富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资
基金发起式聚集基金
托管公约
基金管理东谈主：富国基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司
二零二四年十月
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
目 录
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限
职责公司，按照干系法律法则的划定具备担任基金管理东谈主的履历和才智，拟召募发
行富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金；
鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
银行，按照干系法律法则的划定具备担任基金托管东谈主的履历和才智；
鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资
基金发起式聚集基金的基金管理东谈主，中国成立银行股份有限公司拟担任富国中证
A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金的基金托管东谈主；
为明确富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金的基金
管理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集
基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于
本托管公约时应具有换取的含义；若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条目解
释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募
讲解书的划定。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金管理东谈主（或称“管理东谈主”）
称呼：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）目田交易教悔区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座
办公地址：中国（上海）目田交易教悔区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座
邮政编码：200120
法定代表东谈主：裴长江
成立日历：1999 年 4 月 13 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[1999]11 号
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
组织样式：有限职责公司
注册成本：5.2 亿元
存续时间：握续有打算
有打算范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户财富管理
（二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）
称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143
号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织样式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：握续有打算
有打算范围：招揽公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供营救箱服务；经中国银行
业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管公约的依据、想法和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证
券投资基金销售机构监督管理办法》、
《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
（以下简称“《信息露馅办法》”）、
《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理
划定》、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开募
集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》等干系法律法则、
《基金合同》
相当他干系划定制订。
（二）签订托管公约的想法
签订本公约的想法是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的营救、
投资运作、净值诡计、收益分派、信息露馅及彼此监督等干系事宜中的职权义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）签订托管公约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额握有东谈主
正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据干系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍尺度
的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的情势，将拟投资的方向证券库中各投资品
种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据试验情况的变化，对各方向
投资品种的具体范围给予更新和诊疗并实时陈述基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上
述投资范围对基金试验投资是否相宜《基金合同》对于证券取舍尺度的约定进行监
督。
本基金的投资范围主要为方针 ETF 基金份额、方向指数成份股及备选成份股
（均含存托凭证）。为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包
含主板、科创板、创业板相当他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券
（包含国债、央行单子、方位政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融
债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调换债券、可交换债券、可分离交易可
转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、财富支握证券、债券回购、
银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币阛阓
器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规
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定）。
本基金可根据法律法则的划定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥
法子后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金财富净
值的 90%。每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约
需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，在履行稳妥法子后，以变更后
的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。
（二）基金托管东谈主根据干系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：
（1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；
（2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约
需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
（3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得越过基
金财富净值的 10%；
（4）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；
（5）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）财富支握证券的比例，不得越过
该财富支握证券范围的 10%；
（6）本基金管理东谈主宰理且本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于吞并原始权益
东谈主的种种财富支握证券，不得越过其种种财富支握证券系数范围的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。
基金握有财富支握证券时间，要是其信用等级下落、不再相宜投资尺度，应在评级
敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不越过本基金的总资
产，本基金所呈报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
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本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵命下列（9）-（13）要求：
（9）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基
金财富净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值的 15%；
（10）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不
含质押式回购）等；
（11）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金
握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债
券总市值的 30%；
（12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差
诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；
（13）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得越过上一交易日基金财富净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金财富净值的 30%；
本基金参与股票期权交易的，应当遵命下列（14）-（16）要求：
（14）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得越过基金财富净值
的 10%；
（15）开仓卖出认购期权的，应握有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应
握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价
物；
