络续基金基金司理（2021年7 月6日至2024年7月3日历间）等，现任中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基 金基金司理（2021年7月6日起任职）                   、中原MSCI中国A股国际通交游型盛开式指数证券投资 基金基金司理（2021年10月21日起任职）                      、中原MSCI中国A股国际通交游型盛开式指数证券 投资基金络续基金基金司理（2021年10月21日起任职）、中原创业板低波价值交游型盛开式 指数证券投资基金发起式络续基金基金司理（2021年10月21日起任职）、上证金融地产交游 型盛开式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年3月14日起任职）、上证医药卫生交游型 盛开式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、上证主要耗尽交游型开 放式指数发起式证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证智能汽车主题交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证新动力交游型开 放式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证大数据产业交游型盛开 式指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机床交游型盛开式指数证 券投资基金基金司理（2022年10月12日起任职）                         、中原中证新材料主题交游型盛开式指数证 券投资基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率交游型盛开 式指数证券投资基金发起式络续基金基金司理（2023年4月11日起任职）                                   、中原中证机床交游 型盛开式指数证券投资基金发起式络续基金基金司理（2023年5月12日起任职）、中原中证港 股通内地金融交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2023年9月25日起任职）、中原中证 港股通内地金融交游型盛开式指数证券投资基金发起式络续基金基金司理（2024年1月3日起 任职）   、中原中证大数据产业交游型盛开式指数证券投资基金发起式络续基金基金司理（2024             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年1月23日起任职）          、中原中证信息时期应用调动产业交游型盛开式指数证券投资基金基金经 理（2024年4月19日起任职）、中原中证新动力交游型盛开式指数证券投资基金发起式络续基 金基金司理（2024年5月31日起任职）                    、中原中证新材料主题交游型盛开式指数证券投资基金 发起式络续基金基金司理（2024年7月3日起任职）                         、投资司理。   历任基金司理：2019年9月17日至2021年12月13日历间，李俊先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 轨制，采纳灵验措施，堤防违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 法例及行业范例，真诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关联规定，由国务院证券监督管理机构规定辞谢的其他行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息。   （五）基金管理东说念主的里面阻挡轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完满的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、阻挡顺序组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡举止、信息疏通、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，得到               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 无保属意见的阻挡假想合感性及运行灵验性的评释。   邃密的阻挡环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的阻挡 文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等非常 委员会。公司管理层确立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健计算和范例运作，有趣职工的合规遵法阐明和职业说念德的培养，并 进行抓续训导。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见完结的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来阻挡风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常使命中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估干系风险 并制定风坎坷挡轨制。   公司对投资、管帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和法式化，并要求完满的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭职守轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，相互检查、相互制约。   （1）投资阻挡轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游管理部负责整个交游的集合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交游执行职能严格拒绝，实行集合交游 轨制，建立和完善平正的交游分派轨制，确保各投资组合享有平正的交游执行契机。   ②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，堤防越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强项资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经                  中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 过严格的审批顺序；交游管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。      ③警示性阻挡。按照法例或公司规定建树各类资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性阻挡。根据法律、法例和公司干系规定，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动教唆和限制。      ⑤多重监控和反馈。交游管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促治愈。      （2）管帐阻挡轨制   ①建立了基金管帐的使命轨制及相应的操作和阻挡规程，确看护帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防护基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案看护和财务叮咛轨制。      （3）时期系统阻挡轨制      为保证时期系统的安全褂讪运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的颐养、数据的备份、信息时期东说念主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东说念主力资源管理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的灵验管理。      （5）监察轨制      公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察使命。监察轨制包括违法行径的拜访 顺序和处理轨制，以及对职工行径的监察。      （6）反洗钱轨制      公司确立了反洗钱使命小组当作反洗钱使命的非常机构，指定非常东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理使命；各干系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱使命里面阻挡轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信回绝流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交安妥的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检查，评价公司里面阻挡 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项计算 管理举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面阻挡轨制是本公司董事会及管理层的职守。   （2）上述对于里面阻挡的线路信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面阻挡轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路筹商东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有国外使命、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管职业，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理狡计、相信狡计、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值职业，是国内首先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限定 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，秘籍了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前方。   （四）托管业务的里面阻挡轨制   中国银行托管业务部风险管理与阻挡使命是中国银行全面风坎坷挡使命的组成部分，秉 承中国银行风坎坷挡理念，坚抓“范例运作、稳健计算”的原则。中国银行托管业务部风险 阻挡使命链接业务各门径，通过风险识别与评估、风坎坷挡措施设定及轨制建设、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅评释。2020 年，中国银行连续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面阻挡审计评释。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，梗概灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和顺序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他关联规定，或者 违反基金合同约定的，应当回绝执行，实时通知基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构评释。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游顺序还是成效的投资指示违反法律、行政 法例和其他关联规定，或者违反基金合同约定的，应当实时通知基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构评释。                      五、干系职业机构   （一）销售机构                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户职业电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户职业电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户职业电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起111号                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户职业电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户职业电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户职业电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户职业电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户职业电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨成全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户职业电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹商东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户职业电话：95562                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户职业电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户职业电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹商东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户职业电话：95355 （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户职业电话：95351 （15）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户职业电话：95322 （16）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹商东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户职业电话：95376 （17）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户职业电话：95578 （18）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时期开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户职业电话：956066 （19）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户职业电话：95597 （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹商东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户职业电话：95573                     中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （21）中信证券（山东）有限职守公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户职业电话：95548 （22）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户职业电话：95309 （23）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 筹商东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户职业电话：95330 （24）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼                      中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    筹商东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户职业电话：95321    （25）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户职业电话：95503    （26）廉明证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户职业电话：95571    （27）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715                      中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0755-83515567    筹商东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户职业电话：95514、400-6666-888    （28）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    筹商东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户职业电话：95548    （29）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    筹商东说念主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户职业电话：95360    （30）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东说念主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    筹商东说念主：王万君                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.njzq.com.cn 客户职业电话：95386 （31）上海证券有限职守公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹商东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户职业电话：400-891-8918 （32）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户职业电话：95570 （33）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹商东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户职业电话：95345 （34）祯祥证券股份有限公司                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户职业电话：95511-8 （35）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户职业电话：95318 （36）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东说念主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 筹商东说念主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户职业电话：95563 （37）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户职业电话：95328 （38）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户职业电话：400-818-8118 （39）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹商东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户职业电话：95531、400-888-8588 （40）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 筹商东说念主：张同亮                      中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    网址：www.cnht.com.cn    客户职业电话：956088    （41）国盛证券有限职守公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    筹商东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户职业电话：956080    （42）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户职业电话：95584    （43）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户职业电话：95523、400-889-5523                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （44）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户职业电话：95538 （45）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一起115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户职业电话：95358 （46）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户职业电话：95372 （47）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户职业电话：400-888-8128 （48）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户职业电话：95582 （49）华福证券有限职守公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹商东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户职业电话：95547 （50）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065                          中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      筹商东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户职业电话：010-65051166      （51）华鑫证券有限职守公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹商东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户职业电话：95323、400-109-9918      （52）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户职业电话：400-600-8008、95532      （53）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      筹商东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户职业电话：95357 （54）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户职业电话：956007 （55）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹商东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户职业电话：95305 （56）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户职业电话：95310 （57）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户职业电话：400-820-9898 （58）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户职业电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （59）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户职业电话：400-800-5000 （60）华创证券有限职守公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户职业电话：4008-6666-89 （61）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 筹商东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户职业电话：4008-882-882 （62）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户职业电话：95325、400-860-8866 （63）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户职业电话：956011 （64）联储证券股份有限公司                     中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区温和路5号院3号楼中建资产国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   筹商东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户职业电话：956006  包括具有经纪业务资历及上海证券交游所会员资历的整个证券公司。 增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职守公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：021-68419095  传真：021-68870311  筹商东说念主：陈文祥  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所                        中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平庸合伙）      住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室      办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼      执行事务合伙东说念主：李丹      筹商电话：021-23238888      传真：021-23238800      筹商东说念主：单峰、朱宏宇      承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                             六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过甚他关联 规定召募。本基金召募苦求还是中国证监会 2019 年 7 月 17 日证监许可20191306 号文注 册。    本基金为交游型盛开式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2019 年 8 月 19 日至 2019 年 9 月 9 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 624，771，585.00 份基金份额，灵验认购户数为 5，063 户。                            七、基金合同的成效    根据关联规定，本基金餍足基金合同成效条件，基金合同于 2019 年 9 月 17 日慎荣达 效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主慎重入手管理本基金。    《基金合同》成效后，一语气 20 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期评释中给以线路；一语气 60 个使命日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会评释并提议管理决议，如调动运作方式、与 其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                          八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回形式               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所的普通交 易日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或推行情况需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信 息线路办法》的关联规定在指定媒介上公告。   本基金已自 2019 年 11 月 7 日起盛开日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则                                     、《中国 证券登记结算有限职守公司对于交游所交游型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确信》 的规定；如上海证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司修改或更新上述规则并适用于 本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。 在新规则入手实施前依照《信息线路办法》的关联规定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的顺序   投资东说念主必须根据销售机构规定的顺序，在盛开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东说念主 在提交赎回苦求时，必须抓有富有的基金份额余额和现款。   投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资者可通 过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规定的其他方式查询证明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限职守公司及干系证券交游所最新的规则和参与各方相 关公约的关联规定。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市                 在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 的成份股的交收以及现款替代的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   淌若登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不可普通践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限职守公司及干系证券交游所最新的规则和参与各方干系公约的关联规定进行处 理。 算交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行治愈，并在至少一种指定媒介或招募说明 书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。现在，本基金最 小申购、赎回单元为 50 万份。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行治愈并提前公告。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可采纳上述措施对基金规模给以阻挡，具体见基金管理东说念主干系公告。 金管理东说念主必须在治愈前依照《信息线路办法》的关联规定在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行安妥顺序，不错安妥蔓延狡计或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开市前公告。将来，若商场情况发生 变化，或干系业务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违反干系法律法例的情况下对申购赎 回清单狡计和公告时辰进行治愈并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不进步 0.5%的法式收 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与神色   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他干系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）、不错现款替代（记号为               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） “允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退补”）                                     。   辞谢现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款当作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。现在仅适用于中证全指证券公司指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知规定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复交游 后买入，而推行买入价钱加上干系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理顺序   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有普通交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。                       中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所普通交游日已达到 20 日而该证券普通交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘 价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。      T+2 日后第 1 个使命日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）                                             ，基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的 计帐交收将于而后 3 个使命日内完成。      ④替代限制：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金管理东说念主可规定投资者使用 不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的狡计 公式为：                 n               ?       第 i 只替代   证券数目        × 该 证券参考价钱 现款替代比例（%）＝     i ?1                                                          ? 100 %                       申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主 利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其治愈后 T 日开盘参考价。      （4）退补现款替代      ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证全指证券公司指数中深交所股票。      ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：      申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）。      赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比 例）。      ③替代金额的处理顺序      对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主将买入该证券，推行买入价钱加上干系交游用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管 理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将卖出该证券，推行卖出价钱扣除干系交游用度后与该证券治愈后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管 理东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基 金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游证明后按照“时辰优先、实时申报”的原则顺次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证明后按照“时辰优先、实时申报”的原则顺次 卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有 普通交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回地点同样的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照上交所证明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在时期系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时辰规章，以替代金额与被替代证券的顺次推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则顺次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时辰规章，以替代金额与被替代证券的顺次推行卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管理东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所普通交游日已达到 20 日而该证券普通交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个使命日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申 购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个使命日内完成。   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应 证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。                   中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。    申购赎回清单的神色例如如下： 基本信息 最新公告日历                                            20**-*-*（T 日） 基金称号                        中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金 基金管理公司称号                                        中原基金管理有限公司 基金代码                                                       515010 现款差额（单元：元）                                                     X 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                             X 基金份额净值（单元：元）                                                   X 预估现款部分（单元：元）                                                   X 不错现款替代比例上限                                                     X 是否需要公布 IOPV                                                   是 最小申购赎回单元（单元：份）                                                 X 申购、赎回的允许情况                                        允许申购和赎回                                  现款替代记号   现款替代溢  股票代码      股票简称      股票数目                           替代金额                                            价比例      X        X        X           X        X          X    以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。    （八）回绝或暂停申购的情形               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定回绝或暂停接受投资东说念主申 购苦求时，基金管理东说念主应当实时公告。淌若投资东说念主的申购苦求被回绝，被回绝的申购对价将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 回苦求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应当 实时公告。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，采纳盛开式运作方式的基金。若本基 金推出络续基金，络续基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，申购价钱为申购日 本基金基金份额净值，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理公约并公告。 干系业务。场外申购、赎回的具体安排及规则等干系事项届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额数额将发生治愈，但治愈后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金 份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东说念主。   （十二）基金份额的非交游过户等其他业务   基金登记机构可依据干系法律法例过甚业务规则，受理基金份额的转托管、非交游过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。                 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十三）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本色利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。                    九、基金份额的上市交游   （一）基金在上海证券交游所的上市   经朝上海证券交游所苦求，本基金自 2019 年 11 月 7 日起在上海证券交游所上市交游。 （交游代码：515010）   （二）基金在上海证券交游所的交游   基金在上海证券交游所的上市交游需撤职《上海证券交游所交游规则》、                                  《上海证券交游 所证券投资基金上市规则》            、《上海证券交游所交游型盛开式指数基金业求实施确信》等关联 规定。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的狡计   基金管理东说念主在每一交游日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV）， 并将狡计结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、 赎回基金份额时参考。参考净值的具体狡计方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与最 新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份 额。   （四）基金在上海证券交游所停止上市交游的情形   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可停止基金的上市交游，并 报中国证监会备案：               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所停止上 市的，本基金将由交游型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式基金，基金称号 相应变更为“中原中证全指证券公司指数证券投资基金”，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。 届时，基金管理东说念主可变更本基金的登记机构并相应治愈申购赎回业务规则。基金变更的具体 安排见基金管理东说念主届时发布的干系公告。   （五）法律法例、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有规定的，从其规定。   （六）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司增多了基金上市交游的新功 能，基金管理东说念主不错在履行安妥的顺序后增多相应功能。                    十、基金的投资   （一）投资主见   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、地方政府债券、可调动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币商场用具（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥顺序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行安妥顺序后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要采纳组合复制策略及安妥的替代性策略以更好地追踪标的指数，完结基金投 资主见。   本基金主要采纳复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地治愈。   对于出现商场流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法得到富罕有量的股票时，基金管理东说念主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍 品等进行替代。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入筹商的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地完结投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的繁衍品。基金投资股指期货、股票期权等繁衍品将根据风险管理的原则，主要选拔流 动性好、交游活跃的繁衍品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   本基金投资期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特 定的管理东说念主员负责期权的投资审批事项，以防护期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分推敲国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   勾通对将来商场利率预期运用久期治愈策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的筹商发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益褂讪、流动性邃密的债券组合。   本基金将潜入分析资产支抓证券的商场利率、刊行条件、支抓资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，推测资产负约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 辅助采纳订价模子，评估其内在价值。   本基金力求日均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年追踪时弊不进步 2%。   