（16）未平仓的期权合约面值不得越过基金财富净值的 20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数诡计；
（17）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内
日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得越过基
金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限
财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 50%；
证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；
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（19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得越过基金财富净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的
身分甚而基金不相宜该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的
投资；
（20）本基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；
（21）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票实践；
（22）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资适度。
除上述第（1）、
（2）、
（7）、
（18）至（19）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、
证券刊行东谈主合并、基金范围变动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性限
制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管理东谈主之外的身分甚而
基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行
诊疗；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、方向指数成份股
诊疗、方向指数成份股流动性适度、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停
牌等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金
管理东谈主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会划定的非凡情形除外。因证
券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投
资不相宜第（18）项划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有划定的，
从其划定。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜
基金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金
合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。
法律法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行稳妥法子后，则本基金投资不再受干系适度或以变更后的划定为准。
（三）基金托管东谈主根据干系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对本托管
公约第十五条第（十二）款基金投资阻截步履通过过后监督方式进行监督。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、试验控
制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者
从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握
有东谈主利益优先原则，防护利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓
公正合理价钱实践。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的答允，并按法律法则给予
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露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董
事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法则或监管部门取消或诊疗上述阻截性划定，基金管理东谈主在履行稳妥
法子后，本基金可不受上述划定的适度或按诊疗后的划定实践。
（四）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵命严慎有打算的
原则，配备工夫系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善
业务经过，有用防护和箝制风险，基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券出借
业务进行监督与复核。
（五）基金托管东谈主根据干系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资
产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、
基金收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行
监督和核查。
（六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违
反法律法则、
《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等
方式陈述基金管理东谈主限期改造。基金管理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督
和核查。基金管理东谈主收到书面陈述后应鄙人一就业日前实时查对并以书面样式给
基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证，讲解违章原因及
改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随
时对陈述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈述的违
规事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
（七）基金管理东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》
和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应
在划定时刻内回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证；对基金托
管东谈主按照法律法则、
《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监
督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极合营提供干系数据贵府和轨制等。
（八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法子仍是收效的指示违反法律、
行政法则和其他干系划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管理
东谈主，由此形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。
（九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应实时敷陈中国证监会，
同期陈述基金管理东谈主限期改造，并将改造效率敷陈中国证监会。基金管理东谈主无高洁
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原理，断绝、阻隔基金托管东谈主根据本托管公约划定诈欺监督权，或选择拖延、诈骗
等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教授仍不改
正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金管理东谈主诡计的基金财富净值和种种基金份额净值、种种基金份额累计净
值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未实践或无故延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、
《基金合同》、本公约相当他干系划定时，应实时以书面样式陈述基金
托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面样式给基金管理东谈主
发出回函，讲解违章原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述划定
期限内，基金管理东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托
管东谈主应积极合营基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管
理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在划定时刻内回复基金管理东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时敷陈中国证监会，
同期陈述基金托管东谈主限期改造，并将改造效率敷陈中国证监会。基金托管东谈主无高洁
原理，断绝、阻隔基金管理东谈主根据本公约划定诈欺监督权，或选择拖延、诈骗等手
段妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教授仍不改正的，
基金管理东谈主应敷陈中国证监会。
五、基金财产的营救
（一）基金财产营救的原则
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
确保基金财产的无缺与孤立。
两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、
分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司
结算数据完成场内交易交收、基金财产开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、
结算费和账户真贵费等用度）。
到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应
实时陈述基金管理东谈主选择秩序进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金管理东谈主
应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应
给予必要的协助与合营。
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。