将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应治愈和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓证 券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 进步其各类资产支抓证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用品级下跌、不再合适投资法式，应在评级评释发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分以致基金 投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国 证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起入手。   淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥顺序 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管规定，不需召开基 金份额抓有东说念主大会审议。                             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     为颐养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：     （1）承销证券；     （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职守的投资；     （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；     （6）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他举止。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不合适法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会评释并提议管理决议，如更换基金标 的指数、调动运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至管理决议确依期间，基金管理东说念主应按照最近一个交游日的指数信 息撑抓基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制 机构暂未作出治愈的，基金管理东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策顺序后实时 对干系成份券进行治愈。     法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹比拟基准     中证全指证券公司指数收益率     若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况和 商场旧例治愈基金事迹比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但应取得基 金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。     （七）风险收益特征                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。   （八）基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律法例和监管部门的关联规定进行融资、融券与转融通等干系业务， 不需召开抓有东说念主大会。   （九）基金投资组合评释   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度评释：                                                 占基金总资产  序号           样子              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                    721，263，910.23       99.57       其中：债券                                 -            -            资产支抓证券                           -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -       融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ②评释期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 14，698，413.00 元，占本基金期末资产净值的 2.03%。                         中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                               占基金资产净值比 代码                     行业类别            公允价值（元）                                                                  例（％）  A       农、林、牧、渔业                                         -                 -  B       采矿业                                              -                 -  C       制造业                                   1，284，675.88              0.18  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                 -                 -  E       建筑业                                              -                 -  F       批发和零卖业                                           -                 -  G       交通输送、仓储和邮政业                              11，556.45              0.00  H       住宿和餐饮业                                           -                 -  I       信息传输、软件和信息时期职业业                          12，460.82              0.00  J       金融业                                 719，923，368.36             99.54  K       房地产业                                             -                 -  L       租出和商务职业业                                  3，097.60              0.00  M       科学筹商和时期职业业                               15，750.21              0.00  N       水利、环境和民众设施管理业                            13，000.91              0.00  O       住户职业、修理和其他职业业                                    -                 -  P       训导                                               -                 -  Q       卫生和社会使命                                          -                 -  R       文化、体育和文娱业                                        -                 -  S       详细                                               -                 -          共计                                  721，263，910.23             99.72                                                                  占基金资产净  序号       股票代码           股票称号    数目(股)         公允价值(元)                                                                  值比例(％)                 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本评释期末未抓有债券。   本基金本评释期末未抓有债券。   本基金本评释期末未抓有资产支抓证券。   本基金本评释期末未抓有贵金属。   本基金本评释期末未抓有权证。   本基金本评释期末无股指期货投资。   本基金本评释期末无股指期货投资。   本基金本评释期末无国债期货投资。   本基金本评释期末无国债期货投资。   本基金本评释期末无国债期货投资。                 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 前一年内受到监管部门公开贬低、处罚的情况。本基金为指数型基金，采纳完全复制策 略，广发证券系标的指数成份股，上述股票的投资决策顺序合适干系法律法例及基金合同 的要求。    序号           称号                金额(元)   本基金本评释期末未抓有处于转股期的可调动债券。   本基金本评释期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                      十一、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                           中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      下述基金事迹方针不包括抓有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后推行收益水  平要低于所列数字。                             份额净值增                    事迹比拟基                 份额净值增                  事迹比拟基     阶段                      长率法式差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                    准收益率③                                ②                     准差④  日至 2019 年       6.72%        1.33%        1.87%      1.44%   4.85%    -0.11%  日至 2020 年      24.48%        2.28%        16.55%     2.32%   7.93%    -0.04%  日至 2021 年       -0.42%       1.56%        -4.95%     1.59%   4.53%    -0.03%  日至 2022 年      -25.52%       1.65%        -27.37%    1.66%   1.85%    -0.01%  日至 2023 年       4.81%        1.41%        3.04%      1.42%   1.77%    -0.01% 日至 2024 年 3      -4.87%       1.58%        -4.88%     1.58%   0.01%    0.00%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                  -1.77%       1.72%        -19.65%    1.75%   17.88%   -0.03% （2024 年 3 月               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章肃除、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游形式的交游日以及国度法律法例规定需要对 外线路基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监管部门关联规定。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最近交游 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反馈公允价值 的，玩忽报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其无数抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时期确定公允价值。采纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，玩忽估值进行治愈并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，治愈最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调动债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值时期确定公允价值。交游所市               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 场挂牌转让的资产支抓证券，采纳估值时期确定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，玩忽商场报价进行治愈以证明估值日的公允价值；对于不存在商场举止或 商场举止很少的情况下，应采纳估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着 互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）因抓有股票而享有的配股权，采纳估值时期确定公允价值进行估值。在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规定估值。              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及干系法 律法例的规定或者未能充分颐养基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外给以公布。   （五）估值顺序 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   每个使命日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的时弊酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，时弊的职守东说念主应当对由于该 估值舛错遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职守。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职守方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职守方承担；由于估值舛错职守方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错职守方对平直损失承担抵偿 职守；若估值舛错职守方还是积极和谐，而况有协助义务确当事东说念主有富有的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职守。   （2）估值舛错的职守方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对 估值舛错的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 职守方仍玩忽估值舛错负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职守方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若得到不 当得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额 加上还是得到的欠妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值舛错职守方。   （4）估值舛错治愈采纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职守方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职守方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个盛开日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、 安妥、合理的措施进行检查，然而未能发现该舛错而酿成的基金份额净值狡计舛错，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施松开或 抛弃由此酿成的影响。                 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 收益分派数额由基金管理东说念主根据推行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不须以弥补浮动赔本为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分派数额真的定原则   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东说念主将以此狡计限定收益评价日基金累计酬报率进步标的指数累计酬报率的差 额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行狡计上述指 标。   （三）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四）收益分派决议真的定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管理东说念主按法律法 规的规定在指定媒介公告。   （五）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）标的指数许可使用费；   （4）除法律法例、中国证监会另有规定外，                      《基金合同》成效后与基金干系的信息线路 用度；   （5）《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户干系用渡过甚他雷同性质的用度等）                                        ；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金上市费及年费；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户颐养用度；   （12）按照国度关联规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同成效后的标的指数许可使用费按照基金管理东说念主与指数许可方签署的指数使用 许可公约的约定从基金财产中支付。   （1）当季日均基金资产净值大于东说念主民币 5000 万元   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   标的指数许可使用费逐日狡计，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主 民币 35000 元，计费期间不及一季度的，根据推行天数按比例狡计。   （2）当季日均基金资产净值小于或即是东说念主民币 5000 万元   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   无指数许可使用费收取下限。   淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付方式等发生治愈， 本基金将采纳治愈后的方法或费率狡计指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书更新或 其他公告中线路基金最新适用的方法。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关联法例及相应公约规定， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途”中的干系规 定。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规定代扣代缴。                   十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照关联规定编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《流动性风 险管理规定》、《基金合同》过甚他关联规定。   （二）信息线路义务东说念主               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定媒介线路，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息采纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的规则及具体顺序，说明基金产物的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东说念主 职业等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个使命日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 举止中的权益、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主根据《信息线路办法》的要求公告基金产物贵府摘要。基金产物贵府摘要的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个使命日内，更新基金产物贵府摘要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产物贵府摘要的其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管理东说念主不错不再更新基金产物贵府概 要。   对于基金产物贵府摘要编制、线路与更新的要求，自中国证监会规定之日起入手执行。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游的三 个使命日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游公告书教唆性公 告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，线路盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个盛开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。 度评释）              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载 在指定网站上，并将年度评释教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度评释中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登 载在指定网站上，并将中期评释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度评释教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   如评释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期评释“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 线路该投资者的类别、评释期末抓有份额及占比、评释期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中线路基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金停止上市交游、              《基金合同》停止、基金计帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金职业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的推行阻挡东说念主；   （8）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主非常基金托管部门负责东说念主发生 变动；               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主非常基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其非常基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、推行阻挡 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金入手办理申购、赎回；   （17）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （18）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开线路，并将关联情况立即评释中国证监 会、基金上市交游的证券交游所。   基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在 指定报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资股指期货的干系公告   在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更新）等文献中线路的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   （2）股票期权投资情况   基金管理东说念主应在依期信息线路文献中线路参与股票期权交游的关联情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。   （六）信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定非常部门及高等管理东说念主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息线路内容与 神色准则等法例的规定以及证券交游所的自律管理规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期评释、更新 的招募说明书、基金产物贵府摘要、基金计帐评释等公开线路的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔线路信息的报刊，本基金只需选拔一家 报刊。   为强化投资者保护，普及信息线路职业质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规定之日起， 按照《信息线路办法》等干系法律法例的规定和中国证监会规定向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规定将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息线路另有规定的，从其规定。              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与整个这个词股票商场 的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计算景色、投资者热情 和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪时弊阻挡未达约定主见：   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合治愈中产生追踪 偏离度与追踪时弊。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪时弊。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时治愈投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，例如追踪指数的水平、时期 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制过甚他用具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的职业，从而会对基金投资运作酿成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金可能 变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或负约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系规定，本基金运作过程中，当 指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金 管理东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策顺序后可对干系成份券进行治愈，从而 可能产生追踪偏离、追踪时弊阻挡未达约定主见的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   淌若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 狡计并发布基金份额参考净值（IOPV）                   ，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计还可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因基金不再合适证券交游所上市条件被停止上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可连续进行二级商场交游的风险。                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主有权根据本招募说明书的规定暂停或回绝接受投资东说念主的申购苦求，从而导致 申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的富有的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等身分治愈最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   本基金在申购赎回门径新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现存其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级商场价钱的折 溢价水平。顶点情况下，淌若使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性 可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主分歧“时辰优先、实时申报”原则的执行后果作念出任何承诺和保证，现款替代 退补款的狡计以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时期系统、通讯链路或其 他原因导致基金管理东说念主无法遵守“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处 理，投资者的利益可能受到影响。   当基金累计酬报率进步同期标的指数累计酬报率达到1%以上，可进行收益分派；每次 基金收益分派数额由基金管理东说念主根据推行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益 分派不以弥补赔本为前提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，投资期货、期权等金融             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 繁衍品主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者撑抓繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者马虎，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   基金的多项职业托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回职业的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，委果施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资者带来阐明偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所过甚他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务膨大过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东说念主在业务各门径操作过程中，可能因里面阻挡存在残障或者东说念主为身分酿成操作 诞妄或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违法交游、欺骗行径 及交游舛错等风险。   根据证券交游资金前端风坎坷挡干系业务规则，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证券 交游资金进行前端额度阻挡，由于执行、治愈、暂停该阻挡，或该阻挡出现非常等，可能影 响交游的普通进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金的投资、交游、职业与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、 登记机构及销售代理机构等。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法阻挡的身分的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的治愈而 引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为治愈投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法连忙地以合理成本治愈基金投 资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见，基金还可投资 于非成份股（含中小板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                 、债券(包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、地方政府债券、可调动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券)、衍 生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币商场用具（含同行存单、 债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金 投资范围中的股票包含存托凭证。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊商场 环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根据推行情况采纳相应的流动 性风险管理措施，在保障抓有东说念主利益的基础上，防护流动性风险。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行限制治愈，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及顺序。   在此情形下，投资东说念主的赎回苦求可能被回绝。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及顺序。   在此情形下，投资东说念主继承赎回对价的时辰将可能比一般普通情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及顺序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或延 缓支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或波折成为本基金的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法普通使命，从而影响基 金的各项业务按普通时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理 机构并不可保证其收益或本金安全。             十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系顺序后，                    《基金合同》应当停止： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组解救接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐评释出具法 律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 二十、基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。               二十一、基金托管公约的内容节录   基金托管公约的内容节录见附件二。               二十二、对基金份额抓有东说念主的职业   对本基金份额抓有东说念主的职业主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东说念主提供的主要职业内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音职业，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。                  中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工职业。周一至周五的东说念主工电话职业时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话职业时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户职业电话：400-818-6666   客户职业传真：010-63136700   （二）在线职业   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线职业。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助职业，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工职业时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主所提供的职业进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的职业电话对该申购赎回代理机构提供的职业进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应线路事项   （一）2024年11月7日发布中原基金管理有限公司对于调低旗下部分公募基金管理费率、 托管费率并改造基金合同的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十五、备查文献 批复。                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金管理有限公司                                   二〇二四年十一月七日                 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同节录                  第一部分 基金合同当事东说念主的权益与义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限职守公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二） 基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》过甚他关联规定，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规定的用度；              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权益，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外 部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、赎回、调动 和非交游过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关联规定，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富有的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规定，按关联规定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度、中期和年度基金评释；               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过甚他关联规定，履行信息线路及评释义务；   （12）保守基金贸易精巧，不知道基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关联规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主知道，因向审 计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，而况保证投资者 梗概按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；                 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   批准确立机关和批准确立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于编削中国银行体制的请 示评释》（国发197972 号）   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：抓续计算   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过甚他关联规定，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关联规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）确立非常的基金托管部门，具有合适要求的营业形式，配备富有的、及格的老成             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金离别建树账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规定另有规定外，在 基金信息公开线路前给以守密，不得向他东说念主知道，因向审计、法律等外部专科照应人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度、中期和年度基金评释出具意见，说明基金管理东说念主在 各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金管理东说念主有未执行《基金 合同》规定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处继承基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联规定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿职守，其抵偿职守不因其 退任而免除；               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息线路，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规定的用度；             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限职守；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）遵照基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交游及业务规则；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                  第二部分 基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会顺序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内治愈本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）增多、减少、治愈基金份额类别建树；   （4）治愈基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）治愈基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时辰或频率；   （6）本基金的络续基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券交游所、登记机构、代销机构治愈关联基金认购、申购、赎回、 调动、交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的规则；   （8）标的指数改名或治愈指数编制方法；   （9）变更标的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付方式；   （10）基金推出新业务或职业；   （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、                          《基金合同》和会议通知的规定， 而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证领路，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通知约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个使命日内一语气公布干系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符； 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者采纳收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会策动的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩顺序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解释，不然提交合适会议通 知中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知规定的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 个使命日内按照法律法例和中国证监会干系 规定的要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、对于本基金的络续基金所抓本基金份额诈骗表决权的方式   若以本基金为主见基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金同样的络续基金的基金合 同成效，鉴于本基金和络续基金的干系性，本基金络续基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的络续基金的基金份额诈骗主见 ETF 抓有东说念主大会的召集权、平直出席或者录用代表出席 本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，络续基金抓有东说念主抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记 日，络续基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的络续基金份额占络续 基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金络续基金的抓 有东说念主，如经基金管理东说念主证明其单独或共计抓有的络续基金基金份额所对应的本基金份额不              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金诈骗基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额抓有东说念主大会，本基金络续基金的基金份额抓有东说念主有权切身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托福书录用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所抓有的络续基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   络续基金的基金管理东说念主不应以络续基金的口头代表络续基金的全体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受络续基金的特定基金份额抓有东说念主的 托福以络续基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与 表决。   