其认购的基金份额握有期限相宜《基金法》、
《运作办法》等干系划定后，基金管理
东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规
定时刻内，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出
具验资敷陈，验资敷陈需对发起资金提供方相当握有份额进行故意讲解。出具的验
资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
划定办理退款等事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助与合营。
（三）基金银行账户的开立和管理
“基金托管账户”、
“托管账户”、
“基金资金账户”），并根据基金管理东谈主正当合规的
指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主营救和使用。
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和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务除外的行动。
理基金财富的支付。
资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个就业日内向托管东谈主发出销户申
请。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
金联名的证券账户。
东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方答允私自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
理和运用由基金管理东谈主负责。
证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待本
基金启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基
金银行账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通达信
息陈述基金管理东谈主。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一
级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资
金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定以及基金管理东谈主与基金托
管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》实践。
东谈主和托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另一方提供合营
的，另一方应给予合营。
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系划定，则基金托管
东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实践。
（五）债券托管账户的开设和管理
《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得插足宇宙银
行间同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银
行、银行间阛阓登记结算机构的干系划定，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算
机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓
债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债
券回购主公约。
（六）其他账户的开立和管理
同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基金
管理东谈主协助基金托管东谈主根据干系法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立干系
账户。该账户按干系法则使用并管理。
（七）基金财产投资的干系有价凭证等的营救
基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的营救库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证
券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓计帐所
股份有限公司或单子营业中心的代营救库，营救凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、
银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边
约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用箝制或营救的财富不承
担任何职责。
（八）与基金财产干系的要紧合同的营救
与基金财产干系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基
金签署的、与基金财产干系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主营救。
除本公约另有划定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的要紧合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业务中产生的要紧
合同，基金管理东谈主应尽量保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原
件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边答允的其他方式将重
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大合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合
同的保存期限不低于法律法则划定的期限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章
的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。
六、指示的发送、阐发及实践
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相当他款项付款指
令，基金托管东谈主实践基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等干系事项。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并
经电话阐发的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发
的时点为授权文献的收效时刻。
及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法则划定或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐发及实践的时刻和法子
基金管理东谈主发送指示应选拔加密传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金管理东谈主应按照法律法则和《基金合同》的划定，在其正当的有打算权限和交
易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约
定法子发出的指示，基金管理东谈主不得否定其服从。但要是基金管理东谈主仍是取销或更
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改对被授权东谈主的授权，而且基金托管东谈主根据本公约阐发后，则对于尔后该交易指示
发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担职责，授权已
蜕变但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐发。
基金管理东谈主应在银行间交易成交后，实时将陈述单、干系文献及划款指示加盖
图章后发至基金托管东谈主并电话阐发，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收
事宜。要是银行间结算系统仍是生成的交易需要取消或阻隔，基金管理东谈主要书面通
知基金托管东谈主。
基金托管东谈主应指定专东谈主领受基金管理东谈主的指示，预先陈述基金管理东谈主其名单，
并与基金管理东谈主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应
指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文
件进行口头真正性及权限范围查对，复核无误后应在规按期限内实践，不得延误，
如有疑问必须实时陈述基金管理东谈主。
基金管理东谈主尽量于划款前 1 个就业日向基金托管东谈主发送指示并阐发。对于要
求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东谈主英勇实践，但不行保证划账获胜。要是要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个就业小时发送，并干系付款条件仍是具备。基金托管东谈主将视
付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网下
申购缴款日(T 日)的前一就业日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时刻最
迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践指示时，基金资
金账户有奢靡的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理
东谈主相宜法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实践。
（四）基金管理东谈主发送失误指示的情形和处理法子
基金管理东谈主发送失误指示的情形包括指示违反法律法则和《基金合同》，指示
发送东谈主员无权或越过权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失误时，有权断绝实践，
并实时陈述基金管理东谈主改正。如需取销指示，基金管理东谈主应出具书面讲解，并加盖
业务用章。
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（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实践指示的情形和处理法子
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律法则，或者违反《基金合同》约
定的，应当视情况暂缓实践或断绝实践，立即陈述基金管理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法
基金托管东谈主由于瑕玷，未按照基金管理东谈主发送的指示实践并对基金财产或投
资东谈主形成的径直亏蚀，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直亏蚀。
（七）更换被授权东谈主的法子
基金管理东谈主更换被授权东谈主、蜕变或阻隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权