十、法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有规定的，从其规定。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金收益分派原则 收益分派数额由基金管理东说念主根据推行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派 不须以弥补浮动赔本为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式 等内容。   三、收益分派决议真的定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管理东说念主按法律法 规的规定在指定媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      第四部分 与基金财产管理、运用关联用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金干系的信息线路费 用； 费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户干系用渡过甚他雷同性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所坚定的指数使用许可公约中所规定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体狡计方法及支付方 式见招募说明书。   淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付方式等发生治愈， 本基金将采纳治愈后的方法或费率狡计指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书更新或 其他公告中线路基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约规定，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；            第五部分 基金财产的投资地点和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、地方政府债券、可调动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币商场用具（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥顺序后， 不错将其纳入投资范围。             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行安妥顺序后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓证 券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 进步其各类资产支抓证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用品级下跌、不再合适投资法式，应在评级评释发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分以致基金 投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国 证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起入手。   淌若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管规定，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   为颐养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职守的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；  （6）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他举止。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。             第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，线路盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同捣毁和停止的事由、顺序以及基金财产计帐方式  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行干系顺序后，                   《基金合同》应当停止： 连续的；               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组解救接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐评释出具法 律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第八部分 争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁规则按 平庸顺序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，颐养基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规定将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                 中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件二：基金托管公约节录                           一、 托管公约当事东说念主   一、基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限职守公司   注册本钱： 2.38 亿元东说念主民币   计算范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   二、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计算范围：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱职业；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构计算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续计算             二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据推行情况的变化，对各投 资品种的具体范围给以更新和治愈，并实时通知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓证 券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各 类资产支抓证券，不得进步其各类资产支抓证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用品级下跌、不再合适投资法式，应在评级评释发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；                中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴 纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （16）法律法例及中国证监会规定的其他投资比例限制。   除上述（6）        、（9）           、（10）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分以致基 金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中 国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起入手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥顺序后，则本 基金投资不再受干系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管规定，不需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息线路登载基金事迹弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违反上述约            中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对质明并以书面形式对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金管理东说念主对 基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会评释。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律法例、本公约的规定，应当回绝 执行，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会评释。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交游顺序还是成效的指示违反法律法例、本公约规定的，应当实时教唆基 金管理东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会评释。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规定 时辰内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干悉数据贵府和 轨制等。             三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违反平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵照干系 法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示 办理计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 正派情理未执行或蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本公约关联规定时，应实时以书面形式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到通知后应实时查对并以书面形式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规定评释中国证监会。   （二）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在规定时辰内回复基金管理东说念主并改正。                   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规定，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他关联法律法例规定外，基金托 管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》                、《运作办法》等关联规定的，由基金管理东说念主在法依期限 内遴聘具有从事干系业务资历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资评释，出具的验 资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 证券账户。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在干系法例规定范围内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户干系信息变 更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 算有限职守公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的举止。             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规定执行。 关账户的开设、使用的，若无干系规定，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、 使用的规定。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉世界银行间同行拆借市 场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职守公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。 基金托管东说念主对其除外机构推行灵验阻挡的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的看护   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金管理东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份正本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规定各自看护至少 15 年。                 五、基金资产净值的狡计和复核   （一）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基 金资产净值除以狡计日该基金份额总和后的价值。   （二）基金管理东说念主应每盛开日对基金财产估值。估值原则应合适《基金合同》                                    、《证券投 资基金管帐核算业务指引》过甚他法律法例的规定。用于基金信息线路的基金净值信息由基 金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个盛开日收尾后狡计得出当日的基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主玩忽净值狡计结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （三）当干系法律法例或《基金合同》规定的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。              中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、顺序 以及干系法律法例的规定或者未能充分颐养基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （五）当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后四位内发生差错时，视为基金份额 净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，并采纳合理的 措施堤防损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中 国证监会备案；当计价舛错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会 备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。   （六）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据舛错，导致该基金财产或基金份额 抓有东说念主的推行损失，基金管理东说念主玩忽此承担职守。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担职守；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应 承担部分未正确履行复核义务的职守。淌若上述舛错酿成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不 当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职守，则基金管理东说念主应负责向欠妥得 利之主体想法返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （七）由于证券交游所、期货交游所、登记结算公司录取三方估值机构发送的数据舛错， 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、 安妥、合理的措施进行检查，然而未能发现该舛错而酿成的基金份额净值狡计舛错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施松开或 抛弃由此酿成的影响。   （八）淌若基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的狡计结果存在互异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外给以公布，基金托管东说念主 不错将干系情况报中国证监会备案。                六、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规定或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善看护，则按干系法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年报前，基金管理东说念主应将关联贵府送交基金托管东说念主。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵             中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 守守密义务。                      七、争议管理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港至极行政区、澳 门至极行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议可通过友好 协商管理。但若自一方书面提议协商管理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式管理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他规定。                   八、托管公约的变更和停止   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲破。   （二）托管公约的停止   发生以下情况，本托管公约应当停止：            《运作办法》或其他法律法例规定的停止事项。               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   附件三：标的指数编制决议            （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   为反馈中证全指指数样本中不同行业公司证券的全体弘扬，为投资者提供分析用具，将 中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行业及 中证全指行业指数。   一、指数称号和代码   见附录   二、指数基日和基点   见附录   三、样本考中方法   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）淌若行业内证券数目少于或即是 50 只，则全部证券当作相应全指行业指数的样 本；   （3）淌若行业内证券数目多于 50 只，则顺次剔除行业内全部证券成交金额排行后 10% 的证券以及蕴蓄总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券当作相应行业指数的样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：   其中，治愈市值＝ ∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的狡计方法、除 数修正方法参见狡计与颐养确信。各指数单个样本权重上限详见附录。   五、指数样本和权重治愈               中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时辰离别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本依期治愈而治愈，治愈时辰与指数样本依期治愈实施时辰同样。不才一 个依期治愈日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数治愈样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应治愈。在样本公司有 特殊事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应治愈。当 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照 狡计与颐养确信处理。   附录：中证全指行业指数称号、代码、基日、基点与单个样本权重上限                                                              单个样本   一级行业指数称号      指数简称    指数代码               基日         基点                                                              权重上限  中证全指动力行业指数    全指动力行业       932077      2004-12-31    1000    10% 中证全指原材料行业指数    全指材料行业       932078      2004-12-31    1000    10%  中证全指工业行业指数    全指工业行业       932079      2004-12-31    1000    10% 中证全指可选耗尽行业指数 全指可选行业         932080      2004-12-31    1000    10% 中证全指主要耗尽行业指数 全指耗尽行业         932081      2004-12-31    1000    10% 中证全指医药卫生行业指数 全指医药行业         932082      2004-12-31    1000    10%  中证全指金融行业指数    全指金融行业       932083      2004-12-31    1000    10%  中证全指房地产指数      房地产         931775      2004-12-31    1000    10% 中证全指信息时期行业指数 全指信息行业         932084      2004-12-31    1000    10% 中证全指通讯职业行业指数 全指通讯行业         932085      2004-12-31    1000    10% 中证全指公用事迹行业指数 全指公用行业         932086      2004-12-31    1000    10%                                                              单个样本     二级行业指数称号       指数简称       指数代码          基日        基点                                                              权重上限      中证银行指数        中证银行        399986    2004-12-31   1000    15%    中证全指农牧渔指数          农牧渔      930910    2004-12-31   1000    15%  中证全指乘用车及零部件指数     汽车汽配        H30164    2004-12-31   1000    10%    中证全指机械制造指数      机械制造        H30166    2004-12-31   1000    10% 中证全指贸易职业与贸易用品指数 贸易指数           H30170    2004-12-31   1000    10%     中证全指输送指数       输送指数        H30171    2004-12-31   1000    10%   中证全指耗尽者职业指数         耗尽者      H30173    2004-12-31   1000    15%            中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    中证全指媒体指数      媒体指数        H30174   2004-12-31   1000    10%    中证全指零卖业指数     零卖指数        H30175   2004-12-31   1000    10% 中证全指食物、饮料与香烟指数   全指食物        H30177   2004-12-31   1000    10%    中证全指医药指数      制药生物        H30179   2004-12-31   1000    10%    中证全指狡计机指数      狡计机        H30182   2004-12-31   1000    10%    中证全指电子指数       电子         H30183   2004-12-31   1000    10% 中证全指半导体产物与开发指数    半导体        H30184   2004-12-31   1000    15%    中证全指保障指数      保障指数        H30186   2007-06-30   1000    无    中证全指化学成品      化学成品        H30187   2004-12-31   1000    10%   中证全指耐用耗尽品指数    耐用耗尽品       H30196   2004-12-31   1000    10%   中证全指本钱商场指数     本钱商场        H30211   2007-06-30   1000    10%  中证全指航空航天与国防指数   航空航天        932143   2021-12-31   1000    10%   中证全指建筑遮拦指数     建筑遮拦        931931   2021-12-31   1000    10%   中证全指电力开发指数     电力开发        931932   2021-12-31   1000    10%    中证全指环保指数      全指环保        931933   2021-12-31   1000    10%   中证全指非金属材料指数    非金属材料       931934   2021-12-31   1000    10%    中证全指钢铁指数      全指钢铁        931935   2021-12-31   1000    15%   中证全指有色金属指数     全指有色        931936   2021-12-31   1000    10%   中证全指造纸与包装指数    造纸与包装       931937   2021-12-31   1000    10%  中证全指纺织服装与珠宝指数   服装珠宝        931938   2021-12-31   1000    10%  中证全指家庭与个东说念主用品指数   家庭用品        931939   2021-12-31   1000    15%    中证全指医疗指数      全指医疗        931940   2021-12-31   1000    10%   中证全指其他金融指数     其他金融        931941   2021-12-31   1000    15%   中证全指电信职业指数     电信职业        932144   2021-12-31   1000    15% 中证全指通讯开发实时期职业指数 通讯设服         932145   2021-12-31   1000    10%                                                           单个样本    三级行业指数称号      指数简称        指数代码        基日        基点                                                           权重上限   中证全指家用电器指数     家用电器        930697   2004-12-31   1000    15%   中证全指化学原料指数     化学原料        930911   2004-12-31   1000    10%    中证全指食物指数       食物         H30192   2004-12-31   1000    10%   中证全指纺织服装指数     纺织服装        H30193   2004-12-31   1000    10%   中证全指建筑与工程指数    建筑工程        H30195   2004-12-31   1000    10%   中证全指一般零卖指数     一般零卖        H30197   2004-12-31   1000    15%   中证全指电力与电网指数    电力电网        H30199   2004-12-31   1000    10%            中原中证全指证券公司交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  中证全指交通基本设施指数     交通设施     H30200   2004-12-31   1000    15%  中证全指信息时期职业指数     信息职业     H30203   2004-12-31   1000    10%   中证全指闲隙职业指数      闲隙职业     H30204   2004-12-31   1000    15%  中证全指纸类与林业产物指数    纸类林业     H30206   2004-12-31   1000    15%   中证全指专营零卖指数      专营零卖     H30208   2004-12-31   1000    15%   中证全指建筑产物指数      建筑产物     H30209   2004-12-31   1000    15%                   油气开采服 中证全指油气开采与油田职业指数            H30214   2004-12-31   1000    15%                     务  中证全指闲隙开发与用品指数    闲隙用品     H30215   2004-12-31   1000    15%   中证全指医疗器械指数      医疗器械     H30217   2004-12-31   1000    15%  中证全指水公用事迹指数      水务指数     H30218   2004-12-31   1000    15%  中证全指容器与包装指数      容器包装     H30219   2004-12-31   1000    15%   中证全指文化文娱指数      文化文娱     H30220   2004-12-31   1000    10%  中证全指复合型公用事迹指数    复合公用     H30221   2004-12-31   1000    无    中证全指输送业指数      输送业      H30222   2004-12-31   1000    10%   中证全指集成电路指数      集成电路     932087   2021-12-31   1000    15%   中证全指航空航天指数      全指航空     932088   2021-12-31   1000    15%  中证全指节能与生态赞成指数    全指节能     932089   2021-12-31   1000    15%   中证全指储能开发指数      储能开发     932090   2021-12-31   1000    15%    中证全指造就指数       全指造就     932091   2021-12-31   1000    15%   中证全指数据中心指数      数据中心     932092   2021-12-31   1000    15%   中证全指通用机械指数      通用机械     932093   2021-12-31   1000    10%   中证全指软件开发指数      软件开发     932094   2021-12-31   1000    10%                                                         单个样本    四级行业指数称号       指数简称     指数代码        基日        基点                                                         权重上限   中证全指证券公司指数      证券公司     399975   2007-06-30   1000    15%    中证全指贸易商指数       贸易商     H30201   2004-12-31   1000    15% 中证全指电脑与外围开发指数     电脑开发     H30207   2004-12-31   1000    15%    中证全指航运指数       航运指数     H30216   2004-12-31   1000    15%   中证全指航空输送指数      航空输送     H30223   2004-12-31   1000    无

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