文献以传真方式陈述基金托管东谈主，并经电话阐发后收效，原授权文献同期废止。新
的授权文献在传真发出后七个就业日内投递文献原本。新的授权文献收效之后，正
本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实践干系业务，要是新的授
权文献原本与传真件内容不同，由此产生的职责由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更
换领受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话陈述基金管理东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在领受指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与
预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金管理东谈主，基金托
管东谈主对实践基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿职责。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合
同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户
事宜承担相应职责。
七、交易及计帐交收安排
本基金参与交易所场内证券投资，选择托管东谈主结算模式，基金管理东谈主与基金托
管东谈主应根据干系法律法则及干系业务法则，签订《托管银行证券资金结算公约》用
以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算（含港股通）业务中的程
序与职责。公约签署前，基金管理东谈主应按基金托管东谈主要求合营提供相应准入材料。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应遵命本公约下述（一）和（二）之约定。
（一）取舍证券/期货买卖的证券/期货有打算机构
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基金管理东谈主应瞎想取舍证券买卖的证券有打算机构的尺度和法子。基金管理东谈主
负责取舍证券有打算机构，租用其交易单位当作基金的专用交易单位。基金管理东谈主和
被选中的证券有打算机构签订交易单位租用公约，基金管理东谈主应提前陈述基金托管
东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供干系贵府，以便基金托管东谈主苦求办理领受结算数据
手续。基金管理东谈主应根据干系划定，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券经
营机构的干系情况及交易信息按法则要求给予露馅，并将该等情况及基金交易单
元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式陈述基金托管东谈主。
基金管理东谈主负责取舍为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司，并与其签
订期货经纪合同。本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三
方一同就期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备
忘录》。本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记
结算有限职责公司苦求新开立一个粗鲁证券账户，基金管理东谈主负责将该证券账户
指定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立衍
生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。
（二）基金投资证券/期货后的计帐交收安排
中国证券登记结算有限职责公司分别于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易
日内，对结算参与东谈主最低备付金名额与结算保证金名额进行从头核算、诊疗。基金
托管东谈主应分别于每月前 3 个交易日内及结算保证金诊疗当日通过《资金账户敷陈》
陈述基金管理东谈主本基金最低备付金诊疗金额以及诊疗后的结算保证金金额。基金
管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职责公司
详情的试验最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，诊疗所需的现款头
寸。如因诊疗最低备付金、结算保证金后形成透支，基金管理东谈主应视基金托管东谈主最
低结算备付金比例计收方式分别于下列时点补足透支金额：
（1）固定备付金比例计收方式下，基金管理东谈主应在诊疗最低备付金、结算保
证金当日上昼 11：00 之前补足金额。
（2）互异化备付金比例计收方式下，基金管理东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：
基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
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中国证券登记结算有限职责公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。
要是因为基金托管东谈主瑕玷在计帐上形成基金财产的径直亏蚀，应由基金托管
东谈主负责补偿，但因中国东谈主民银行、中国证券登记结算有限职责公司和银行间阛阓登
记结算机构资金结算系统以相当他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主的过
错形成计帐资金无法按时到账的情形，基金托管东谈主免责；要是因为基金管理东谈主未事
先陈述基金托管东谈主加多交易单位等事宜，甚而基金托管东谈主领受数据不无缺，形成清
算差错的职责由基金管理东谈主承担；要是因为基金管理东谈主未事前陈述需要单独结算
的交易，形成基金财富亏蚀的由基金管理东谈主承担；要是由于基金管理东谈主违反阛阓操
作法则的划定进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐发愤和风险
的，基金托管东谈主在推断帐扫尾后应陈述基金管理东谈主预透支和预欠库事项，基金管理
东谈主应保握研究方式指引，后续补缴等事宜由基金管理东谈主负责惩办，由此给基金托管
东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富形成的径直亏蚀由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应选择合理、必要秩序，确保 T 日日终有奢靡的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限职责公司的资金交收；如因基金管理东谈主原因导致资金头
寸不足，基金管理东谈主应视基金托管东谈主最低结算备付金比例计收方式分别于下列时
点补足透支金额：
（1）固定备付金比例计收方式下，基金管理东谈主应最晚于资金交收日上昼 11：
（2）互异化备付金比例计收方式下，基金管理东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：
计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限职责公司之间的一级计帐，由此
给基金托管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他财富形成的径直亏蚀由基金管
理东谈主负责。
根据中国证券登记结算有限职责公司结算划定，基金管理东谈主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金
管理东谈主原因形成债券回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券
登记结算有限职责公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏蚀由基
金管理东谈主承担。
对于中国证券登记结算有限职责公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理
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东谈主应在交易日 14:00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金管理东谈主指示传输不足
时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限职责公司指定交收账户所形成
的亏蚀由基金管理东谈主承担。包括补偿在该阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因
占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏蚀。
（1）交易纪录的查对
基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证本日
通盘试验交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。要是试验交易纪录与
管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不真正，由此导致的亏蚀由基金
管理东谈主承担。
（2）资金账想法查对
资金账目由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日核实。
（3）证券、期货账想法查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主每个交易日扫尾后查对基金证券、期货账目，确保双
方账目相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本划定
金托管东谈主。基金管理东谈主应答传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据真正性负责。
基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划
付赎回及转出款项。
整。
和盖印收效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协
商惩办处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按干系划定保存。
时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的职责。
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为情愿申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用
账户，该账户由登记机构管理。
到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主
应实时陈述基金管理东谈主选择秩序进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管理东谈主应负
责向干系当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主应给予必要的协助与合营。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有奢靡的资金，基金托管东谈主应
按时拨付；因基金资金账户莫得奢靡的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系
基金管理东谈主的原因形成，职责由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资干系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的情势、内容、发送、领受和阐发方式等与投资指示换取。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”
的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购苦求对
应申购金额与 T-3 日基金调换入苦求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回苦求
对应赎回金额与 T-3 日基金调换出苦求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应
收额或净应付额，以此详情资金交收额。
当存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账
户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款
指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付
额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。
（五）基金调换
告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。
计帐和数据传递的时刻、法子及托管公约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的
公告实践。
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公告。
（六）基金现款分成
的干系划定在中国证监会划定序论上公告。
基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行入款的极端约定
但不限于以下内容：
（1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金
银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往
任何其他账户。
（2）入款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导
致财产转动的操作苦求。
（3）约定入款证实书的具体传递顶住方式及顶住期限。
（4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
基金管理东谈主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取陈述等干系文献办理
资金的支付以及入款证实书的领受、营救与录用，切实履行托管职责。基金托管东谈主
负责对入款开户证实书进行营救，不负责对入款开户证实书真伪的辩别，不承担存
款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。
他样式陈述基金托管东谈主，以便基金托管东谈主有奢靡的时刻履行相应的业务操作法子。
因发生过期支取、提前支取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息亏蚀及逾
期支取手续费。
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营救；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主营救的，托管东谈主应向管
理东谈主进行必要的催缴和风险教唆；教唆后仍不将干系什物凭证投递托管东谈主营救的，
出于托管履职和尽职，托管东谈主可视情况选择必要的风险箝制秩序：
（1）建立风险预
警机制，对于什物凭证未投递集合度较高的入款银行，主动发函管理东谈主尽量幸免在
此类银行进行入款投资；
（2）在按期敷陈中，对未按约定投递托管东谈主营救的什物凭
证信息进见划定范围信息露馅；
（3）未投递什物凭证越过送单截止日后 30 个就业
日，且累计越过 3 笔（含）以上的，部分或一齐暂停合营管理东谈主持理后续新增入款
投资业务，直至什物凭证投递基金托管东谈主营救后撤废。什物凭证未投递但入款本息
已安全划回托管账户的，以及因发生非凡情况由管理东谈主提供干系书面讲解并从头
承诺送单截止时刻的，可剔除不计。
八、基金财富净值诡计和管帐核算
（一）基金财富净值的诡计、复核与完成的时刻及法子
是按照每个就业日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目
诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏蚀由
基金财产承担。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法
律法则、监管机构、基金合同另有划定的，从其划定。
基金管理东谈主于每个就业日诡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按划定
公告。
《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金财富估值后，
将种种基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理
东谈主按划定对外公布。
（二）基金财富估值方法和非凡情形的处理
基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、财富支握证券、应收款项、其他投
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资等财富及欠债。
基金管理东谈主在详情干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐
准则》、监管部门干系划定。
（1）对存在活跃阛阓且概略获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该财富或
欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的
要紧事件的，应选拔最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最
近交易日的报价不行真正反应公允价值的，应答报价进行诊疗，详情公允价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值为
基础，并在估值工夫中计议不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限
制等，要是该适度是针对财富握有者的，那么在估值工夫中不应将该适度当作特征
计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大都握有干系财富或欠债所产生的溢价或折
价。
（2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选拔在当前情况下适用而且有奢靡可
利用数据和其他信息支握的估值工夫详情公允价值。选拔估值工夫详情公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或取
得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进
行诊疗并详情公允价值。
（1）方针 ETF 基金份额的估值
本基金投资的方针 ETF 基金份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若估
值日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
（2）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化
且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价
格的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易
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市价，详情公允价钱。
（3）处于未上市时间以及流通受限的有价证券应差别如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、
回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会干系划定详情公允
价值。
（4）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（5）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至试验收
款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估
值全价进行估值，同期充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登
记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（6）对于在交易所阛阓上市交易的公开荒行的可调换债券等有活跃阛阓的含
转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价交
易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。
（7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选拔在当
前情况下适用而且有奢靡可利用数据和其他信息支握的估值工夫详情其公允价值。
对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在
提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在重
大不祥情味的干系教唆。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可选拔价钱区间
中的数据当作该债券投资品种的公允价值。
（8）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行
估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最
近交易日结算价估值。
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的划定估值。
（9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协
会的干系划定进行估值。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践。
（11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制，以
确保基金估值的公正性。
（13）干系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，
按国度最新划定估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的划定或者未能充分真贵基金份额握有东谈主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据干系法律法则，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责，因
此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分究诘后，仍无法
达成一致的倡导，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光辉，按照基金管理
东谈主对基金净值信息的诡计效率对外给予公布。
基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的舛错
不当作基金财富估值失误处理。
对于因税收划定诊疗或其他原因导致基金试验交征税金与基金按照权责发生
制进行估值的应交税金有互异的，干系估值诊疗不当作基金财富估值失误处理。
（三）基金份额净值失误的处理方式
该类基金份额净值失误；任一类基金份额净值诡计出现失误时，基金管理东谈主应当立
即给予改造，通报基金托管东谈主，并选择合理的秩序防护亏蚀进一步扩大；失误偏差
达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监
会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报
中国证监会备案；前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。如
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果行业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有
东谈主利益的原则进行协商。当发生净值诡计失误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给
基金份额握有东谈主和基金形成亏蚀的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错
情形，有权向其他当事东谈主追偿。
时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐发后按以
下条目进行补偿：
(1)本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金干系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分究诘后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议实践，
由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的亏蚀，由基金管理东谈主负责赔付。
(2)若基金管理东谈主诡计的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，
而且基金托管东谈主未对诡计过程提议合理疑义或要求基金管理东谈主书面讲解，基金份
额净值出错且形成基金份额握有东谈主亏蚀的，应根据法律法则的划定对投资者或基
金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主
按督察理费和托管费的比例各自承担相应的职责。
(3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的诡计效率，固然屡次重
新诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布种种基金份额净值的情形，
以基金管理东谈主的诡计效率对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的亏蚀，由
基金管理东谈主负责赔付。
(4)由于基金管理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值诡计失误而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的亏蚀，由
基金管理东谈主负责赔付。
款银行等级三方机构发送的数据失误，或国度管帐计谋变更、阛阓法则变更等非基
金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、稳妥、
合理的秩序进行查验，但未能发现该失误的，由此形成的基金财富估值失误，基金
管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要
的秩序摒除或诽谤由此形成的影响。
基金管理东谈主诡计效率为准。
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
时；
认后，基金管理东谈主应当暂停估值；
（五）实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。
（六）基金管帐轨制
按国度干系部门划定的管帐轨制实践。
（七）基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主、基金托
管东谈主分别独赶快设立、纪录和营救本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主
对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管理东谈主
的账册为准。
（八）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表与敷陈由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表与敷陈后，进行孤立的复
核。查对不符时，应实时陈述基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据
实足一致。
(1)报表与敷陈的编制
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个就业日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年扫尾之日起两个月内
完成基金中期敷陈的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。
基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐
师事务所审计。
《基金合同》收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度
敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
(2)报表与敷陈的复核
基金管理东谈主应实时完成报表与敷陈的编制，将干系报表与敷陈提供基金托管
东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表与敷陈存在不符时，基金管理
东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度干系划定为准。
基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及敷陈。
（九）基金管理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金
托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按划定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应遵命下列原则：
若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派；
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本
基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额握有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额
分别取舍不同的分成方式；
取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利
润将有所不同；
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在遵命法律法则和监管部门的划定，且对基金份额握有东谈主利益无试验性不利
影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适
当法子后可对基金收益分派原则和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主
大会，但应于变更实施日前在划定序论公告。
本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。
（二）基金收益分派的时刻和法子
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披
露办法》的干系划定在划定序论公告。基金收益分派决议公告后(依据具体决议的
划定)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按
照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记
机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
的诡计方法，依照《业务法则》实践。
（三）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的划定。
十、基金信息露馅
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、
《基金合同》的干系划定进行信息披
露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息露馅办法》相当他干系划定进行信息露馅外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基
金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视
为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反守秘义务：
监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息露馅或公开。
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（二）信息露馅的内容
基金的信息露馅内容主要包括基金招募讲解书、基金合同、基金托管公约、基
金产物贵府概要、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份
额申购、赎回价钱、基金按期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度
敷陈）、临时敷陈、浮现公告、基金份额握有东谈主大会决议、投资基金份额、财富支
握证券、存托凭证、股指期货、国债期货和股票期权的信息、参与融资及转融通证
券出借业务的信息、计帐敷陈、实施侧袋机制时间的信息以及中国证监会划定的其
他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定
的管帐师事务所审计后，方可露馅。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅法子
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为
宗旨，憨厚信用，严守私密。基金管理东谈主负责办理与基金干系的信息露馅事宜，基
金托管东谈主应当按照干系法律法则和《基金合同》的约定，对于上一款划定的应由基
金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给予公布。
对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金管理东谈主在公告前应见告基金托管东谈主。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极合营、彼此监督，保证其履行按照法定方式和
限时露馅的义务。
基金管理东谈主应当在中国证监会划定的时刻内，将应予露馅的基金信息通过规
定序论露馅。根据法律法则应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过规
定序论公开露馅。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金干系信
息：
（1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停
交易时；
（2）因不可抗力甚而基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值或
无法进行信息露馅时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协
商阐发后暂停估值的；
（4）基金所投资的方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
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（5）法律法则、基金合同或中国证监会划定的情况。
按干系划定须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金管理东谈主草拟、并经基
金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中划定需要露馅的事项时，
按《基金合同》划定公布。
给予露馅的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主各自住所，投资者不错
免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管
理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
（四）实施侧袋机制时间的信息露馅
本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和
招募讲解书的划定进行信息露馅，详见招募讲解书的划定。
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按
前一日基金财富净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额
（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的诡计方法如下：
H＝E×0.50%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有方针 ETF 基金份额部分的基金
财富净值，若为负数，则 E 取 0
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按
前一日基金财富净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额
（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：
H＝E×0.10%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有方针 ETF 基金份额部分的基金
财富净值，若为负数，则 E 取 0
（三）C 类基金份额销售服务费的计提比例和计提方法
本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金
份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额
的基金财富净值的 0.20%的年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×0.20%÷昔时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
（四）证券/期货和股票期权等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金
干系账户的开户和真贵用度、
《基金合同》收效后与基金干系的信息露馅用度、基
金份额握有东谈主大会用度、
《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉
讼费和仲裁费等根据干系法律法则、
《基金合同》及相应公约的划定，列入当期基
金用度。
（五）不列入基金用度的样子
金财产的亏蚀；
（六）基金管理费和基金托管费、销售服务费的诊疗
基金管理东谈主和基金托管东谈主经履行稳妥法子后可公约论情诊疗基金管理费率、
基金托管费率或者基金销售服务费率。基金管理东谈主必须最迟于新费率实施前依照
《信息露馅办法》的干系划定在划定序论刊登公告。
（七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核法子、支付方式和时刻
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等，根
据本托管公约和《基金合同》的干系划定进行复核。
基金管理费、基金托管费、销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月
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支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5
个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨
指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主
应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商惩办。
在首期支付基金管理费、销售服务费前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主出具庄重
函件指定基金管理费、销售服务费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应
提前 5 个就业日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更陈述。
（八）违章处理方式
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》相当他
干系划定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给予讲解讲解，
如基金管理东谈主无高洁原理，基金托管东谈主可断绝支付。
（九）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户财富变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，
详见招募讲解书的划定。
十二、基金份额握有东谈主名册的营救
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和营救，保存期
自基金账户销户之日起不得不少于二十年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别营救
基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法则划定的期限。如不行妥善营救，则
按干系法则承担职责。
在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将干系贵府
送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和无缺性。
基金托管东谈主不得将所营救的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用
途，并应遵命守秘义务，法律法则另有划定或干系机关另有要求的除外。
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十三、基金干系文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府。
基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府。基金管
理东谈主和基金托管东谈主都应当按划定的期限营救。保存期限不低于法律法则划定的期
限。
（二）合同档案的建立
公章的复印件投递基金托管东谈主处。
基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东谈主领受相应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易纪录和遑急合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律法
策划定的期限。
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：
（1）被照章取消基金管理履历；
（2）被基金份额握有东谈主大会罢免；
（3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形。
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更换基金管理东谈主必须依照如下法子进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额
握有东谈主大会决议收效后 2 日内在划定序论公告；
（6）顶住：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应妥善营救基金管理业务资
料，实时向新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续，新任
基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应实时领受。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应
与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则划定聘用相宜《中华
东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予
公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主干系的称呼字样。
（二）基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额握有东谈主大会罢免；
（3）照章赶走、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或系数握有 10%以上（含
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额
握有东谈主大会决议收效后 2 日内在划定序论公告；
（6）顶住：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善营救基金财产和基金托管业务
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基
金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对
基金财富总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则划定聘用相宜《中华
东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予
公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子
额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在划定序论上搭伙公告。
（四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主领受基金管理业务或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基
金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的划定连续履行干系职责，并保证不合基金
份额握有东谈主的利益形成毁伤。原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在连续履行干系
职责时间，仍有权按照基金合同的划定收取基金管理费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直
援用法律法则或监管法则的部分，如法律法则或监管法则修改导致干系内容被取
消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容
进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
十五、阻截步履
本公约当事东谈主相当董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业东谈主员阻截从事的步履，
包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从
事证券投资。
（二）基金管理东谈主不公正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公正地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主相当董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业东谈主
员利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和管理过程中任何尚未按
法律法则划定的方式公开露馅的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、
分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高等管理东谈主员和
其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金管理东谈主、基金托管东谈主相当董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业东谈主
员侵占、挪用基金财产。
（九）基金管理东谈主、基金托管东谈主相当董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业东谈主
员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事相
关的交易行动。
（十）基金管理东谈主、基金托管东谈主相当董事、监事、高等管理东谈主员和其他从业东谈主
员粗犷包袱，不按照划定履行职责。
（十一）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、
《基金合同》或托管公约的划定进行责罚的除外。
（十二）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违反划定向他东谈主贷
款或者提供担保；3.从事承担无穷职责的投资；4.买卖除方针 ETF 除外的其他基
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；5.向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
法则和中国证监会及基金合同划定阻截从事的其他行动。如法律法则或监管部门
取消或诊疗上述阻截性划定，基金管理东谈主在履行稳妥法子后，本基金可不受上述规
定的适度或按诊疗后的划定实践。
（十三）法律法则和《基金合同》阻截的其他步履，以及法律、行政法则和中
国证监会划定阻截基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更法子
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内
容不得与《基金合同》的划定有任何梗阻。
（二）基金托管公约阻隔的情形
（三）基金财产的计帐
立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督
下进行基金计帐。
相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组搭伙接受基金；
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作计帐敷陈；
(5)聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈
出具法律倡导书；
(6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理
用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额握有东谈主握有的该
类基金份额比例进行分派。
计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华东谈主民
共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后，由基
金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清
算小组应当将计帐敷陈登载在划定网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在划定
报刊上。
基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则
的划定。
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
十七、失约职责
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应
当承担失约职责。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法则的划定或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握
有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财
产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对亏蚀的补偿，仅限
于径直亏蚀。一方承担连带职责后有权根据另一方瑕玷进度向另一方追偿。
（三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿；
给基金财产形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表
基金向失约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责：
当作或不当作而形成的亏蚀等；
或不投资形成的径直亏蚀等。
络故障、通信故障、电力故障、诡计机病毒报复相当它随机事故所导致的亏蚀等。
（四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择必要的措
施，英勇防护亏蚀的扩大。莫得选择稳妥秩序甚而亏蚀进一步扩大的，不得就扩大
的亏蚀要求补偿。非失约方因防护亏蚀扩大而支拨的合理用度由失约方承担。
（五）失约步履虽已发生，但本托管公约概略连续履行的，在最大适度地保护
基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本公约。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可箝制的身分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、稳妥、合理的秩序进行查验，关联词未能发
现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责
任。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的秩序诽谤或摒除由此形成的
影响。
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
十八、争议惩办方式
两边当事东谈主答允，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，如经友好协
商未能惩办的，均有权提交中国海外经济交易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届
时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对各方当
事东谈主具有管理力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连续诚笃、勤勉、尽职地履行
基金合同和本托管公约划定的义务，真贵基金份额握有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之想法，不包括香港极端行政区、澳门极端行政
区和台湾地区法律）统辖并从其讲解。
十九、托管公约的服从
两边对托管公约的服从约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协
议当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管公约草案。托管公约以中国证监会
注册的文本为庄重文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起
收效。托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案
并公告之日止。
（三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律管理力。
（四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报监管机构一份，每份具有同
等的法律服从。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应
给予合营，承担司法协助义务。
富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管公约
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约
未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、干系法律法则等划定协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
本页无正文，为《富国中证 A100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集
基金托管公约》的署名盖印页。
基金管理东谈主：富国基金管理有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签 订 日：二零二 年 月 日
香港三级片
